全國(guó)法院第二十七屆學(xué)術(shù)論文
法院是“社會(huì)正義的最后一道堡壘”。使每一個(gè)為維護(hù)個(gè)人權(quán)益而訴諸司法的人,都能獲得基本的公正對(duì)待。下面小編給大家分享一些全國(guó)法院第二十七屆學(xué)術(shù)論文,大家快來(lái)跟小編一起欣賞吧。
全國(guó)法院第二十七屆學(xué)術(shù)論文篇一
法院角色究竟為何
摘要法院是“社會(huì)正義的最后一道堡壘”。其天職是以符合正義的方式解決各種社會(huì)爭(zhēng)端和糾紛,使每一個(gè)為維護(hù)個(gè)人權(quán)益而訴諸司法的人,都能獲得基本的公正對(duì)待。法院自身作為司法裁判者的角色,應(yīng)做到中立,被動(dòng),不偏不倚,不僅在實(shí)質(zhì)上,更在形式上給與世人展示一種“看得見(jiàn)的正義”。但縱觀中國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法的相關(guān)制度,像二審審理范圍中的“全面審查”,法院院長(zhǎng)主動(dòng)提起再審程序,這些實(shí)際違背了法院的“中立性”特征,違背了“不告不理”的被動(dòng)性原則。本論文以現(xiàn)行《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定和我國(guó)司法實(shí)踐的實(shí)際情況為出發(fā)點(diǎn),從法院中立性的角度,對(duì)我國(guó)刑事訴訟領(lǐng)域的若干問(wèn)題加以闡述。
關(guān)鍵詞法院中立性 不告不理 全面審查
作者簡(jiǎn)介:陳星,加拿大蒙特利爾大學(xué)國(guó)際商法專(zhuān)業(yè)研究生。
中圖分類(lèi)號(hào):D926.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2011)04-127-03
“法官不僅要主持正義,而且要讓人們明確無(wú)誤地,毫不懷疑地看到是在主持正義。這一點(diǎn)不僅是重要的,而且是極為重要的?!?/p>
――休厄特法官
“從性質(zhì)上來(lái)說(shuō),司法權(quán)自身不是主動(dòng)的。要想使它行動(dòng),就得推動(dòng)它。向它告發(fā)一個(gè)犯罪案件,它就懲罰犯罪的人;請(qǐng)它糾正一個(gè)非法行為,它就加以糾正;讓它審查一項(xiàng)法案,它就予以解釋。但是,它不能自己去追捕罪犯,調(diào)查非法行為和糾察事實(shí)?!?/p>
――托克維爾
一、有關(guān)法院中立性的幾個(gè)問(wèn)題
“在刑事糾紛只能通過(guò)訴訟解決的文明社會(huì),公正就成了訴訟的根本價(jià)值基石?!彼痉ü切淌略V訟的終極價(jià)值追求,其內(nèi)含了這樣一個(gè)程序構(gòu)架:沖突雙方,即訴訟中的控訴方與辯護(hù)方位于兩邊,法官則居中裁判,不偏不倚。法院的天職是以符合正義的方式解決各種社會(huì)爭(zhēng)端和糾紛,它不僅要在實(shí)質(zhì)上做到公正,更要給與世人展示一種“看得見(jiàn)的正義”,即程序上的正義。聯(lián)合國(guó)在1948年通過(guò)的《世界人權(quán)宣言》中規(guī)定:法律面前人人平等,無(wú)罪推定,有權(quán)要求組成獨(dú)立的,不偏袒的審判庭進(jìn)行公平,公正的審判。當(dāng)被指控為犯罪時(shí),有權(quán)為自己辯護(hù)??梢?jiàn),國(guó)際刑事訴訟的發(fā)展趨勢(shì)已開(kāi)始更多的注重對(duì)被告人權(quán)利的保障,而法院保持自身中立性的角色是其進(jìn)行公正審判的基礎(chǔ)。
