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徐翔被列入黑名單原因是什么

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徐翔被列入黑名單原因是什么

  6月8號晚間,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對澤熙和徐翔開出嚴(yán)厲罰單,拉入黑名單,這究竟是怎么回事?徐翔是誰?下面小編就帶大家一起來詳細(xì)了解下吧。

 中國第一宗信息型操縱證券市場刑事案件宣判近半年后,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會6月7日對澤熙和徐翔開出嚴(yán)厲罰單,拉入黑名單:撤銷私募基金管理人登記,取消會員資格,對徐翔等3人和相關(guān)機(jī)構(gòu)加入黑名單并予以公開譴責(zé),取消徐翔、鄭素貞通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格。加入黑名單后,相關(guān)機(jī)構(gòu)不得重新登記,相關(guān)人員不得在基金行業(yè)從業(yè)。

  同時,協(xié)會的一紙紀(jì)律處分決定書也向市場透露了徐翔案的細(xì)節(jié):徐翔實際控制139個賬戶,與13家上市公司董事長或?qū)嵖厝撕现\操縱股價,徐翔等人實際非法獲利93.38億元。

  除此以外,協(xié)會也指出,徐翔等人存在的違法違規(guī)事實:包括在人員登記信息、基金備案信息等方面存在的問題,還有未按規(guī)定持續(xù)報送信息,風(fēng)控和內(nèi)部管理制度缺失等。還有利用基金財產(chǎn)和基金管理人的便利地位,從事證券市場操縱……

  協(xié)會將徐翔澤熙拉入黑名單

  這次協(xié)會對澤熙和徐翔等采取紀(jì)律處分,具體對象是:徐翔、徐峻、鄭素貞等3人,上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資產(chǎn)管理中心(普通合伙)。

  協(xié)會的紀(jì)律處分書公布了徐翔等人的信息。

  中國基金報記者從協(xié)會官網(wǎng)上還能查到上海澤熙資產(chǎn)管理中心(普通合伙)的信息,而上海澤熙投資管理有限公司已經(jīng)在今年3月20日被注銷。

  這次協(xié)會開出的處分罰單十分嚴(yán)厲,處分內(nèi)容包括:撤銷私募基金管理人登記,取消會員資格,對徐翔等3人和相關(guān)機(jī)構(gòu)加入黑名單并予以公開譴責(zé),取消徐翔、鄭素貞通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格。

  具體各項處分有哪些影響呢?中國基金報記者來分析一下:

  一、撤銷私募基金管理人登記

  《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記。這意味著,澤熙投資、澤熙資產(chǎn)一旦被撤銷管理人登記,就不能再從事私募業(yè)務(wù)了,不能再進(jìn)行私募基金的資金募集和投資運(yùn)營。

  二、取消會員資格

  《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定,加入?yún)f(xié)會成為會員,私募管理人應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會員。

  去年發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,對私募證券投資基金管理人從事投顧業(yè)務(wù)提出要求,“在協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員”,這意味著會員資格被取消后,澤熙也不能擔(dān)任證券期貨的第三方投顧。

  三、對徐翔等3人和相關(guān)機(jī)構(gòu)加入黑名單并予以公開譴責(zé)

  協(xié)會明確表示,加入黑名單后,相關(guān)機(jī)構(gòu)不得重新登記,相關(guān)人員不得在基金行業(yè)從業(yè)。

  這就意味著,澤熙投資、澤熙資產(chǎn)不能再做私募投資管理業(yè)務(wù),不能再登記管理人;而且,徐翔、徐峻、鄭素貞等人以后也不能在基金行業(yè)干了,去別的公司也不行。

  可見,為了維護(hù)行業(yè)生態(tài)和健康形象,監(jiān)管層對私募行業(yè)的害群之馬處罰非常嚴(yán)厲。

  四、取消徐翔、鄭素貞通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格

  記者發(fā)現(xiàn),徐翔、鄭素貞的基金從業(yè)資格是通過認(rèn)定的方式取得的,不是考試的。去年協(xié)會發(fā)布的問答(九)對私募高管的資格認(rèn)定提出了嚴(yán)格要求,從嚴(yán)監(jiān)管。

  協(xié)會表示,徐翔等人在登記備案、內(nèi)部管理、人員資格、信息報送和基金運(yùn)作等方面全面突破法律法規(guī)和自律規(guī)則的底線。

  協(xié)會取消其基金從業(yè)資格,意味著徐翔、鄭素貞不再具有資格去做私募業(yè)務(wù)。

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