二、多項(xiàng)選擇題

　　1、“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局是以同志為的黨中央治國(guó)理政戰(zhàn)略思想的重要內(nèi)容，分別為：( )

　　A、全面建成小康社會(huì)

　　B、全面深化改革

　　C、全面依法治國(guó)

　　D、全面從嚴(yán)治黨

　　2、2014年3月9日，在中華人民共和國(guó)第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議安徽代表團(tuán)參加審議時(shí)，關(guān)于推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)的講話中關(guān)于“三嚴(yán)三實(shí)”的重要論述包括：( )

　　A、嚴(yán)以修身、嚴(yán)以律己、嚴(yán)以用權(quán)

　　B、謀事要實(shí)、創(chuàng)業(yè)要實(shí)、做人要實(shí)

　　C、做老實(shí)人，說(shuō)老實(shí)話，干老實(shí)事

　　D、知榮辱、講正氣、守誠(chéng)信、作奉獻(xiàn)、促和諧

　　3、社會(huì)主義核心價(jià)值觀的主要內(nèi)容是( )。

　　A、富強(qiáng)、民主、文明、和諧

　　B、自由、平等、公正、法治

　　C、愛(ài)國(guó)、敬業(yè)、誠(chéng)信、友善

　　D、愛(ài)國(guó)、創(chuàng)新、包容、厚德

　　4、儒家對(duì)“誠(chéng)信”的內(nèi)涵解釋是什么?( )

　　A、以“誠(chéng)”為真實(shí)無(wú)妄的本然之道

　　B、以“誠(chéng)”為道德之本、行為之源

　　C、以“信”為德目之一

　　D、重視“誠(chéng)”的實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)言行一致

　　5、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A、維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益

　　B、誠(chéng)實(shí)守信

　　C、勤勉盡責(zé)

　　D、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　　6、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則規(guī)定：( )

　　A、從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　B、不得編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)

　　C、不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

　　D、不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　　7、下列哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為：( )

　　A、接受客戶的全權(quán)委托

　　B、進(jìn)行對(duì)敲對(duì)倒

　　C、炒作關(guān)聯(lián)公司的有價(jià)證券

　　D、泄露客戶資料

　　8、證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括：( )

　　A、應(yīng)當(dāng)恪守誠(chéng)信原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師真實(shí)意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見(jiàn)時(shí)違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者

　　B、應(yīng)當(dāng)充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報(bào)告中引用他人著作、論文或研究成果時(shí)，應(yīng)當(dāng)加以注明

　　C、制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來(lái)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，也不得對(duì)具體的研究觀點(diǎn)或結(jié)論進(jìn)行保證或夸大

　　D、制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　9、以下哪項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為：( )

　　A、與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　B、利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　C、就同一問(wèn)題向不同客戶提供的一致的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　D、為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　10、證券業(yè)從業(yè)人員須具備的職業(yè)條件包括( )。

　　A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德

　　B、最近三年未受過(guò)刑事處罰

　　C、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期

　　D、不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形

　　11、下列哪些誠(chéng)信信息可通過(guò)資本市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢平臺(tái)查詢( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

　　B、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

　　C、因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理

　　D、因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任

　　12、公民、法人或其他組織提出資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供如下材料：( )

　　A、查詢申請(qǐng)書

　　B、身份證明文件

　　C、收入證明文件

　　D、辦理《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)查詢申請(qǐng)的，查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或蓋章同意，或有查詢對(duì)象的其他書面同意文件

　　13、以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)于同等條件下誠(chéng)信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先審批、安排

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民、法人或其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，可以查閱誠(chéng)信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及損害投資者合法權(quán)益的程度的基礎(chǔ)上，將當(dāng)事人的誠(chéng)信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，可以綜合考慮被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)及其人員的誠(chéng)信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)查閱申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案

　　14、下列哪些主體的誠(chéng)信信息，記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案：( )

　　A、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員

　　B、發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、

　　主要股東和實(shí)際控制人

　　C、證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人

　　D、為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員

　　15、資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息包括( )。

　　A、公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)代碼等基本信息

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

　　D、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

　　16、記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將相應(yīng)刪除、修改該誠(chéng)信信息

　　B、該誠(chéng)信信息可暫時(shí)保留6個(gè)月

　　C、該誠(chéng)信信息可暫時(shí)保留1年

　　D、該誠(chéng)信信息涉及的公民、法人或其他組織可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)刪除、修改相應(yīng)誠(chéng)信信息

　　17、“對(duì)于一個(gè)公司來(lái)說(shuō)首先是誠(chéng)實(shí)守信，第二才是才能，公司聘用了有才能而不守信的人，比公司聘用了能力差的人對(duì)公司的危害還大。”這句話告訴我們( )。

　　A、誠(chéng)信是一種重要的行為準(zhǔn)則

　　B、誠(chéng)信是一個(gè)人能否融入社會(huì)，取得他人信任的基礎(chǔ)