筆者在查閱相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)看到有學(xué)者總結(jié),審判主體的行為特點(diǎn)為超脫的中立性,親歷性,評(píng)判性,必然性。裁判者的中立性首先體現(xiàn)在司法程序的啟動(dòng)方面。其基本要求是,法院的所有司法活動(dòng)只能在有人提出申請(qǐng)以后才能進(jìn)行。沒(méi)有當(dāng)事者的起訴,上訴或者申訴,法院不會(huì)主動(dòng)受理案件,同時(shí),法院一旦受理當(dāng)事者的控告或起訴,其裁判范圍就必須局限于起訴書(shū)所明確的被告人和被控告的事實(shí),而決不能超出起訴的范圍主動(dòng)審理未經(jīng)指控的人或事實(shí),因?yàn)榉ㄔ阂坏┲鲃?dòng)追究其訴訟方的刑事責(zé)任,它的角色便很有可能出現(xiàn)移位,職能也很有可能異化為類(lèi)似于行政權(quán)的那種主動(dòng)追究的特征,而司法權(quán)與行政權(quán)最大的區(qū)別就在于它的被動(dòng)性?;诖朔N保持中立,被動(dòng)性的司法權(quán)具有明顯的對(duì)控告請(qǐng)求進(jìn)行應(yīng)答的特征,人們通常又將這種被動(dòng)性直接稱(chēng)為“應(yīng)答性”特征。
那么,法院為何要保持這種中立,被動(dòng)性的角色呢?筆者在參閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的論著后,大致歸納以下幾點(diǎn):1、法院只有被動(dòng)性的運(yùn)用司法權(quán),才能真正在爭(zhēng)議各方之間保持中立和不偏不倚,否則,法院就是實(shí)際幫助案件原告或者被告與對(duì)方進(jìn)行訴訟抗?fàn)帯?、法院不主動(dòng)干預(yù)控辯雙方之間的訟爭(zhēng),可以為雙方平等的參與司法裁判過(guò)程,平等的對(duì)法院的裁判結(jié)論施加積極的影響,創(chuàng)造基本的條件。3、法院不主動(dòng)發(fā)動(dòng)新的訴訟程序,有助于其冷靜,克制,和自律,防止出現(xiàn)裁判者在存有偏見(jiàn),預(yù)斷的心理預(yù)期的前提下,進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的自我裁判活動(dòng)。4、司法權(quán)的被動(dòng)性是確保裁判過(guò)程和結(jié)論獲得爭(zhēng)議各方普遍認(rèn)同,使得裁判者的公正形象得到社會(huì)公眾信賴(lài)的基本保證之一。
可見(jiàn),法院在訴訟中保持中立被動(dòng)性是訴訟的基本原則之一。那么,我國(guó)刑事訴訟法是如何貫徹這一原則的呢?我們先來(lái)看看現(xiàn)行《中國(guó)刑事訴訟法》的具體規(guī)定有哪些。第186條:第二審人民法院應(yīng)當(dāng)就一審判決認(rèn)定的事實(shí)和適用法律進(jìn)行全面審查,不受上訴或抗訴范圍的限制。共同犯罪的案件只有部分被告人上訴的,應(yīng)當(dāng)對(duì)全案進(jìn)行審查,一并處理。第205條:各級(jí)人民法院院長(zhǎng)對(duì)本院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定,如果發(fā)現(xiàn)在認(rèn)定事實(shí)上或者在適用法律上確有錯(cuò)誤,必須提交審判委員會(huì)處理。最高人民法院對(duì)各級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定,上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定,如果發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤,有權(quán)提審或者指令下級(jí)人民法院再審。第219條:被判處罰金的罪犯,期滿不繳納的人民法院應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制繳納。
