內(nèi)容摘要：對專利信息的分析、研究和利用有利于企業(yè)在激烈的市場競爭中獲益。目前國內(nèi)對專利信息的系統(tǒng)研究和分析還比較少，本文研究了專利信息的分析流程、體系、方法。并在此基礎(chǔ)上以中國專利數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源、第三代移動通訊標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)為研究對象，對該領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)專利信息進(jìn)行了實(shí)證研究。

　　關(guān)鍵詞：專利信息 專利分析 第三代移動通訊標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)
　　
　　隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展以及企業(yè)間的競爭日趨激烈，分析、研究和利用專利信息已成為企業(yè)在競爭中獲益、處于有利競爭地位的重要手段之一。通過專利信息分析可以了解行業(yè)和競爭對手在某一時段里專利的申請量、申請類型及內(nèi)容，在哪些國家有過申請等方面的信息。這些價值信息的獲得可以間接地分析出競爭對手的新產(chǎn)品開發(fā)策略，從而幫助企業(yè)對未來的市場開拓策略做出預(yù)測及相應(yīng)的對策。
　　
　　專利分析技術(shù)概述
　　
　　專利分析是將專利情報的技術(shù)內(nèi)容用關(guān)鍵詞等數(shù)據(jù)化處理后進(jìn)行加工和分析，或者將各種專利著錄項(xiàng)用數(shù)據(jù)形式分類、整理，將其結(jié)果以圖表形式一目了然地加以表現(xiàn)，用此方法處理專利文獻(xiàn)，易于綜合把握大量專利的內(nèi)容。專利分析的具體內(nèi)容主要包括：專利信息分析的流程、專利信息分析體系、專利分析方法等。
　　
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　　專利信息分析的流程主要分為三個模塊：
　　1.專利采集模塊。該模塊根據(jù)確定的專利分析主題，通過選擇適合的專利檢索策略和分類方法，對專利文獻(xiàn)進(jìn)行搜索、分類，并存儲到數(shù)據(jù)庫，然后由專業(yè)技術(shù)人員對資料進(jìn)行篩選、分類，最后存儲到專利數(shù)據(jù)庫。
　　2.專利信息分析模塊。主要完成專利文獻(xiàn)的信息整理和分析，并形成可視化的專利管理圖、專利技術(shù)圖和專利權(quán)利圖，最后形成專利分析報告。
　　3.專利信息應(yīng)用模塊。根據(jù)專利分析報告，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、侵權(quán)比對和回避設(shè)計(jì)，對某一技術(shù)領(lǐng)域、企業(yè)或個人的后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見和建議。
　　
　　（二）專利信息分析體系
　　專利信息分析是指將專利文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果整理成各種圖表，即將專利信息可視化，一般可分為專利管理圖、專利技術(shù)圖、專利權(quán)利圖。
　　1.專利管理圖。專利管理圖通常包括專利年度動向圖、技術(shù)生命周期圖、專利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖、企業(yè)專利占有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。
　　2.專利技術(shù)圖。專利技術(shù)圖通常包括IPC（國際專利分類）分析圖、專利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖、專利技術(shù)演進(jìn)圖、專利技術(shù)／功效矩陣表、專利技術(shù)分布鳥瞰表、主要公司技術(shù)分布表等。
　　
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　　總的來說，專利分析方法主要有關(guān)聯(lián)分析、聚類分析、對比分析、功效矩陣和統(tǒng)計(jì)分析。
　　1.關(guān)聯(lián)分析。關(guān)聯(lián)分析可以使用常用的一些關(guān)系度計(jì)算方法，如關(guān)聯(lián)系數(shù)、距離系數(shù)、內(nèi)積系數(shù)等；也可以根據(jù)需要，自己定義關(guān)聯(lián)性測度方法。關(guān)聯(lián)性測度方法沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。具體問題中哪種測度方法最好，要用聚類和關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果是否符合實(shí)際情況來驗(yàn)證。專利文獻(xiàn)組中Di和Dj之間的引用關(guān)系計(jì)算根據(jù)以下公式：
　　
　　2.聚類分析。專利文獻(xiàn)聚類分析可以根據(jù)所處理數(shù)據(jù)的一些屬性，將專利文獻(xiàn)分析數(shù)據(jù)庫中的記錄劃分成一系列有意義的子集。聚類分析可以采用層次凝聚法和平面劃分法兩種類型。層次凝聚法是將每個文本文件看成是一個具有單個成員的簇，計(jì)算每對簇之間的相似度，選取具有最大相似度的簇，合并這兩個簇為一個新的簇，此過程反復(fù)進(jìn)行，直到剩下一個簇為止。平面劃分法將文本文件集合水平的分割為若干個簇，形成層次化的嵌套簇。
