上海期貨交易所交割細(xì)則(3)
上海期貨交易所交割細(xì)則
第八十二條 交割熱軋卷板質(zhì)量規(guī)定
交割熱軋卷板應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商品。
交割熱軋卷板的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合GB/T3274-2007《碳素結(jié)構(gòu)鋼和低合金結(jié)構(gòu)鋼熱軋厚鋼板和鋼帶》或JIS G 3101-2010《一般結(jié)構(gòu)用軋制鋼材》等相關(guān)規(guī)定。
交割熱軋卷板的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的360天內(nèi)，每一倉(cāng)單的熱軋卷板以其中最早的生產(chǎn)日期作為該倉(cāng)單的生產(chǎn)日期。
第八十三條 交割商品的規(guī)格
每一倉(cāng)單的熱軋卷板，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)廠家、同一牌號(hào)和寬度、厚度的商品組成。
第八十四條 交割熱軋卷板的包裝與堆放
交割熱軋卷板包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書(shū)等應(yīng)當(dāng)符合GB/T 3274-2007《碳素結(jié)構(gòu)鋼和低合金結(jié)構(gòu)鋼熱軋厚鋼板和鋼帶》或JIS G 3101-2010《一般結(jié)構(gòu)用軋制鋼材》等相關(guān)規(guī)定。
用于交割的熱軋卷板每一倉(cāng)單的標(biāo)的實(shí)物應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)堆放垛位進(jìn)行堆放。
第八十五條 交割商品必備單證
應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)。
第八十六條 計(jì)量和溢短
交割熱軋卷板以實(shí)際稱重方式計(jì)量。每張熱軋卷板標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的實(shí)物溢短不超過(guò)±5%。磅差不超過(guò)±0.3%。
第八十七條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第八十八條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)(由交易所指定并另行公告)。
第十三章 天然橡膠的交割
第八十九條 交割單位：實(shí)物交割以每手或其整數(shù)倍交割。
第九十條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所天然橡膠期貨合約》。
第九十一條 國(guó)產(chǎn)天然橡膠的注冊(cè)品牌由交易所另行發(fā)布。
第九十二條 包裝：
(一)國(guó)產(chǎn)天然橡膠(SCR WF)的外包裝應(yīng)當(dāng)用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無(wú)溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應(yīng)標(biāo)志注明：標(biāo)準(zhǔn)橡膠級(jí)別代號(hào)、凈重、生產(chǎn)廠名或廠代號(hào)、生產(chǎn)日期和生產(chǎn)許可證編號(hào)等內(nèi)容。
(二)進(jìn)口3號(hào)煙膠片為膠片復(fù)蓋的膠包，每個(gè)交貨批次的膠包重量應(yīng)當(dāng)一致，標(biāo)準(zhǔn)件重為111.11kg，每噸9包，無(wú)溢短。非標(biāo)準(zhǔn)件重可以按實(shí)計(jì)量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。
第九十三條 交割商品必備單證：
(一)國(guó)產(chǎn)天然橡膠(SCR WF)在實(shí)物交割時(shí)應(yīng)當(dāng)提供與實(shí)物一致的交易所指定的國(guó)家法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)(附件一)出具的質(zhì)檢證(或檢測(cè)/鑒定報(bào)告)原件。
(二)進(jìn)口3號(hào)煙膠片在實(shí)物交割時(shí)應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、商檢證書(shū)正本或副本原件、外貿(mào)合同、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書(shū)、海關(guān)代征增值稅專用繳款書(shū)的復(fù)印件。
(三)檢驗(yàn)方法為抽樣檢驗(yàn)，抽樣地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)入庫(kù)完畢后在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，嚴(yán)禁在車站、碼頭等運(yùn)輸途中抽樣。檢驗(yàn)批量以100噸以下(包括100噸)為一個(gè)檢驗(yàn)批次，超過(guò)100噸應(yīng)當(dāng)分若干批次檢驗(yàn)。
國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。
第九十四條 有效期：
(一)國(guó)產(chǎn)天然橡膠(SCR WF)在庫(kù)交割的有效期限為生產(chǎn)年份的第二年的最后一個(gè)交割月份，超過(guò)期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。當(dāng)年生產(chǎn)的國(guó)產(chǎn)天然橡膠如要用于實(shí)物交割，最遲應(yīng)當(dāng)在第二年的六月份以前(不含六月)入庫(kù)完畢，超過(guò)期限不得用于交割。
(二)進(jìn)口3號(hào)煙膠片在庫(kù)交割的有效期限為商檢證簽發(fā)之日起十八個(gè)月，超過(guò)期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。用于實(shí)物交割的3號(hào)煙膠片應(yīng)當(dāng)在商檢證簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)庫(kù)，否則不得用于交割。
(三)在庫(kù)天然橡膠的商檢證、質(zhì)檢證(或檢測(cè)/鑒定報(bào)告)自簽發(fā)之日起90天內(nèi)有效。期滿后，其相應(yīng)的商品應(yīng)當(dāng)重新檢驗(yàn)合格后方可用于下次交割。
第九十五條 到庫(kù)天然橡膠應(yīng)當(dāng)干燥、清潔。指定交割倉(cāng)庫(kù)在驗(yàn)收時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)整批交割商品的10%開(kāi)包檢查，并重新縫好。如發(fā)現(xiàn)有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發(fā)黑、污染嚴(yán)重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。
第九十六條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是同一批次、同一包裝規(guī)格的天然橡膠。
第九十七條 天然橡膠期貨的交割結(jié)算價(jià)：天然橡膠期貨的交割結(jié)算價(jià)為該合約最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。
交易所在收到買方會(huì)員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認(rèn)為本次交割貨物可能有質(zhì)量異議的，有權(quán)在交割月份的下一月份的15日以后的第一個(gè)工作日對(duì)本次交割中沒(méi)有產(chǎn)生異議的賣方會(huì)員，清退其交割部位保證金。
