期貨自律機(jī)構(gòu)的職能有哪些
期貨自律機(jī)構(gòu)的職能有哪些
期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是依法成立的期貨行業(yè)自律性組織，其會(huì)員由期貨行業(yè)的從業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人組成。那么期貨自律機(jī)構(gòu)的主要職能有哪些呢?
期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是保障期貨投資者利益、協(xié)調(diào)行業(yè)機(jī)構(gòu)利益的重要工具，是聯(lián)系期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和政府的重要橋梁和紐帶，是政府對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控管理的得力助手，是“政府-協(xié)會(huì)-交易所”三級(jí)管理體系的重要組成部分。
期貨行業(yè)協(xié)會(huì)從保護(hù)行業(yè)內(nèi)部公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)行業(yè)整體的健康發(fā)展以及維護(hù)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的目標(biāo)出發(fā)，對(duì)全體會(huì)員及其市場(chǎng)交易行為實(shí)施管理。
一般來(lái)講，期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)主要有：強(qiáng)化職業(yè)道德意識(shí)，規(guī)范會(huì)員的交易行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益;審查專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的從業(yè)資格;對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況實(shí)施監(jiān)督;監(jiān)督從業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)則的情況;為涉及期貨交易的糾紛提供仲裁方便;培訓(xùn)并考核專(zhuān)業(yè)期貨人員，同時(shí)向公眾普及期貨知識(shí)等等。美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)、英國(guó)證券期貨局(SFA)、瑞士期貨和期權(quán)協(xié)會(huì)(SFOA)等就是這樣的組織。
期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的管理是交易所管理與國(guó)家管理之間的一種重要補(bǔ)充，它比國(guó)家管理有更多的靈活性和針對(duì)性，比交易所管理又有更大的強(qiáng)制性和社會(huì)性。特別是政府有關(guān)機(jī)構(gòu)授予它一定的權(quán)限(例如資格認(rèn)證權(quán))，使它的管理更具權(quán)威性，部分地代替了國(guó)家管理的職能，在期貨管理中發(fā)揮著重要的作用。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))成立于2000年12月29日，協(xié)會(huì)的注冊(cè)地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京。協(xié)會(huì)是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，為非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。協(xié)會(huì)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理。
協(xié)會(huì)的宗旨是：貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實(shí)行行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，開(kāi)展對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和嚴(yán)格管理，促進(jìn)中國(guó)期貨市場(chǎng)規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。
協(xié)會(huì)由以期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為主的團(tuán)體會(huì)員、期貨交易所特別會(huì)員和在期貨行業(yè)從業(yè)的個(gè)人會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，每三年舉行一次。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的協(xié)會(huì)常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，理事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。理事會(huì)設(shè)二十五到三十名理事，包括會(huì)員理事和特別會(huì)員理事。理事任期三年，可連選連任。理事會(huì)下設(shè)研究發(fā)展委員會(huì)、從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會(huì)、法律委員會(huì)三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。
協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長(zhǎng)一名，副會(huì)長(zhǎng)二至三名，任期三年，會(huì)長(zhǎng)連選連任不超過(guò)兩屆。協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)制度和理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的秘書(shū)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。辦公會(huì)成員由會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)組成，在理事會(huì)閉會(huì)期間行使理事會(huì)授權(quán)的職責(zé)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)至少每季度召開(kāi)一次。協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)由會(huì)長(zhǎng)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、理事會(huì)聘任，秘書(shū)長(zhǎng)為協(xié)會(huì)的當(dāng)然副會(huì)長(zhǎng)，專(zhuān)職主持協(xié)會(huì)的日常工作。目前協(xié)會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)秘書(shū)處已經(jīng)形成了包括辦公室、會(huì)員部、培訓(xùn)部、研究部在內(nèi)的三部一室的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)。
協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)來(lái)源由會(huì)員入會(huì)費(fèi)、年會(huì)費(fèi)、特別會(huì)員費(fèi)、社會(huì)捐贈(zèng)、在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)或服務(wù)的收入等其他合法收入構(gòu)成。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立以來(lái)，在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理、服務(wù)會(huì)員、宣傳教育、內(nèi)部建設(shè)等方面做了大量的工作，為建立有效的自律管理體系，推動(dòng)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展做出了積極的努力。
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期貨交易機(jī)構(gòu)(Futures Trading Organization)是指進(jìn)行期貨交易及其管理的基本單位。它是期貨市場(chǎng)管理體系中最基本的管理與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所內(nèi)開(kāi)展的各類(lèi)交易活動(dòng)行使管理、監(jiān)督、實(shí)施及保障職能。期貨交易機(jī)構(gòu)的基本表現(xiàn)形式是期貨交易所或交易市場(chǎng)。
管理職能
期貨交易機(jī)構(gòu)的基本表現(xiàn)形式是期貨交易所或交易市場(chǎng)。從一般意義上講，期貨交易機(jī)構(gòu)的管理職能主要包括以下幾個(gè)方面：
(1)審核批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格，確定會(huì)員數(shù)量及會(huì)員審批程序;
(2)監(jiān)督交易法規(guī)的實(shí)際執(zhí)行情況，及時(shí)解決法規(guī)執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，提出對(duì)法規(guī)修改的具體意見(jiàn)或建議;
(3)監(jiān)督管理期貨交易所上市交易的各類(lèi)商品、交易數(shù)量、品質(zhì)規(guī)格及價(jià)格水準(zhǔn);
(4)維護(hù)期貨交易所內(nèi)的交易的公開(kāi)性和平等競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)交易者的合法權(quán)力，規(guī)范交易程序，嚴(yán)格交易制度;
(5)通過(guò)仲裁方式協(xié)調(diào)解決交易活動(dòng)中出現(xiàn)的糾紛，保證交易活動(dòng)的順利進(jìn)行;
(6)對(duì)進(jìn)行違章違法活動(dòng)的交易會(huì)員進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰及刑事申訴，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)的管理;(7)收集、整理及發(fā)布期貨市場(chǎng)的價(jià)格及信息。為客戶提供廣泛的服務(wù);(8)為交易者提供契約及獎(jiǎng)金保證監(jiān)管。
交易機(jī)構(gòu)常設(shè)的最高管理機(jī)構(gòu)是交易所理事會(huì)。理事會(huì)通常由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。為了便于交易所的行政及業(yè)務(wù)管理，交易所一般都設(shè)立行政管理部門(mén)和業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)。行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)交易所的日常行政事務(wù)及組織管理工作;業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)的交易活動(dòng)及有關(guān)業(yè)務(wù)間協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌工作。