　　C、社會(huì)需要有真才實(shí)學(xué)、誠(chéng)實(shí)守信的人

　　D、誠(chéng)信是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素

　　18、資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案庫(kù)中的違法失信信息，效力期限為( )。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、一般為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5 年

　　D、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　19、以下哪些內(nèi)容是證券從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則( )

　　A、從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

　　B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　　C、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等

　　D、從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力

　　20、從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：( )

　　A、從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　B、利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　C、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

　　D、損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　21、《證券公司信息隔離墻制度指引》要求證券公司工作人員( )。

　　A、未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取未公開(kāi)信息

　　B、對(duì)所知悉或掌握的未公開(kāi)信息負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，不得對(duì)外泄露

　　C、不得利用未公開(kāi)信息為本公司、本人或他人謀取不當(dāng)利益

　　D、不得從事或明示、暗示他人從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)

　　22、為防范利益沖突，( )。

　　A、證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)

　　B、業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)

　　C、同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D、證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突

　　23、我國(guó)《證券法》明確規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：( )

　　A、違背客戶的委托為其買賣證券

　　B、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　24、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：( )

　　A、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　B、申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　C、拘留

　　D、監(jiān)禁

　　25、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，可采取以下措施：( )

　　A、責(zé)令改正，給予警告

　　B、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款

　　C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　26、證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，可采取下列哪些措施：( )

　　A、責(zé)令改正

　　B、給予警告

　　C、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　D、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　27、誠(chéng)信的影響有哪些?( )

　　A、良好的誠(chéng)信可以降低社會(huì)運(yùn)行成本

　　B、誠(chéng)信可以使社會(huì)關(guān)系和諧

　　C、誠(chéng)信缺失危害市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展、助長(zhǎng)社會(huì)不公、影響社會(huì)穩(wěn)定

　　D、誠(chéng)信缺失影響政府的宏觀決策，阻礙市場(chǎng)化進(jìn)程

　　28、我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)存在的主要問(wèn)題( )。

　　A、覆蓋全社會(huì)的征信系統(tǒng)尚未形成，社會(huì)成員信用記錄嚴(yán)重缺失，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制尚不健全，守信激勵(lì)不足，失信成本偏低

　　B、信用服務(wù)市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，服務(wù)體系不成熟，服務(wù)行為不規(guī)范，服務(wù)機(jī)構(gòu)公信力不足，信用信息主體權(quán)益保護(hù)機(jī)制缺失

　　C、社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)和信用水平偏低，履約踐諾、誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)氛圍尚未形成，重特大生產(chǎn)安全事故、食品藥品安全事件時(shí)有發(fā)生，商業(yè)欺詐、制假售假、偷逃騙稅、虛報(bào)冒領(lǐng)、學(xué)術(shù)不端等現(xiàn)象屢禁不止

　　D、政務(wù)誠(chéng)信度、司法公信度離人民群眾的期待還有一定差距

　　29、我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)的主要原則是：( )

　　A、政府推動(dòng)，社會(huì)共建

　　B、健全法制，規(guī)范發(fā)展

　　C、統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實(shí)施

　　D、重點(diǎn)突破，強(qiáng)化應(yīng)用

　　30、我國(guó)企業(yè)誠(chéng)信管理制度建設(shè)包括( )。

　　A、開(kāi)展各行業(yè)企業(yè)誠(chéng)信承諾活動(dòng)，加大誠(chéng)信企業(yè)示范宣傳和典型失信案件曝光力度，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理和勞動(dòng)用工管理等各環(huán)節(jié)中強(qiáng)化信用自律，改善商務(wù)信用生態(tài)環(huán)境

　　B、鼓勵(lì)企業(yè)建立客戶檔案、開(kāi)展客戶誠(chéng)信評(píng)價(jià)，將客戶誠(chéng)信交易記錄納入應(yīng)收賬款管理、信用銷售授信額度計(jì)量，建立科學(xué)的企業(yè)信用管理流程，防范信用風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力

　　C、強(qiáng)化企業(yè)在發(fā)債、借款、擔(dān)保等債權(quán)債務(wù)信用交易及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中誠(chéng)信履約。鼓勵(lì)和支持有條件的企業(yè)設(shè)立信用管理師

　　D、鼓勵(lì)企業(yè)建立內(nèi)部職工誠(chéng)信考核與評(píng)價(jià)制度

　　31、加強(qiáng)誠(chéng)信文化建設(shè)的措施有( )。

　　A、弘揚(yáng)誠(chéng)信文化

　　B、樹立誠(chéng)信典型

　　C、深入開(kāi)展誠(chéng)信主題活動(dòng)

　　D、大力開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域誠(chéng)信問(wèn)題專項(xiàng)治理

　　32、加快推進(jìn)信用信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用包括：( )

