甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法
甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法
《甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)2015年4月20日省人民政府第75次常務(wù)會(huì)議討論通過，現(xiàn)予公布。自2015年6月1日起施行。下文是甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法，歡迎閱讀!
甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法完整版全文
第一條 為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強(qiáng)投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動(dòng)，適用本辦法。
本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門核定的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務(wù)等字樣的，且不具備開展金融、類金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。
第三條 縣級(jí)以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責(zé)，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)、公安等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違法行為的處置工作。
第四條 工商行政管理部門負(fù)責(zé)投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。
發(fā)展改革、工信、商務(wù)等部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)作好相關(guān)監(jiān)督管理工作。
第五條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。
第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財(cái)、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣、小額信貸、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當(dāng)?shù)冉鹑?、類金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第七條 投資類企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營(yíng)范圍相對(duì)應(yīng)。以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱中必須標(biāo)明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣;不以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，名稱中不得使用投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣。
第八條 投資類企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項(xiàng)目投資核準(zhǔn)，并標(biāo)注“依法需取得許可和備案的項(xiàng)目除外”。
凡含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財(cái)及其他涉及金融、銀行等特許項(xiàng)目?jī)?nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營(yíng)范圍，一律不予核準(zhǔn)。
第九條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員守則、項(xiàng)目投資流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范、財(cái)務(wù)管理、誠信經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。
第十條 縣級(jí)以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)信息公示相關(guān)規(guī)定，建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機(jī)制。
工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)將登記、查處投資類企業(yè)的相關(guān)信息，自信息產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。
第十一條 工商行政管理部門定期對(duì)投資類企業(yè)開展檢查，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過日常監(jiān)管、專項(xiàng)檢查、輿情監(jiān)測(cè)等多種渠道收集信息，分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和涉嫌違法線索，及時(shí)向相關(guān)部門通報(bào)，并報(bào)告同級(jí)人民政府。
工商行政管理部門實(shí)施檢查，可以采取書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式。檢查中可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢等相關(guān)工作，依法采用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。
第十二條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工商行政管理部門的要求，定期報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料，報(bào)告企業(yè)合并分立、股權(quán)變更等重大事項(xiàng)，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第十三條 工商行政管理部門查處投資類企業(yè)違法行為時(shí)，依法行使下列職權(quán)：
(一)責(zé)令停止違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng);
(二)要求當(dāng)事人就涉嫌違法行為作出說明并提供有關(guān)材料;
(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料;
(四)對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４?
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
第十四條 發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)積極配合工商行政管理部門加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。對(duì)工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開展金融業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)定。
認(rèn)定非法集資的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》予以處理。認(rèn)定非法從事銀行業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，同時(shí)報(bào)告同級(jí)人民政府。
(一)利用廣告作虛假宣傳的;
(二)超出經(jīng)營(yíng)范圍，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;
(三)非法從事金融業(yè)務(wù)的。
第十六條 投資類企業(yè)成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的，可以由登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十七條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
(一)不按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理投資類企業(yè)登記、備案手續(xù)的;
(二)沒有履行監(jiān)管職責(zé)的;
(三)在實(shí)施監(jiān)督管理中有違法行為的;
(四)泄露投資類企業(yè)商業(yè)秘密的;
(五)利用職務(wù)便利參與融資的;
(六)其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。
第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行。
投資類企業(yè)
如何簡(jiǎn)單理解投資類企業(yè)?
類似保險(xiǎn)、基金，這類企業(yè)怎么進(jìn)行投資?
打個(gè)比方，投資者買入一個(gè)投資類企業(yè)，基本上等于買入三種實(shí)力：
第一、該企業(yè)的杠桿能力;
第二、該企業(yè)的長(zhǎng)期投資收益能力;
第三、該企業(yè)股價(jià)的波動(dòng)投機(jī)收益;
前兩者，實(shí)際上是投資者真正應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)在價(jià)值源泉;后者，實(shí)際上屬于市場(chǎng)投機(jī)收益。
買入投資類企業(yè)股權(quán)，其實(shí)質(zhì)等同于借他人之手，運(yùn)用杠桿，進(jìn)行長(zhǎng)期投資。
如果，以前兩者的角度審視投資類企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值，就相對(duì)簡(jiǎn)單容易。
相對(duì)比較的基準(zhǔn)是兩個(gè)：
第一、投資者自身的長(zhǎng)期投資復(fù)合增長(zhǎng)能力;
第二、社會(huì)融資的收益率;
選擇投資類企業(yè)的預(yù)期收益能力，就一定要比這兩者的實(shí)際效果要相對(duì)好。
為什么選擇類似伯克希爾這種企業(yè)是一個(gè)比較好的選擇?
關(guān)鍵在于獲取其以下兩種能力：
第一、杠桿;
第二、投資收益與資產(chǎn)配置能力;
在這兩方面存在強(qiáng)大綜合實(shí)力的投資類企業(yè)，是值得長(zhǎng)期投資的。
伯克希爾的投資收益與資產(chǎn)配置能力，是最關(guān)鍵的，而不是其杠桿實(shí)力。
如果，投資者的長(zhǎng)期投資收益能力基本保持在20%復(fù)合增長(zhǎng)，那么，投資者在選擇下注投資類企業(yè)的時(shí)候，只需要分析該筆投資的杠桿×投資收益能力，長(zhǎng)期跑贏自己的能力有多強(qiáng)?或者，該筆投資下注，相對(duì)于社會(huì)融資的風(fēng)險(xiǎn)貼現(xiàn)調(diào)整后的優(yōu)勢(shì)在哪?
你會(huì)發(fā)現(xiàn)，絕大部分情況下，投資者在尋找的實(shí)際上是市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)的投機(jī)收益。
一個(gè)老故事再次上演，人們預(yù)見到未來將要看到的牛市，才會(huì)選擇高貝塔值的投資類企業(yè)。
既然，如此，為何不自行配置杠桿，押注自己?
基本上，優(yōu)秀的投資類企業(yè)，都必須要在優(yōu)秀的價(jià)格下買入，才有可能獲得比較滿意的長(zhǎng)期投資收益。
原因很簡(jiǎn)單，有沒有杠桿，怎么配置杠桿，長(zhǎng)期投資復(fù)合增長(zhǎng)率這個(gè)數(shù)據(jù)都存在天塹。
反而，某些上市公司股權(quán)，因?yàn)槭袌?chǎng)非理性會(huì)造成更高的相對(duì)投資收益率。
價(jià)值投資者，更容易挖掘，被嚴(yán)重低估的內(nèi)在價(jià)值。
一個(gè)重大的難點(diǎn)擺在每一個(gè)大型投資類企業(yè)面前：如何有效投資數(shù)達(dá)萬億級(jí)資產(chǎn)，并獲得足夠強(qiáng)勁的長(zhǎng)期投資收益率。
在這個(gè)問題面前，全世界的答案基本上都在20%以下，這個(gè)水平能夠給予的理性買入價(jià)格，就是1倍凈資產(chǎn)。原因很簡(jiǎn)單：我能做到零杠桿比他強(qiáng)，我為什么要假借他手進(jìn)行長(zhǎng)期投資?賭一把市場(chǎng)波動(dòng)，這無可厚非。真的探討投資，基本上等于忽悠了。
投資類企業(yè)真的沒那么簡(jiǎn)單。
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