證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢
證券從業(yè)人員是指被中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。查詢證券從業(yè)人查詢的窗口是什么。以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢,給大家作為參考,歡迎閱讀!
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證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則
保證性行為
(1)熱愛本職工作,準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令,為客戶保密??蛻羰亲C券業(yè)的職業(yè)對象,客戶的指令代表著客戶的投資決策,關(guān)系到客戶的投資利益。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地執(zhí)行客戶的指令??蛻舻馁Y金和證券是他們的合法財(cái)產(chǎn),證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法受客戶委托代為保管這些財(cái)產(chǎn),除非涉及違法行為,除有關(guān)法律特別規(guī)定外,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴(yán)守秘密,不得隨意泄露給他人。
(2)努力鉆研業(yè)務(wù),提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率。證券業(yè)務(wù)有很強(qiáng)的專業(yè)性特點(diǎn),又有一定的技術(shù)操作要求,同時(shí)又不斷地開拓創(chuàng)新,推出新品種,發(fā)展新業(yè)務(wù)。這就要求從業(yè)人員具有較扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)功底和較寬的知識(shí)面,要不斷地學(xué)習(xí),鉆研業(yè)務(wù),提高自己的專業(yè)素養(yǎng)和知識(shí)水平,以適應(yīng)證券市場對從業(yè)人員提出的要求,在更好地為客戶服務(wù)的同時(shí),提高自己的競爭能力。
(3)遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度。證券業(yè)是一個(gè)與國家利益、投資者利益密切相關(guān)的行業(yè),國家的有關(guān)法律及證券管理部門制定的規(guī)章制度是各經(jīng)濟(jì)主體合法權(quán)益的法律保證和制度保證,也是證券業(yè)務(wù)運(yùn)作的依據(jù)。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該自覺遵紀(jì)守法,以此來約束和規(guī)范自己的行為。
(4)積極維護(hù)投資者合法權(quán)益,珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)。維護(hù)投資者的合法權(quán)益是證券業(yè)的職責(zé),也是證券業(yè)賴以發(fā)展壯大的基礎(chǔ)條件。“一切為客戶著想”既是商家制勝的關(guān)鍵,也是樹立行業(yè)良好形象的根本。樹立職業(yè)榮譽(yù)感,珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù),是每一位證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)有的行為。
(5)文明經(jīng)營,禮貌服務(wù),保證證券交易中的公開、公平、公正。文明經(jīng)營、禮貌服務(wù)既是全心全意為人民服務(wù)宗旨的體現(xiàn),也是社會(huì)主義精神文明建設(shè)的要求。證券業(yè)作為“窗口”行業(yè),證券業(yè)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中要滿腔熱情,積極主動(dòng),耐心周到,禮貌待人,工作效率高,服務(wù)質(zhì)量好。證券交易中的公開、公平、公正是證券市場的生命,是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的基本原則。只有維護(hù)“三公”原則,才能保證市場健康、有序地發(fā)展,才能為證券業(yè)樹立良好的信譽(yù),才能使證券業(yè)得到規(guī)范發(fā)展。
(6)服從管理,服從領(lǐng)導(dǎo),維護(hù)證券交易中的正常秩序。證券市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場,不僅行情瞬息萬變,而且突發(fā)性的事件對證券市場的影響往往迅速而有力。紀(jì)律是事業(yè)成功的保證,在處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí),必須顧全大局,從國家利益、整體利益、長遠(yuǎn)利益出發(fā),服從領(lǐng)導(dǎo),迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令,自覺維護(hù)證券交易的正常秩序。
(7)團(tuán)結(jié)同事,協(xié)調(diào)合作,妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾。證券業(yè)務(wù)的運(yùn)行有很多環(huán)節(jié),需要從業(yè)人員團(tuán)結(jié)一致、相互協(xié)作,發(fā)揮團(tuán)隊(duì)合作精神,碰到問題和矛盾時(shí)以平心靜氣的理智態(tài)度解決,才能提高工作效率,更好地為客戶服務(wù),才能適應(yīng)證券市場快速變化的要求。
(8)熱心公益事業(yè),愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn),不以職謀私,不以權(quán)牟利。證券業(yè)從業(yè)人員要時(shí)刻記住自己所從事職業(yè)的崇高使命,樹立社會(huì)責(zé)任感,不僅不能在職業(yè)活動(dòng)中以職謀私、以權(quán)牟利,而且要自覺參與社會(huì)公益活動(dòng),關(guān)心他人,幫助他人,為社會(huì)公益活動(dòng)奉獻(xiàn)自己的愛心。
禁止性行為
(1)不得以獲取投機(jī)利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)。證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)之便為獲取投機(jī)利益從事證券買賣活動(dòng),不僅違背了有關(guān)法律規(guī)定,而且會(huì)侵害投資者的合法權(quán)益、助長證券市場投機(jī)風(fēng)氣,可能會(huì)引發(fā)證券行情不正常的波動(dòng)。
(2)不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測,證券業(yè)從業(yè)人員向客戶提供有關(guān)價(jià)格變化的肯定性意見,一旦因預(yù)測失誤給客戶帶來損失,很可能引起法律糾紛,在影響客戶利益的同時(shí),也影響從業(yè)人員和證券行業(yè)的聲譽(yù)。
(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定。這種約定不僅違反“三公”原則,也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益,將會(huì)受到行政處罰甚至法律制裁。
(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風(fēng)險(xiǎn)投資,未來的投資收益是不確定的,投資者應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種后果具備一定的經(jīng)濟(jì)承受能力和心理承受能力,并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。是否參與證券交易,應(yīng)由客戶獨(dú)立作出抉擇。證券業(yè)從業(yè)人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,是一種對客戶很不負(fù)責(zé)的行為,這實(shí)際上是為了證券公司的小團(tuán)體利益而損害客戶利益,不僅敗壞證券業(yè)的信譽(yù),甚至可能導(dǎo)致不必要的糾紛。
(5)不得接受分享利益的委托。接受客戶委托,應(yīng)按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用,若在接受客戶委托的同時(shí)分享收益,性質(zhì)上屬于參與客戶投資,不僅是一種侵權(quán)行為,而且也違背了從業(yè)人員不得從事證券買賣的有關(guān)規(guī)定。
(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券投資收益的不確定性,任何人都難以保證證券投資的預(yù)期收益水平。向客戶作出這類保證。會(huì)影響客戶的投資決策,并可能導(dǎo)致實(shí)際收益水平與預(yù)期收益背離。顯然,向客戶作出這類保證,有違證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范。
(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人,能獨(dú)立承擔(dān)投資活動(dòng)的法律責(zé)任,對其賬戶或以其名義進(jìn)行的證券買賣負(fù)全部責(zé)任。證券業(yè)從業(yè)人員接受全權(quán)委托,性質(zhì)上屬于代客戶投資決策,違背了上述規(guī)定。
(8)不得為達(dá)到排除競爭的目的,不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。為在競爭中保持領(lǐng)先地位而在交易中利用特殊或優(yōu)越條件限制某客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng),這種做法有違“三公”原則。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)對所有客戶一視同仁,不論是大客戶還是小客戶,也不論是競爭伙伴還是競爭對手。
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