股票入門基礎知識:證券機構(gòu)
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證券機構(gòu)包括證券管理機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易機構(gòu)以及證券服務機構(gòu)。
證券管理機構(gòu)
我國已建立了專門的證券管理機構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。1992年10月,我國正式成立了國務院證券管理委員會(證監(jiān)委)和中國證券管理監(jiān)督委員會(中國證監(jiān)會)。其中證監(jiān)委是我國證券管理的權(quán)力機關,主任委員由國務院副兼任,委員由國家體改委、中國人民銀行、財政部、工商行政管理局等部門的領導擔任。證監(jiān)委對全國證券市場進行統(tǒng)一的宏觀管理,證監(jiān)會是證監(jiān)委的辦事機構(gòu),根據(jù)證監(jiān)委的授權(quán),依法對證券市場進行監(jiān)督管理。
除上述政府機構(gòu)外,我國還設立了自律性的證券管理組織──中國證券業(yè)協(xié)會,它是1990年經(jīng)中國人民銀行批準并在民政部注冊登記后成立的社團法人,是由證券經(jīng)營機構(gòu)主體會員自愿組成的全國證券行業(yè)自律組織。
證券經(jīng)營機構(gòu)
也稱證券商或證券經(jīng)紀人,是證券市場的中介人,是專門經(jīng)營證券業(yè)務并從中獲利的企業(yè)法人。它的作用有兩點:(1)在發(fā)行市場上充當證券籌資者與證券投資者的中介人;(2)在流通市場上充當證券買賣的中介人。我國的主要證券經(jīng)營機構(gòu)主要有以下兩種:一是證券公司。證券公司是我國直接從事證券發(fā)行與交易業(yè)務的具有法人資格的證券經(jīng)營機構(gòu),其業(yè)務主要范圍有:代理證券發(fā)行、證券自營、代理證券交易、代理證券還本付息和支付紅利、接受客戶委托代收證券本息和紅利、代辦過戶等。二是信托投資公司。信托投資公司是以盈利為目的的,并以委托人身份經(jīng)營信托業(yè)務的金融機構(gòu)。它除了辦理信托投資業(yè)務外,還可設立證券部辦理證券業(yè)務,其業(yè)務范圍主要有:證券的代銷及包銷、證券的代理買賣及自營、證券的咨詢、保管、及代理還本付息等。
證券交易機構(gòu)
主要包括證券交易所及證券交易中心。我們將在下一節(jié)詳細介紹證券交易所。
證券服務機構(gòu)
是為證券經(jīng)營和證券交易服務的機構(gòu)。我國證券服務主要有:
(1)證券登記公司。證券登記公司是獨立的企業(yè)性質(zhì)的證券服務機構(gòu),其主要業(yè)務是:公開發(fā)行與非公開發(fā)行的證券登記、上市及未上市的記名證券的轉(zhuǎn)讓登記、代理有價證券的保管、代理有價證券的還本付息和分紅派息、從事與證券有關的咨詢業(yè)務及主管機關批準的其他業(yè)務。
(2)證券評級公司。證券評級公司是專門從事有價證券評級業(yè)務的企業(yè)法人,一般都是獨立的、非官方的,主要業(yè)務為對有價證券的發(fā)行公司進行客觀、準確、真實、可靠的評級,并負責提供評級結(jié)果及有關資料。
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