第九十八條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件二。
第十四章 白銀的交割
第九十九條 交割單位：30千克
第一百條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所白銀期貨合約》。
第一百零一條 交割商品
應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。
第一百零二條 交割商品的規(guī)格
交割銀錠的規(guī)格為15千克±1千克和30千克±2千克。
每一倉(cāng)單的銀錠，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號(hào)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一塊形的商品組成。
第一百零三條 交割商品的包裝
入庫(kù)及出庫(kù)銀錠均無(wú)包裝要求。
第一百零四條 交割商品必備單證
(一)國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)。
(二)進(jìn)口商品：相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。
第一百零五條 溢短和磅差：每張銀錠標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單溢短不超過(guò)±2千克，每塊銀錠磅差不超過(guò)±1克。
第一百零六條 入庫(kù)銀錠的數(shù)(重)量檢驗(yàn)
指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)入庫(kù)銀錠進(jìn)行點(diǎn)數(shù)并逐一復(fù)磅。在規(guī)定的磅差范圍內(nèi)，每塊銀錠的重量以生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量證明書(shū)標(biāo)識(shí)的重量為準(zhǔn)。
第一百零七條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第一百零八條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)(由交易所指定并另行公告)。
第十五章 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
第一百零九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。
第一百一十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的上市之日起至交割月份最后交易日前二個(gè)交易日(含當(dāng)日)止。
持有同一交割月份合約的買賣雙方會(huì)員(客戶)達(dá)成協(xié)議后，在上述期限內(nèi)的交易日的14:00前，到交易所申請(qǐng)辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)，填寫(xiě)交易所統(tǒng)一印制的期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)單(見(jiàn)附件三)。
用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的買賣協(xié)議和提單復(fù)印件。
第一百一十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉(cāng)，不適用在申請(qǐng)日的新開(kāi)倉(cāng)。
第一百一十二條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價(jià)為買賣雙方會(huì)員(客戶)達(dá)成的協(xié)議價(jià)。
第一百一十三條 申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方原持有的相應(yīng)交割月份期貨頭寸，由交易所在申請(qǐng)日的15:00之前，按申請(qǐng)日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價(jià)平倉(cāng)。
第一百一十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交易保證金按申請(qǐng)日前一交易日交割月份期貨合約結(jié)算價(jià)計(jì)算。
第一百一十五條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的票據(jù)交換(包括貨款、倉(cāng)單)在申請(qǐng)日后一交易日14:00前在本交易所內(nèi)完成。
第一百一十六條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割貨款可以采用內(nèi)轉(zhuǎn)或銀行劃轉(zhuǎn)方式辦理。
第一百一十七條 賣出方應(yīng)當(dāng)在辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)后七日內(nèi)向交易所提交增值稅專用發(fā)票。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發(fā)票的，經(jīng)復(fù)核無(wú)誤后，交易所退付賣方相應(yīng)的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結(jié)算時(shí)清退相應(yīng)的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個(gè)工作日內(nèi)向買方開(kāi)具增值稅專用發(fā)票。
未按時(shí)提交增值稅發(fā)票的，按《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。
第一百一十八條 未按本章第一百一十五條規(guī)定的期限完成交割的，按本交割細(xì)則中有關(guān)交割違約的規(guī)定執(zhí)行; 發(fā)生交割實(shí)物質(zhì)量糾紛的，買方應(yīng)當(dāng)在票據(jù)交換日后的25天內(nèi)提出質(zhì)量異議申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。
涉及非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割實(shí)物質(zhì)量糾紛的，由相關(guān)會(huì)員協(xié)調(diào)處理，交易所對(duì)此不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
第一百一十九條 對(duì)非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。
第一百二十條 交易所將及時(shí)公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。
第十六章 交割費(fèi)用
第一百二十一條 進(jìn)行實(shí)物交割的雙方應(yīng)當(dāng)分別向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛、鎳、錫、白銀和熱軋卷板期貨品種的交割手續(xù)費(fèi)由交易所確定并另行公布。
第一百二十二條 商品出入庫(kù)和在庫(kù)儲(chǔ)存期間發(fā)生的費(fèi)用項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)由交易所核定。
第一百二十三條 指定交割倉(cāng)庫(kù)正常收費(fèi)項(xiàng)目和費(fèi)用計(jì)收方法如下:
