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中國銀監(jiān)會對財務(wù)公司發(fā)行債券的規(guī)定

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  財務(wù)公司可以依法發(fā)行債券,但是銀監(jiān)會對財務(wù)公司發(fā)行債券作出了規(guī)定,今天學(xué)習(xí)啦小編為你們介紹財務(wù)公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容,歡迎閱讀。

  中國銀監(jiān)會對財務(wù)公司發(fā)行債券的規(guī)定

  各銀監(jiān)局,銀監(jiān)會直接監(jiān)管的企業(yè)集團財務(wù)公司:

  為規(guī)范企業(yè)集團財務(wù)公司(以下簡稱財務(wù)公司)發(fā)行金融債券行為,改善財務(wù)公司資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu),提高財務(wù)公司自我發(fā)展能力,維護投資人合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》等法律法規(guī),現(xiàn)就財務(wù)公司發(fā)行金融債券及相關(guān)風(fēng)險管理事項通知如下:

  一、財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī),未經(jīng)銀監(jiān)會批準,財務(wù)公司不得發(fā)行或變相發(fā)行金融債券。

  二、財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則。發(fā)行金融債券的財務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定真實、準確、完整、及時披露信息,并向投資人充分揭示金融債券投資風(fēng)險。

  三、財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保,經(jīng)銀監(jiān)會批準免予擔(dān)保的除外。

  四、財務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行,并遵守相關(guān)規(guī)定。

  五、財務(wù)公司發(fā)行金融債券可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

  六、財務(wù)公司發(fā)行的金融債券(以下簡稱財務(wù)公司金融債券)的投資風(fēng)險由投資人自行承擔(dān)。

  七、財務(wù)公司發(fā)行金融債券,應(yīng)具備以下條件:

  (一)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。

  (二)具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。

  (三)依法合規(guī)經(jīng)營,符合銀監(jiān)會有關(guān)審慎監(jiān)管的要求。

  (四)財務(wù)公司設(shè)立1年以上,經(jīng)營狀況良好,申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。

  (五)申請前1年,不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平,資產(chǎn)損失準備撥備充足。

  (六)申請前1年,注冊資本金不低于3億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

  (七)近3年無重大違法違規(guī)記錄。

  (八)無到期不能支付債務(wù)。

  (九)銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

  七、財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于10%。

  八、財務(wù)公司公開發(fā)行金融債券應(yīng)由具備債券評級能力的評級機構(gòu)進行信用評級。信用評級機構(gòu)對評級的客觀性、公正性和及時性承擔(dān)責(zé)任。

  九、財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)提供以下申請材料:

  (一)發(fā)行金融債券申請書。

  (二)可行性研究報告。報告應(yīng)當(dāng)至少包括財務(wù)公司經(jīng)營和財務(wù)狀況分析、發(fā)債資金用途、金融債券本息兌付資金安排和金融債券發(fā)行計劃等內(nèi)容。采取分期發(fā)行方式的,還應(yīng)包括分期銷售的時間及每期銷售量。

  (三)財務(wù)公司股東會發(fā)行金融債券的決議。

  (四)募集說明書。

  (五)有關(guān)擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。

  (六)財務(wù)公司和擔(dān)保人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告或?qū)徲媹蟾妗?/p>

  (七)發(fā)行公告或發(fā)行章程。

  (八)信用評級報告和跟蹤評級安排的說明。評級報告應(yīng)針對財務(wù)公司的特點,重點分析財務(wù)公司的信用水平和揭示本次發(fā)行金融債券的風(fēng)險。

  (九)承銷協(xié)議或者意向書。

  (十)律師出具的法律意見書。

  (十一)銀監(jiān)會要求提交的其他文件和資料。

  十、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的財務(wù)公司發(fā)行金融債券,向銀監(jiān)會提交申請,由銀監(jiān)會受理、審查并決定。銀監(jiān)局監(jiān)管的財務(wù)公司發(fā)行金融債券,向所在地銀監(jiān)局提交申請,銀監(jiān)局受理、初審后,報銀監(jiān)會審查并決定。