至此,問(wèn)題出現(xiàn)了,我國(guó)在二審審理范圍上實(shí)行的是“全面審查”原則,不受上訴或抗訴范圍的限制。最高人民法院和各級(jí)人民法院可在沒(méi)有當(dāng)事人申訴的情況下自行啟動(dòng)審判監(jiān)督程序。法院在作出裁判之后,還可自行行使刑事執(zhí)行權(quán),主動(dòng)執(zhí)行自己所作出的裁判。這些制度和規(guī)定都違背了司法的被動(dòng)性原則,使法院成為了"不告也理"的刑事責(zé)任追究者,而不再僅是客觀,中立,被動(dòng)的司法裁判者角色。
二、探析我國(guó)刑事訴訟的全面審查原則
(一)從上訴程序的原則說(shuō)起
全面審查是指第二審人民法院應(yīng)當(dāng)就第一審判決認(rèn)定的事實(shí)和適用法律進(jìn)行全面審查,不受上訴或抗訴范圍的限制。共同犯罪的案件,只有部分被告人上訴的,應(yīng)當(dāng)對(duì)全案進(jìn)行審查,一并處理。我國(guó)刑事訴訟的二審是要對(duì)證據(jù)的采納,事實(shí)的認(rèn)定,適用的法律都作出全面的審查,即有事實(shí)審,又有法律審,超越了上訴或抗訴的請(qǐng)求范圍。筆者在閱讀著名學(xué)者顧永忠的論著《刑事上訴程序研究》時(shí),讀到他的一些觀點(diǎn),他提出上訴程序的主要功能有:(1)針對(duì)初審裁判已然錯(cuò)誤的糾錯(cuò)功能。(2)針對(duì)初審裁判未然錯(cuò)誤的防錯(cuò)功能。(3)針對(duì)無(wú)錯(cuò)初審裁判提出上訴的安撫說(shuō)服功能。(4)為使個(gè)案公正與整體公正相一致的統(tǒng)一法律適用功能。提出在上訴程序中應(yīng)遵循的基本原則有:確保司法公正原則,提高審判效率原則,審級(jí)相互獨(dú)立原則,有限審查原則,上訴不加刑原則。具體說(shuō)來(lái),司法公正包括程序公正和結(jié)果公正。而衡量程序是否公正的兩個(gè)重要的標(biāo)準(zhǔn)即是,裁判者應(yīng)在控辯雙方之間保持中立,控辯雙方應(yīng)受到平等的對(duì)待。如今,我國(guó)法律賦予法院全面審查的權(quán)力,法院又怎能在控辯雙方之間保持中立,法院職能豈不有異化的危險(xiǎn),另外,根據(jù)審判效率原則,如果上訴程序不受上訴或抗訴范圍的限制,則上訴程序中投入的司法資源和社會(huì)資源就要更多,審判效率勢(shì)必降低。
(二)與國(guó)外制度的比較
當(dāng)今絕大多數(shù)國(guó)家的上訴都實(shí)行的是有限審查原則。實(shí)行全面審查原則的除了中國(guó)即前蘇聯(lián),而中國(guó)的做法由于歷史的原因恰恰是從前蘇聯(lián)沿襲而來(lái)的。原蘇維埃刑事訴訟法典第412條規(guī)定:第二審法院審查上訴狀中對(duì)判決聲明不服的事項(xiàng)外,每次必須審查案件的全部范圍,檢查判決是否合法和有根據(jù)。但是最后于2001年12月18日頒布的新的《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法》將上訴程序中的全面審查原則修改為有限審查原則,該法典第306條第2款規(guī)定:按照第一上訴程序或第二上訴程序?qū)徖硇淌掳讣姆ㄔ海跈z查刑事判決和其他裁決是否合法,根據(jù)是否充分和公正時(shí),僅針對(duì)法院判決和裁決中被提出上訴和抗訴的部分,以及針對(duì)上訴或抗訴所涉及的被判刑人。對(duì)此,筆者在查閱了相關(guān)資料的基礎(chǔ)上作出簡(jiǎn)要?dú)w納:在以當(dāng)事人主義為特征的訴訟制度下,強(qiáng)調(diào)雙方當(dāng)事人在訴訟中的主體地位,使他們?cè)谠V訟中處于積極主動(dòng),互相爭(zhēng)辯對(duì)抗的格局中,審判機(jī)關(guān)則相對(duì)被動(dòng),消極,只作居中裁判,其在上訴程序的審查范圍上,將不告不理原則和禁止雙重危險(xiǎn)原則貫徹到底。在以職權(quán)主義為特征的訴訟制度,其比較注重發(fā)揮偵查機(jī)關(guān),檢查機(jī)關(guān),法院在刑事訴訟中的職權(quán)作用,特別是法院在審判中的主動(dòng)指揮作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)英美法系。然而,在上訴程序的審查范圍上基本也實(shí)行有限審查原則。各國(guó)在上訴審中都劃分事實(shí)審和法律審,被告人一方或控訴一方只能在此規(guī)定的范圍內(nèi)提出上訴,其次,審判機(jī)關(guān)在審理上訴案件時(shí)一般只能在上訴范圍內(nèi)進(jìn)行審查。