(一)進(jìn)庫(kù)費(fèi)、出庫(kù)費(fèi)、裝卸費(fèi)、打包(裝袋)費(fèi)、分揀(整理)費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、代辦費(fèi)、加急費(fèi)及需特殊處理的勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用以及經(jīng)交易所核定的其他費(fèi)用，由指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目及勞務(wù)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)出具合法結(jié)算憑證，交貨主核對(duì)后，由貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)一次付清。
(二)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)按日收取。最后交割日以前(含當(dāng)日)的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由賣方承擔(dān)，最后交割日以后的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由買方承擔(dān)。收費(fèi)后，由指定交割倉(cāng)庫(kù)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單上注明倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)付止日期。貨主應(yīng)當(dāng)在每月月底前到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理付費(fèi)手續(xù)，可以預(yù)付。
銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、螺紋鋼、線材、白銀、熱軋卷板、天然橡膠指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。
第十七章 交割違約
第一百二十四條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約:
(一)在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的;
(二)在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的;
(三)賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。
第一百二十五條 在計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量時(shí)，違約部分應(yīng)當(dāng)預(yù)留合約價(jià)值20%的違約金和賠償金。
計(jì)算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為:
賣方交割違約合約數(shù)量(手)= 應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量(手)-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量(手)
買方交割違約合約數(shù)量(手)=(應(yīng)交貨款-已交貨款)÷(1-20%)÷ 交割結(jié)算價(jià)÷ 交易單位
第一百二十六條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。
守約方應(yīng)當(dāng)在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書(shū)面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。
第一百二十七條 構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價(jià)值5%的違約金，同時(shí)按以下辦法處理:
(一)賣方違約的，買方可以作如下的一項(xiàng)選擇：
1、終止交割: 交易所退還買方貨款;
2、繼續(xù)交割: 交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。征購(gòu)成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單; 征購(gòu)失敗，賣方支付給買方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購(gòu)產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。
(二)買方違約的，賣方可以作如下的一項(xiàng)選擇：
1、終止交割: 交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;
2、繼續(xù)交割: 交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單競(jìng)賣公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織競(jìng)賣。競(jìng)賣成功，交易所支付給賣方交割貨款; 競(jìng)賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后終止交割。買方承擔(dān)因競(jìng)賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。
終止交割后，交易所交割擔(dān)保責(zé)任終止。
第一百二十八條 征購(gòu)價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的125%，競(jìng)賣價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的75%。
第一百二十九條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。
第一百三十條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約時(shí)，違約會(huì)員所接標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或所得貨款可以用于違約處理。
第一百三十一條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第一百三十二條 發(fā)生違約行為的會(huì)員當(dāng)事人及指定交割倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。會(huì)員拒不提供證據(jù)的，不影響對(duì)違約事實(shí)的認(rèn)定。
第一百三十三條 貨主與指定交割倉(cāng)庫(kù)就交收的商品檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，一般通過(guò)雙方會(huì)驗(yàn)的方式解決。也可以提請(qǐng)交易所指定的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)結(jié)果為解決爭(zhēng)議的依據(jù)。
第十八章 附 則
第一百三十四條 燃料油、黃金、石油瀝青等的交割規(guī)定由交易所另行發(fā)布。
第一百三十五條 有關(guān)即期合約交易、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的組織和實(shí)施辦法另行制定。
第一百三十六條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第一百三十七條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。
第一百三十八條 本細(xì)則自2017年3月27日起實(shí)施(但上期所公告[2017]15號(hào)另有規(guī)定的從其規(guī)定) 。
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