  銀監(jiān)會自收到完整申請材料之日起3個月內(nèi)作出批準或不批準的書面決定。

  十一、財務(wù)公司金融債券由符合條件的金融機構(gòu)承銷,財務(wù)公司自主選擇承銷機構(gòu)。需要組織承銷團的,由承銷機構(gòu)共同組織承銷團。承銷方式及相關(guān)費用由財務(wù)公司和承銷機構(gòu)協(xié)商確定。

  十二、承銷機構(gòu)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定條件,并履行相應(yīng)職責(zé)。

  十三、財務(wù)公司應(yīng)在中國人民銀行批準金融債券發(fā)行之日起2個月內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

  財務(wù)公司金融債券如未能在上述規(guī)定期限內(nèi)發(fā)行,則批準文件自動失效。財務(wù)公司如仍需發(fā)行金融債券,應(yīng)另行報批。

  采取分期發(fā)行的,如發(fā)行方式和發(fā)行條件發(fā)生變化,財務(wù)公司應(yīng)當(dāng)在每期銷售前將發(fā)行方案報銀監(jiān)會備案。

  十四、每期金融債券發(fā)行結(jié)束后15個工作日內(nèi),財務(wù)公司應(yīng)向銀監(jiān)會報告金融債券發(fā)行情況。

  十五、金融債券發(fā)行結(jié)束后,經(jīng)中國人民銀行批準,可以在銀行間債券市場進行流通轉(zhuǎn)讓。具體交易和結(jié)算辦法參照相關(guān)規(guī)定。

  十六、財務(wù)公司的發(fā)債資金用途應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)政策規(guī)定,用于支持集團主業(yè)發(fā)展和配置中長期資產(chǎn),解決財務(wù)公司資產(chǎn)負債期限不匹配問題,不得用于與集團和財務(wù)公司主業(yè)無關(guān)的風(fēng)險性投資。

  十七、財務(wù)公司金融債券存續(xù)期間,財務(wù)公司和擔(dān)保人應(yīng)于每年4月30日前向銀監(jiān)會提交經(jīng)注冊會計師審計的上1年度財務(wù)報告。公開發(fā)行金融債券的財務(wù)公司應(yīng)通過中國人民銀行指定媒體披露本公司和擔(dān)保人的年度財務(wù)報告。

  十八、財務(wù)公司如發(fā)生影響金融債券價格或本息兌付的事件,應(yīng)及時報告銀監(jiān)會,并按照相關(guān)規(guī)定向投資人披露。

  財務(wù)公司債券發(fā)行需要遵守哪些規(guī)定?首先就需要遵守的就是銀監(jiān)會出臺的《中國銀監(jiān)會關(guān)于企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知》,該通知明確指出財務(wù)公司發(fā)行債券的準入條件,發(fā)行債券后需要及時按照規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)匯報備案。

  可以發(fā)行債券的公司

  發(fā)行公司債券的主體,也就是具有發(fā)行公司債券資格的公司為:

  股份有限公司;

  國有獨資公司;

  兩個以上的國有企業(yè)設(shè)立的有限責(zé)任公司;

  兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。

  在這四種可以發(fā)行公司債券的主體中,股份有限公司可以發(fā)行公司債券是通行的規(guī)則,而有限責(zé)任公司作為發(fā)行主體,則是要求規(guī)模較大,有可靠的信譽,支持其正常的發(fā)展。

  公司發(fā)行債券的條件

  1、公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

  2、公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

  3、經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,債券信用級別良好;

  4、公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;

  5、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;

  6、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計算。

中國銀監(jiān)會對財務(wù)公司發(fā)行債券的規(guī)定

財務(wù)公司可以依法發(fā)行債券,但是銀監(jiān)會對財務(wù)公司發(fā)行債券作出了規(guī)定,今天學(xué)習(xí)啦小編為你們介紹財務(wù)公司債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容,歡迎閱讀。 中國銀監(jiān)會對財務(wù)公司發(fā)行債券的規(guī)定 各銀監(jiān)局,銀監(jiān)會直接監(jiān)管的企業(yè)集團財務(wù)公司: 為規(guī)范企業(yè)集團財務(wù)公司(
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