(三)評(píng)析“全面審查”制度
如此看來(lái),實(shí)行“有限審查”原則是當(dāng)今絕大多數(shù)國(guó)家的做法,那么,我國(guó)為什么要在上訴程序中實(shí)行"全面審查"原則?理論界的理由主要有:(1)不如此不足以全面,徹底查明,糾正一審在認(rèn)定事實(shí)和適用法律上的錯(cuò)誤。(2)是我國(guó)刑事訴訟歷來(lái)實(shí)行實(shí)事求是,有錯(cuò)必糾方針的要求。(3)有利于加強(qiáng)上級(jí)法院審判人員責(zé)任心,也能促使下級(jí)法院審判人員增強(qiáng)責(zé)任感,力求提高辦案質(zhì)量。(4)切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益,從根本上維護(hù)國(guó)家和人民利益。另外,結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況考慮,二審實(shí)行全案審理也是有一定道理的。因?yàn)椋陀^來(lái)講,我國(guó)刑事審判程序中,由于證據(jù)規(guī)則尚未健全,裁判文書(shū)說(shuō)理又不夠,審判質(zhì)量尚不如人意,加之一些當(dāng)事人文化素質(zhì)不高,又不具備法律常識(shí),往往不能針對(duì)案件存在的關(guān)鍵性問(wèn)題提出上訴請(qǐng)求和理由,在此情況下,如果二審法院僅僅針對(duì)上訴、抗訴的請(qǐng)求和理由進(jìn)行審理,就有可能導(dǎo)致案件實(shí)際存在的問(wèn)題無(wú)法被發(fā)現(xiàn),糾正第一審裁判的錯(cuò)誤則更是無(wú)從談起。
如此看來(lái),如果拋開(kāi)司法活動(dòng)的本質(zhì)屬性和訴訟原理的基本特征,僅僅按照目前的實(shí)際情況來(lái)說(shuō),我國(guó)實(shí)行二審“全面審查”也是出于我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況考慮的,是避免二審程序流于形式的一種必要的制度設(shè)計(jì)。然而,據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示,在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中,這種復(fù)審式的二審已經(jīng)演變成為僅僅圍繞上訴和抗訴理由部分的復(fù)審,這可以從刑事二審的法庭調(diào)查和二審判決書(shū)或裁定書(shū)中的說(shuō)理部分看出。而且,最高法的司法解釋?zhuān)惨岩蠖彿ㄔ喊褜彶榈闹攸c(diǎn)集中在上訴人的上訴理由或人民檢察院的抗訴理由上。
“全面審查”原則為何會(huì)面臨如此困境?筆者認(rèn)為,原因有以下幾點(diǎn):其一,它違背了“不告不理”,“控審分離”的基本原則。背離了司法審判權(quán)被動(dòng)性的要求,破壞了訴訟主體間職能的劃分。法院的天職是行使國(guó)家審判權(quán),應(yīng)是被動(dòng)消極的司法裁判者角色。其二,它與“中立裁判”的基本原則相違背。美國(guó)學(xué)者戈?duì)柖≌J(rèn)為裁判者的中立性應(yīng)包括以下三個(gè)方面:與自身有關(guān)的人不應(yīng)該是法官。結(jié)果中不應(yīng)含有糾紛解決者的個(gè)人利益。