新三板掛牌企業(yè)的有效治理
新三板，即代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓資格的證券公司為核心，為非上市公眾公司和非公眾股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。那么你對(duì)新三板掛牌有多少了解?下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹新三板掛牌企業(yè)的相關(guān)法律知識(shí)。
新三板掛牌企業(yè)的有效治理
企業(yè)到新三板掛牌，開(kāi)始從一家非公眾公司走向公眾公司，需要經(jīng)歷一系列“基因改造”流程，公司的規(guī)范治理是其中最重要的一環(huán)。而信息披露則是公眾公司治理的重要環(huán)節(jié)，只有及時(shí)準(zhǔn)確地向市場(chǎng)展示自身治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性以及經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)等信息，才能增強(qiáng)掛牌企業(yè)對(duì)外部投資者的吸引力。
對(duì)于新三板的掛牌企業(yè)，監(jiān)管層同樣要求掛牌企業(yè)有健全的公司治理機(jī)制，在公司章程的制定上，除了依照《公司法》外，還需要遵照《非上市公司監(jiān)管指引》中的相關(guān)要求來(lái)制定公司章程;在公司董、監(jiān)、高人員任職資格方面，新三板并沒(méi)有設(shè)定特殊要求，只是同樣要求對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)和勤勉義務(wù)。
新三板掛牌企業(yè)的信息披露
對(duì)于掛牌企業(yè)的信息披露，新三板制定了自己獨(dú)有的細(xì)則。
對(duì)于信息披露的內(nèi)容，新三板的具體要求是分定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，定期報(bào)告僅包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告，重要的是對(duì)于季度報(bào)告的披露沒(méi)有硬性要求;臨時(shí)報(bào)告方面，新三板對(duì)股東大會(huì)決議公告、董事會(huì)決議公告、監(jiān)事會(huì)決議公告、對(duì)外投資公告等有做披露要求，而對(duì)于一些涉及商業(yè)機(jī)密的重大事項(xiàng)是沒(méi)有要求的。
信息披露的主體與A股市場(chǎng)就沒(méi)有太大差異了，新三板規(guī)定的信息披露義務(wù)人包括申請(qǐng)掛牌的公司、公司高管人員、股東、實(shí)際控制、收購(gòu)人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人。
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新三板掛牌的辦理
辦理要求
新三板法律制度體系：
1、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》;
2、《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)辦法》;
3、《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》;
4、《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》;
5、《主辦券商盡職調(diào)查工作指引(2009版)》;
6、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》。
制度
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)進(jìn)行自律性管理制度，審查備案文件制度，履行備案程序制度。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托深圳證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
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