關于我國自主創(chuàng)新能力研究的理論綜述
關鍵詞：自主創(chuàng)新能力，研究，理論綜述
目前，我國經濟建設正處于人均GDP由1000美元向3000美元邁進的重要歷史時期，資本、土地、勞動等傳統(tǒng)生產要素對經濟增長的邊際貢獻率呈遞減趨勢，而體制創(chuàng)新、經濟發(fā)展模式創(chuàng)新與科技創(chuàng)新將成為經濟社會發(fā)展的根本動力。我國的資源稟賦也決定不可能再走以往大量消耗能源、資源換取工業(yè)化發(fā)展的道路，要實現經濟社會的可持續(xù)發(fā)展,就應當讓自主創(chuàng)新成為提高資源利用效率、提升經濟整體效益、有效保護環(huán)境的基本途徑。尤其入世以后，我們只有努力掌握更多的核心技術和關鍵技術，具備強大的自主創(chuàng)新能力，才能從根本上保障國家安全。國外學者一般研究創(chuàng)新的相關問題，對自主創(chuàng)新涉及很少，自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力的研究是我國等后來國家在追趕中提出的相對概念，更加強調自主性、原創(chuàng)性，也更加符合我國的現實情況，但是創(chuàng)新與自主創(chuàng)新在本質上具有相關性和內在統(tǒng)一性。本文立足于國內學者對自主創(chuàng)新能力的定義內涵、特征、影響因素、發(fā)展路徑、體系指標、政策建議等研究成果進行梳理，同時指出關于自主創(chuàng)新能力未來可能的研究方向。
一、自主創(chuàng)新能力的內涵與意義
早在1912年美國經濟學家約瑟夫.熊彼特在其著作《經濟發(fā)展理論》首先提出了以“生產要素的新組合”為特征的創(chuàng)新概念，關于創(chuàng)新的研究也就成為管理學和經濟學研究的熱點，對創(chuàng)新能形成競爭優(yōu)勢，促進經濟發(fā)展達成共識。在經濟全球化的形式下，尤其進入WTO，我國理論界和實業(yè)界越來越重視創(chuàng)新、尤其自主創(chuàng)新的重要作用。從學術界研究的現狀來看，對自主創(chuàng)新內涵的理解主要有以下四種觀點：1.在理解自主創(chuàng)新能力時，不僅在外延上做了明確的界定，而且對其內涵也做了更為廣義的解釋。中國科技促進發(fā)展研究中心主任王元(2005)從自主創(chuàng)新和市場的關系分析入手，把自主創(chuàng)新能力的提高看作是一個經濟過程，認為它不單純是技術創(chuàng)新能力的提高，而是一個經濟過程和市場實現的過程，并指出如果創(chuàng)新中的新產品、新工藝不能被市場接受，則該創(chuàng)新僅僅是知識的積累，實驗室的樣品和展品，自主創(chuàng)新的本質特點在于科技成果的轉化及產業(yè)化過程。謝燮正(1995)進一步從外延上指出，自主創(chuàng)新不同于技術創(chuàng)新。過去的技術創(chuàng)新省略了許多由發(fā)明到應用的中間環(huán)節(jié)，失敗風險很小，所以進行的主要是學習消化，至多做一點適應性修改，自主創(chuàng)新則不然，必須包括選擇發(fā)明和科技成果，使逐步成熟到適合于生產應用，以至于市場成功，還必須包括根據市場和生產需要去開發(fā)技術的各種努力。2.通過對模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新關系的比較上，界定自主創(chuàng)新的內涵。毛蘊詩(2006)等認為自主創(chuàng)新就是先引進、消化吸收、模仿到自主創(chuàng)新，是一個積累和學習的過程，在模仿和積累的過程中形成自己的自創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新是一對既有區(qū)別又有聯系的概念，自主創(chuàng)新的含義是主要依靠企業(yè)自身的力量來完成技術創(chuàng)新全過程，關鍵技術上的突破由本企業(yè)實現。模仿創(chuàng)新則是企業(yè)通過學習模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新思路，吸取率先者成功的經驗和失敗的教訓，引進購買或破譯率先者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發(fā)。二者的區(qū)別關鍵在于模仿創(chuàng)新是在率先創(chuàng)新者具有知識產權的科技成果基礎上的“模仿”，是在別人工作基礎上的進一步努力，被稱為“二次創(chuàng)新”。自主創(chuàng)新模式就其本意來講是企業(yè)通過自身努力和探索產生技術突破，特別是對核心技術的突破是靠自己的力量。3.從整體的概念出發(fā)，定義自主創(chuàng)新能力是一個系統(tǒng)、持續(xù)和動態(tài)的過程。宋河發(fā)(2006)認為自主創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新主體通過主動努力獲得主導性創(chuàng)新產權，并獲得主要創(chuàng)新收益而進行的能形成長期競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新活動的能力。創(chuàng)新主體包括個人、企業(yè)、區(qū)域、產業(yè)和國家，創(chuàng)新產權主要指專利等技術類知識產權，創(chuàng)新收益包括創(chuàng)新獲得的利潤和技術進步，創(chuàng)新要求長期性和積累性。郭咸綱(2005)在其著《企業(yè)創(chuàng)新驅動模式》提出：作為創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新能力是一個體系推進過程，包括理念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，并指出理念和戰(zhàn)略是先導，制度創(chuàng)新是保障，管理創(chuàng)新是基石，組織創(chuàng)新是載體，技術創(chuàng)新是關鍵，市場創(chuàng)新是目標。