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略論公共管理案例研究(2)

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  與扎根理論方法不同,Michael Burawoy 及其同事提出了另一種旨在理論批判和創(chuàng)新的個(gè)案研究方法——— “拓展式個(gè)案方法”( extended case method) 。這種案例研究定位于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有理論的缺陷并修改現(xiàn)有理論。這種方法既不同于純粹問(wèn)題導(dǎo)向型個(gè)案研究———只尋求對(duì)個(gè)案本身的理解和問(wèn)題的解決,無(wú)意于將個(gè)案研究中的發(fā)現(xiàn)上升到一般性的理論觀點(diǎn)和分析框架; 也不同于扎根理論研究———要求研究者不帶預(yù)設(shè)地進(jìn)入研究場(chǎng)景。相反,Burawoy主張研究者在進(jìn)入個(gè)案研究之前要事先熟悉相關(guān)的研究文獻(xiàn)。拓展式個(gè)案方法的核心目的既不是要?jiǎng)?chuàng)造出什么新的理論框架,也不是證明或駁斥既有理論,而是要重建、發(fā)展理論。它旨在尋找和觀察與既有理論相沖突的方式和他所謂的“理論缺口和緘默”。[5]以理論批判和創(chuàng)新為目的的個(gè)案研究的核心價(jià)值就在于,它能通過(guò)現(xiàn)實(shí)存在的個(gè)案證明既有理論解釋的不足甚至錯(cuò)誤之處,并重新提出分析視角、理論解釋甚至新的理論框架。這一價(jià)值的確立,需要較為嚴(yán)格地滿足規(guī)范化的研究的前述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn),第四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)放寬為某特定類(lèi)型問(wèn)題上的外部有效性; 任何一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的缺失或不足,都會(huì)招致批判甚至否定。

  研究實(shí)踐中,還有一類(lèi)特殊的問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式案例研究———理論應(yīng)用式問(wèn)題驅(qū)動(dòng)研究。此類(lèi)研究旨在應(yīng)用某一個(gè)或多個(gè)理論,描述和解釋案例現(xiàn)象,甚至提出解決對(duì)策。譬如竺乾威教授的近作采用理查德·馬特蘭德的政策執(zhí)行理論,尤其是模糊- 沖突模型中的政治性執(zhí)行模式,對(duì)我國(guó)地方政府2011 年“拉閘限電”的行為邏輯進(jìn)行了深度剖析。一般而言,此類(lèi)案例研究的主要價(jià)值體現(xiàn)在,研究者首次選擇了對(duì)個(gè)案問(wèn)題具有針對(duì)性和充分解釋力的,或者是與以往解釋不同的理論基礎(chǔ)和分析視角———此所謂理論視角的創(chuàng)新。如果已有研究者運(yùn)用類(lèi)似的理論對(duì)同類(lèi)現(xiàn)象進(jìn)行過(guò)分析,則此類(lèi)研究將無(wú)甚新意。

  除了上述三類(lèi)案例研究動(dòng)機(jī)以外,還有一類(lèi)準(zhǔn)理論驅(qū)動(dòng)式的案例研究,姑且稱(chēng)之為理論對(duì)話式案例研究。這類(lèi)案例研究的特點(diǎn)是: 它既不是問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式的,也不是為了驗(yàn)證理論、應(yīng)用理論或是創(chuàng)新理論,而僅僅是展示對(duì)特定個(gè)案現(xiàn)象各種理論之間的爭(zhēng)議。研究者通過(guò)對(duì)個(gè)案現(xiàn)象多維度的展示,并搭建一個(gè)對(duì)話平臺(tái),把各種相關(guān)理論觀點(diǎn)組織起來(lái),形成爭(zhēng)議焦點(diǎn),以展現(xiàn)各種觀點(diǎn)對(duì)同一個(gè)案現(xiàn)象的不同解釋?zhuān)驅(qū)ν粏?wèn)題的不同態(tài)度和觀點(diǎn)。這類(lèi)案例研究的價(jià)值在于,它展示了價(jià)值多元化社會(huì)中理論觀念的多樣化,以及由此引發(fā)的各種理論觀點(diǎn)的非充分性及其與相關(guān)理論觀點(diǎn)的分歧,幫助政策制定者和理論學(xué)習(xí)者了解問(wèn)題的多面性和理論的多樣性。譬如,《美國(guó)政治中的道德?tīng)?zhēng)論: 社會(huì)調(diào)節(jié)政策八個(gè)側(cè)面》一書(shū)的撰稿者們通過(guò)對(duì)墮胎、扶持措施( affirmativeact) 、死刑、同性戀者的權(quán)利、槍械管制等個(gè)案問(wèn)題的討論,展示了美國(guó)社會(huì)調(diào)節(jié)政策中的道德沖突; 《行政倫理兩難深度案例分析》一書(shū)則通過(guò)12 個(gè)案例研究展示了中國(guó)社會(huì)對(duì)一些公共管理問(wèn)題的理論對(duì)話。