糾紛解決者不應(yīng)有支持或反對(duì)某一方面的偏見(jiàn)。如果法官審理案件時(shí)超越了當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求和上訴理由范圍,那么,它實(shí)際上則成為了站在一方立場(chǎng)上幫助另一方當(dāng)事人的刑事責(zé)任追究者。人們又如何對(duì)他所做的裁判予以信任,人們又如何甘愿再把自己的糾紛交由法官來(lái)解決??傊?,要想做此改革,我們就要為真正從制度上實(shí)行有限審查做好充分的準(zhǔn)備,從理論上,實(shí)踐上都逐步完善我國(guó)的刑事訴訟體制。
三、探析我國(guó)審判監(jiān)督程序的啟動(dòng)
(一)比較我國(guó)及國(guó)外再審程序的啟動(dòng)
中國(guó)刑事訴訟法第205條規(guī)定:各級(jí)人民法院院長(zhǎng)對(duì)本院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定,如果發(fā)現(xiàn)在認(rèn)定事實(shí)上或者在適用法律上確有錯(cuò)誤,必須提交審判委員會(huì)處理。最高人民法院對(duì)各級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定,上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定,如果發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤,有權(quán)提審或者指令下級(jí)人民法院再審。
在現(xiàn)代大陸法系國(guó)家中,再審程序比較規(guī)范,一般認(rèn)為分為兩種不同的情況:一種是法國(guó)式的,強(qiáng)調(diào)從保護(hù)被告人的人權(quán)出發(fā),再審程序的提起限于有利于被告人的利益。另一種是德國(guó)式的,重在求得實(shí)體的真實(shí),維護(hù)社會(huì)秩序。再審的提起不僅限于有利于被告人的,還包括不利于被告人的情況,當(dāng)然,即使在德國(guó),由于再審程序?qū)ε袥Q穩(wěn)定性和當(dāng)事人利益產(chǎn)生的影響,也往往受到很多限制,具有很強(qiáng)的特殊性和例外性。綜觀西方刑事再審制度和規(guī)定,可看出其共同特征有:刑事再審程序存在的普遍性,價(jià)值取向的傾向性,功能設(shè)計(jì)的有限性,及啟動(dòng)的嚴(yán)格性。因?yàn)槲鞣絿?guó)家基于既判力理論和“禁止雙重危險(xiǎn)”“一事不再理”的原則,普遍認(rèn)為再審是這些理論和原則的例外,是一種特殊且不得已而為之的救濟(jì)程序。因而對(duì)于再審程序的啟動(dòng)規(guī)定了十分嚴(yán)格甚至苛刻的條件,以避免再審的不當(dāng)啟動(dòng)會(huì)損害司法程序的公正性,權(quán)威性。而我國(guó)刑事審判監(jiān)督程序一個(gè)突出問(wèn)題在于提起再審程序的主體過(guò)于廣泛,在沒(méi)有當(dāng)事人申請(qǐng)的情況下,法院自行啟動(dòng)再審程序,這在世界不同法律制度下都是很少見(jiàn)的規(guī)定。
(二)關(guān)于我國(guó)審判監(jiān)督啟動(dòng)程序的一些思考
案例:原審被告人陳某于96年7月18日被檢察機(jī)關(guān)以盜竊罪向法院提起公訴,同年7月29日,原審法院以盜竊罪對(duì)陳某判處有期徒刑1年,判決發(fā)生法律效力后交付執(zhí)行。后來(lái),原審法院院長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)陳某在刑滿釋放3年內(nèi)又犯盜竊罪的累犯,依法應(yīng)從中處罰。原審法院院長(zhǎng)認(rèn)為由于原審未查明陳某系累犯的事實(shí),以致發(fā)生輕判,屬適用法律不當(dāng),應(yīng)予糾正,經(jīng)院長(zhǎng)提交本院審委會(huì)討論,決定對(duì)本案提起再審。同年12月2日,經(jīng)再審,撤銷(xiāo)了原生效判決,以盜竊罪對(duì)陳某判處有期徒刑2年6個(gè)月。
