公募基金(Public Offering of Fund)是受政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金，這些基金在法律的嚴格監(jiān)管下，有著信息披露，利潤分配，運行限制等行業(yè)規(guī)范。下面由學習啦小編為你詳細介紹公募基金的相關法律知識。

　　私募基金管理人如何申請公募基金管理業(yè)務資格

　　一、具體依據(jù)

　　根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號)第十三條規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)管管理機構批準：

　　(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

　　(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;

　　(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;

　　(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

　　(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　根據(jù)《資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]10號)第五條規(guī)定，申請開展基金管理業(yè)務的資產(chǎn)管理機構，應當符合下列條件：

　　(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好;

　　(二)公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效;

　　(三)最近3年經(jīng)營狀況良好，財務穩(wěn)健;

　　(四)誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調查，或者正處于整改期間;

　　(五)為基金業(yè)協(xié)會會員;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　根據(jù)《資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]10號)第八條規(guī)定，私募證券基金管理機構申請開展基金管理業(yè)務，除符合第5條規(guī)定外，還應當符合下列條件：

　　(一)實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元;

　　(二)最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模不低于20億元。

　　二、簡要流程

　　登錄中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管審核系統(tǒng)查詢，按照以下流程填報并提交相關基金申請材料。

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　　公募基金的有利之處

　　(1)以眾多投資者為發(fā)行對象;

　　(2)籌集潛力大;

　　(3)投資者范圍大(不特定對象的投資者);

　　(4)可申請在交易所上市(如封閉式);

　　(5)信息披露公開透明。

　　公募基金的存在問題

　　公募基金由于流動性風險高，投資品種受局限，基金產(chǎn)品缺乏創(chuàng)新。近兩年基金市場上在多元化方向發(fā)展上已經(jīng)做出了大膽地探索。

　　一方面，基金業(yè)的高速發(fā)展及政策面的放寬鼓勵了基金產(chǎn)品的創(chuàng)新，各基金公司競相推出新產(chǎn)品以吸引投資者注意，從銷售情況看，投資者對于基金創(chuàng)新的認同也明顯高于缺乏創(chuàng)新的基金產(chǎn)品;

　　另一方面，由于諸如社?；鸬葯C構投資者以及個人投資者對于安全性和風險性的要求，低風險產(chǎn)品受到了普遍青睞，促使基金公司注重了對于保本基金、貨幣市場基金等類產(chǎn)品的開發(fā)。但是相對于國外成熟的基金市場，中國的基金市場仍存在著基金持股雷同、新募基金的特色不夠鮮明、品種不夠豐富等問題。