  三、研究構(gòu)思和主體框架。

  案例研究的框架構(gòu)思應(yīng)該服務(wù)于研究主旨和目的; 不同的研究主旨要求不同的思路框架。一般而言,社會(huì)科學(xué)研究的基本任務(wù)有三大類(lèi): ( 探索) 描述、解釋和對(duì)策( 規(guī)范) ,不同的研究各有側(cè)重或不同的任務(wù)組合。有學(xué)者根據(jù)研究目標(biāo)/任務(wù),將案例研究分為三種: ( 1) 探究型案例研究: 嘗試對(duì)事物的新洞察,或嘗試用新的觀點(diǎn)去評(píng)價(jià)現(xiàn)象,它側(cè)重于提出假設(shè),它們的任務(wù)是尋找( 新) 理論; ( 2)描述型案例研究: 主要是對(duì)人、事物或情景的概況作出準(zhǔn)確的描述。它側(cè)重于描述事例,它們的任務(wù)是講故事或提供圖景; ( 3) 解釋型案例研究: 適于對(duì)相關(guān)性或因果性的問(wèn)題進(jìn)行考察,它側(cè)重于理論檢驗(yàn); ( 4) 評(píng)價(jià)型案例研究: 側(cè)重于就特定事例作出判斷。[6]羅伯特·殷根據(jù)案例研究的目的概括出案例研究的六種寫(xiě)作框架: ( 1) 線性分析式結(jié)構(gòu)。這是一種撰寫(xiě)研究報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。子題目順序遵照研究的問(wèn)題或項(xiàng)目的順序: 以對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)資料的綜述開(kāi)頭,然后概述所使用的研究方法( 如何收集和分析案例資料) ,從收集和分析的資料中得出了什么成果,以及這些成果的結(jié)論和意義。這種線性分析式結(jié)構(gòu)適用于闡釋性、描述性和探索性案例研究。( 2) 比較式結(jié)構(gòu)。它把同一個(gè)案例重復(fù)兩次以上,比較對(duì)相同案例的不同陳述或解釋。這方面最好的例子是阿利森對(duì)古巴導(dǎo)彈危機(jī)的著名案例研究。在該書(shū)中,作者把該案例研究中的“事實(shí)”重復(fù)敘述了三遍,每次都聯(lián)系不同的理論模型,而非簡(jiǎn)單的、全面的重復(fù)。( 3) 時(shí)間順序結(jié)構(gòu),即依據(jù)時(shí)間順序陳述案例研究的例證。這種結(jié)構(gòu)在解釋性案例研究中具有重要意義,因?yàn)槭录囊蚬樞虮仨氁患右患詴r(shí)間順序展開(kāi)。寫(xiě)作時(shí)需注意各個(gè)階段的詳略和勻稱(chēng)性問(wèn)題。( 4) 理論建構(gòu)式結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)里,章節(jié)的順序依照一些理論構(gòu)建的邏輯來(lái)安排。所謂邏輯,取決于特定題目或理論,但每一章或每一節(jié)都應(yīng)揭示出理論論證的新穎部分。這種結(jié)構(gòu)適用于闡釋性和探索性案例研究,這兩種研究都涉及到理論建構(gòu): 闡釋性案例需要研究因果論證; 探索性案例則需要論證所提出的假設(shè)或命題的價(jià)值。( 5) 懸念式結(jié)構(gòu)。與前面講的線性分析式結(jié)構(gòu)正好相反,這種案例研究寫(xiě)作把“答案”或結(jié)果在開(kāi)頭的章節(jié)里陳述,剩下的部分———引人入勝的主要部分,則用于解釋這種結(jié)果的形成,以及后面章節(jié)中采用的各種闡釋方法。這種結(jié)構(gòu)主要適用于解釋性案例研究。( 6) 無(wú)序( 混合) 結(jié)構(gòu)。其章節(jié)的順序并不是特別重要; 調(diào)整章節(jié)順序,不會(huì)降低價(jià)值。這種結(jié)構(gòu)通常用于描述性案例研究,而且常見(jiàn)于一些案例分析集。[7]由于公共管理學(xué)是一門(mén)應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科,因此,純粹描述的案例研究( 僅對(duì)案例資料情狀和問(wèn)題進(jìn)行描述)很少,只有現(xiàn)象描述和成因解釋的案例研究也比較少,大多數(shù)的公共管理案例研究兼具上述三項(xiàng)任務(wù)。公共管理案例研究論文的必備“附件”包括“引論”、“文獻(xiàn)綜述”、和“研究方法”,其常用主體框架包括以下幾種類(lèi)型:

  ( 1) “現(xiàn)狀- 問(wèn)題- 成因- 對(duì)策”。這種結(jié)構(gòu)屬于羅伯特·殷所講的線性分析式結(jié)構(gòu),章節(jié)安排的一般順序?yàn)?ldquo;現(xiàn)狀描述→問(wèn)題分析→成因解釋→對(duì)策討論”。它主要適用于問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式的公共管理案例研究。盡管有些“八股文”的色彩,但卻比較容易把握和應(yīng)用。一般來(lái)說(shuō),案例材料必須貫穿這一主體框架的始終。

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