　　A、行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)

　　B、地方信用信息系統(tǒng)建設(shè)

　　C、征信系統(tǒng)建設(shè)

　　D、金融業(yè)統(tǒng)一征信平臺(tái)建設(shè)

　　E、推進(jìn)信用信息的交換與共享

　　33、構(gòu)建守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制的內(nèi)容包括：( )

　　A、加強(qiáng)對(duì)守信主體的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)

　　B、加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒

　　C、建立失信行為有獎(jiǎng)舉報(bào)制度

　　D、建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　34、一般情況下，征信機(jī)構(gòu)不得收集的個(gè)人信息包括：( )

　　A、民族、家庭出身、宗教信仰、所屬黨派

　　B、身體形態(tài)、基因、指紋、血型、疾病和病史

　　C、收入數(shù)額、存款、有價(jià)證券、不動(dòng)產(chǎn)

　　D、納稅數(shù)額

　　E、法律、行政法規(guī)禁止收集的其他信息

　　35、我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用及服務(wù)領(lǐng)域信用建設(shè)包括：( )

　　A、大力推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)誠(chéng)信建設(shè)，培育依法辦網(wǎng)、誠(chéng)信用網(wǎng)理念，逐步落實(shí)網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制，完善網(wǎng)絡(luò)信用建設(shè)的法律保障，大力推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信用監(jiān)管機(jī)制建設(shè)

　　B、建立網(wǎng)絡(luò)信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的服務(wù)經(jīng)營(yíng)行為、上網(wǎng)人員的網(wǎng)上行為進(jìn)行信用評(píng)估，記錄信用等級(jí)

　　C、建立涵蓋互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、上網(wǎng)個(gè)人的網(wǎng)絡(luò)信用檔案，積極推進(jìn)建立網(wǎng)絡(luò)信用信息與社會(huì)其他領(lǐng)域相關(guān)信用信息的交換共享機(jī)制，大力推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)信用信息在社會(huì)各領(lǐng)域推廣應(yīng)用

　　D、建立網(wǎng)絡(luò)信用黑名單制度，將實(shí)施網(wǎng)絡(luò)欺詐、造謠傳謠、侵害他人合法權(quán)益等嚴(yán)重網(wǎng)絡(luò)失信行為的企業(yè)、個(gè)人列入黑名單，對(duì)列入黑名單的主體采取網(wǎng)上行為限制、行業(yè)禁入等措施，通報(bào)相關(guān)部門并進(jìn)行公開(kāi)曝光

　　36、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》規(guī)定，誠(chéng)信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。誠(chéng)信信息包括：( )

　　A、基本信息

　　B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C、處罰處分信息

　　D、協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　37、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》中規(guī)定的誠(chéng)信信息的效力期限為( )。

　　A、基本信息有效期為20年

　　B、基本信息長(zhǎng)期有效

　　C、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年

　　D、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為10年

　　38、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》規(guī)定，效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括( )。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)誠(chéng)信信息。

　　A、協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息

　　B、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　C、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責(zé)自律懲戒決定

　　D、協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息

　　39、以下說(shuō)法正確的是：( )

　　A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)發(fā)展需要，制定會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況開(kāi)展評(píng)估

　　B、會(huì)員在誠(chéng)信評(píng)估周期內(nèi)的誠(chéng)信制度建設(shè)、誠(chéng)信活動(dòng)開(kāi)展、受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估

　　C、從業(yè)人員受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)需要，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)于違反誠(chéng)信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施

　　40、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：( )

　　A、會(huì)員、從業(yè)人員無(wú)須對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)

　　B 、會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新誠(chéng)信信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示;提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取自律懲戒措施

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任

　　D、會(huì)員、從業(yè)人員報(bào)送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)采取任何措施

　　誠(chéng)信知識(shí)競(jìng)賽題答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、A 2、B 3、A 4、C 5、B

　　6、C 7、A 8、A 9、C 10、B

　　11、A 12、C 13、A 14、C 15、C

　　16、A 17、A 18、A 19、B 20、C

　　21、B 22、A 23、C 24、A 25、C

　　26、A 27、A 28、B 29、B 30、A

　　31、A 32、A 33、A 34、D 35、D

　　36、D 37、C 38、B 39、C 40、D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、ABCD 2、AB 3、ABCD 4、ABCD 5、ABCD

　　6、ABCD 7、BC 8、ABCD 9、ABD 10、ABCD

　　11、AB 12、ABD 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD

　　16、AD 17、ABCD 18、CD 19、ABCD 20、ABCD

　　21、ABCD 22、ABCD 23、ABCD 24、AB 25、ABCD

　　26、ABCD 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD

　　31、ABCD 32、ABCDE 33、ABCD 34、ABCDE 35、ABCD

　　36、ABCD 37、BC 38、ABCD 39、ABCD 40、AD

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