此案屬于由法院自行提起再審,給被告人施加雙重危險(xiǎn),并在實(shí)體上獲得成功的案例。在這里,人民法院的角色復(fù)合,在再審程序的啟動(dòng)上,具有不適當(dāng)?shù)闹鲃?dòng)性和積極性。從而使我國(guó)再審程序的啟動(dòng)具有了濃重的行政色彩,法院職能出現(xiàn)行政化傾向。當(dāng)然,中國(guó)立法的動(dòng)機(jī)是好的,是為了實(shí)事求是,有錯(cuò)必糾,像中國(guó)這種有大陸法系傳統(tǒng)的國(guó)家,法院仍有職權(quán)主義的特征,肩負(fù)著發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相的責(zé)任。但是,盡管有這樣的責(zé)任,法院也應(yīng)尊重訴訟規(guī)律,發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相的努力不應(yīng)用于提起再審上,而是用于再審案件啟動(dòng)后的審判中。我國(guó)在設(shè)立這種制度時(shí)過(guò)多的帶有了職權(quán)主義色彩,過(guò)多考慮到審判監(jiān)督程序的“監(jiān)督”色彩,而弱化了當(dāng)事人對(duì)案件再審的影響力,過(guò)分強(qiáng)調(diào)相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)的決定權(quán),結(jié)果我們最終形成的這一制度,讓“不告不理”的訴訟原則活生生的演變成了一種“不告也理,告不必理”。
筆者在參閱了國(guó)內(nèi)外相關(guān)論著后,提出以下幾點(diǎn)建議:其一,將“不告不理”的控告原則納入刑事訴訟法總則的規(guī)定中,使之對(duì)刑事訴訟的各項(xiàng)制度起到真正的指導(dǎo),規(guī)范作用。其二,理順訴訟角色.必須明確法官的職能和角色是中立,不偏不倚的司法裁判者,而不是積極主動(dòng)的刑事責(zé)任追究者,也不是案件當(dāng)事人,“無(wú)利益無(wú)訴訟”,法院不能自行主動(dòng)提起再審程序,而只能被動(dòng)地接受和審查由檢察機(jī)關(guān)或原審被告人提出的再審申請(qǐng)。其三,應(yīng)加強(qiáng)當(dāng)事人在申訴中的地位。他們和案件有著直接的利益關(guān)系,理應(yīng)成為是否啟動(dòng)審判程序,訴訟請(qǐng)求,審理范圍的決定者。
“位我上者燦然星空,道德律令在我心中”自古以來(lái),法在人們心中就代表著公正和正義。法官是“除人間之邪惡,持正義之天平”的權(quán)威主體,法院是“維護(hù)社會(huì)正義的最后一道堡壘”。審判在本質(zhì)上是對(duì)沖突雙方所爭(zhēng)執(zhí)事項(xiàng)的權(quán)威裁決,從一般的民事調(diào)解到國(guó)家權(quán)力對(duì)糾紛解決的介入。一個(gè)基本的共同點(diǎn)是,糾紛解決者沒(méi)有糾紛所涉及的自身利益。由國(guó)家專(zhuān)門(mén)力量對(duì)各類(lèi)刑事沖突進(jìn)行審判,也同樣遵循這一公理。這是確保裁判公正和可信賴(lài),刑事沖突得以徹底解決的基本條件,換句話說(shuō),只要刑事審判仍然以公正為最高的價(jià)值準(zhǔn)則。那么,審判就必須是中性的,必須在訴訟的三角構(gòu)架中保持中立的立場(chǎng)!最后,愿我國(guó)刑事訴訟領(lǐng)域在今后的改革中,能夠日趨完善,最大限度的發(fā)揮出刑事訴訟的價(jià)值所在,使法院永遠(yuǎn)立于人們心中最莊嚴(yán),正義的地位。
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