　　3.功效矩陣。專利的技術(shù)/功效矩陣分析常用表格表示，將各專利文獻(xiàn)中所要達(dá)到的功效作為橫向欄目，將專利文獻(xiàn)中采用的技術(shù)手段作為縱向欄目，在表中列出各專利編號。將某一技術(shù)領(lǐng)域的專利分別按照“技術(shù)”、“功效”作細(xì)分類，并一一填入適當(dāng)空格內(nèi)，計(jì)算每個空格內(nèi)的專利數(shù)量，即成為專利空白、疏松、密集區(qū)的矩陣分布表。
　　
　　實(shí)證研究
　　
　　了解專利信息分析的理論和方法后，本文以第三代移動通信標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)為例，對該領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)專利申請情況進(jìn)行分析。在實(shí)證研究中，本文利用上述專利情報分析方法對3G標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)專利進(jìn)行了整體分析，并選取技術(shù)層面進(jìn)行了微觀方面的分析，具體專利年度動向圖、IPC分析圖、技術(shù)演進(jìn)圖等。通過對中國專利數(shù)據(jù)庫的檢索，本文首先取得近幾年在我國申請的移動通信類發(fā)明專利共3000多條，專利公開日截止到2005年，經(jīng)篩選，和第三代移動通信系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)相關(guān)的專利共500多項(xiàng)。下面將從專利所屬類別、申請人及申請年代幾個方面對第三代移動通信標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)中的智能天線技術(shù)進(jìn)行詳細(xì)的分析。

　
　?。ㄒ唬＠甓葎酉驁D分析
　　通過年度動向圖分析可以看到，國內(nèi)廠家相關(guān)發(fā)明專利申請最早出現(xiàn)在1997年，從1998年開始申請量快速增加，而1998年也正是國產(chǎn)手機(jī)投產(chǎn)的開始。此后保持增長趨勢，2000年和2001年申請量持續(xù)增加，到2003年專利公開量達(dá)到了頂點(diǎn)。2004年和2005年申請量從目前已公開情況看有所減少，但因?yàn)榘l(fā)明專利從申請至公開要經(jīng)過18個月，2004年和2005年申請的專利還會有陸續(xù)公開，目前數(shù)據(jù)尚不完整。
　　
　?。ǘ㊣PC分析圖
　　通過IPC分析圖，可以發(fā)現(xiàn)行業(yè)的技術(shù)信息和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀信息。本例中可以看出智能天線技術(shù)主要集中在H(電學(xué))類，在電學(xué)類中通信行業(yè)主要技術(shù)集中在H04Q(選擇)、H04J(多路復(fù)用通信)、H04B(傳輸)、 H01Q（天線）、H04L(數(shù)字信息的傳輸)、H04N（圖像通信）、H03H（阻抗網(wǎng)絡(luò)）這幾類中。
　　
　　（三）專利占有比例圖
　　通過將專利文獻(xiàn)上的申請人、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的姓名定期收集，并按各申請人申請專利數(shù)量的多少進(jìn)行排序、歸納和統(tǒng)計(jì)，就能得出本企業(yè)競爭對手名稱及申請專利數(shù)量的一覽表。
　　從專利占有比例圖可清楚地看出各企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請量的差異，中興通訊（33%）和華為科技（22%）兩個公司的申請量較多，超過總數(shù)的一半。
　　
　?。ㄋ模┲攸c(diǎn)機(jī)構(gòu)專利分布
　　通過對競爭對手全部專利進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)分析，分類排序，并考察其分析情況，可以從中獲得競爭對手企業(yè)的技術(shù)開發(fā)及經(jīng)營策略等方面的數(shù)據(jù)，由此可逐步判斷出競爭對手研究開發(fā)的重點(diǎn)、技術(shù)政策及發(fā)展方向。本例中可以發(fā)現(xiàn)各高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的主要研究領(lǐng)域都集中在H04Q（選擇）、H01Q、H04B和H04J幾個方面，而且與其他方面IPC申請數(shù)量相差懸殊，這也就間接導(dǎo)致了該IPC的專利比例的領(lǐng)先優(yōu)勢。圖1是排名前5位的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的分布圖。
　　
　?。ㄎ澹＠夹g(shù)演進(jìn)圖
　　結(jié)合這5000多件專利的引用信息，對其重新整理，并將技術(shù)/功效分布矩陣圖中的技術(shù)功能與功效特征代替專利號的描述，繪制出技術(shù)演進(jìn)圖。
　　本文在對專利情報分析方法介紹的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究了其中的專利管理圖、專利技術(shù)圖等技術(shù)方法，從而可以為企業(yè)發(fā)現(xiàn)競爭對手，掌握競爭對手的狀況，定位自身的競爭優(yōu)勢和劣勢，適時調(diào)整自身的經(jīng)營管理策略，提供有價值的決策信息。同時，本文還構(gòu)建了一個3G標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)專題數(shù)據(jù)庫，得出了領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢、機(jī)構(gòu)專利申請情況、重點(diǎn)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)情況等大量價值信息，為企業(yè)提高競爭優(yōu)勢提供了有力依據(jù)。