4.對企業(yè)是否成為自主創(chuàng)新主體界定其內涵。長期以來，我國習慣更多地關注科研機構和大學，但是企業(yè)最了解市場，最注重效益，真正起作用的技術幾乎都來自企業(yè)，(黃立昕，2004)。因此，應該把企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設真正置于國家戰(zhàn)略的高度，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)家、企業(yè)科技人員在內的職工群眾是自主創(chuàng)新的主力軍，專業(yè)研究人員只有與他們緊密結合才能充分發(fā)揮作用。而有些學者從我國的現實出發(fā)，認為把企業(yè)看作是自主創(chuàng)新的主體具有一定局限性。路風(2006)指出沒有政府的支持，企業(yè)的自主創(chuàng)新是不行，他認為對于成熟的、發(fā)達的市場經濟體系，企業(yè)必須也一定會是自主創(chuàng)新的主體，但對于中國這樣一個二元結構顯著的發(fā)展中國家，企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體地位的說法就值得商榷。在他們看來，企業(yè)當然應該積極主動地開展自主創(chuàng)新，但如果僅僅依靠企業(yè)自身的力量顯然是不夠的，而應該是整個行業(yè)一起來做，不應局限于某一個或幾個企業(yè)，國家也應當進行大力支持。從以上我國學者對自主創(chuàng)新的內涵界定可知自主創(chuàng)新應該是一個系統(tǒng)和整體的概念，它包括以技術創(chuàng)新為核心的各種創(chuàng)新，自主創(chuàng)新應該突出以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮產學研相結合的創(chuàng)新體系。對于企業(yè)層面的自主創(chuàng)新是以掌握對產業(yè)發(fā)展有重大影響的自主知識產權、參與國際標準制定為標志，以集成創(chuàng)新和引進基礎上的再創(chuàng)新為主要實現形式，以提升企業(yè)的核心競爭力，形成自主品牌為目的的創(chuàng)新活動。
二、自主創(chuàng)新能力的特征和影響因素
提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的根本途徑，對其特征和影響因素的把握有助于理論界和實業(yè)界更好理解其內在關系，為指導企業(yè)發(fā)展提供依據。尹洪斌(2006)指出基于對自主創(chuàng)新的本質認識,其具有以下幾個特征:1.目的性。這種目的性具有時代性和發(fā)展性，貫徹于自主創(chuàng)新過程的始終。如經濟技術的創(chuàng)新的目的就是產生新產品、新工藝，促進產品產量的提高和發(fā)展，為經濟社會發(fā)展帶來效益、創(chuàng)造財富。 2.變革性。自主創(chuàng)新是對已有事物的改革和革新，是一種深刻的變革。3.新穎性。自主創(chuàng)新顯示了與傳統(tǒng)的不合時宜的陳舊事物的決裂，是對現有的不合理事物的揚棄，創(chuàng)新不是走歷史的循環(huán)之路，而是革除過時的事物，確立先進的事物。4.超前性。這種超前是從實際出發(fā)、實事求是的超前。5.自主性。創(chuàng)新要有自己特色，并且為市場接受，服務于顧客，創(chuàng)造并保持超額利潤。候先榮(2003)在其所著《企業(yè)創(chuàng)新理論與實踐》中提出自主創(chuàng)新有以下五個特征:1.高風險性。因為創(chuàng)新活動涉及許多相關環(huán)節(jié)和眾多影響因素，從而使創(chuàng)新的結果呈現不確定性，這意味著創(chuàng)新帶有較大的風險性。2.高回報率。在經濟活動中，高風險與高收益并存，盡管創(chuàng)新的成功率較低，但成功后可賺取的利潤卻是相當可觀的。3.創(chuàng)造性。創(chuàng)新的成果常常是創(chuàng)造性思維活動和個性表現的結晶，帶有很強的創(chuàng)新性。4.綜合性。創(chuàng)新活動常常是許多人共同努力的結果或是建立在許多人的成果基礎上的，是集體智慧的結晶。因此可以認為自主創(chuàng)新的綜合性和時效性貫穿整個過程的始終，表現一定的新穎和超前意識。自主創(chuàng)新是失敗和成功、自主與集成的統(tǒng)一體。
對于影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素，王一鳴(2004)認為影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力包括產業(yè)發(fā)展階段、市場環(huán)境、技術鏈和創(chuàng)新鏈、國家創(chuàng)新體系、知識產權保護等外部因素，盈利水平和投入能力，創(chuàng)新收益，創(chuàng)新人才，企業(yè)家精神等內部因素。徐大可、陳勁(2006)以實證的方法論證影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素有：知識積累、技術學習、研究與開發(fā)(R&D)活動。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素是企業(yè)自主創(chuàng)新的驅動力量，認真研究影響企業(yè)自主創(chuàng)新的因素，對規(guī)劃企業(yè)戰(zhàn)略、尋求內外環(huán)境支持、促進企業(yè)良性發(fā)展具有重要意義，同時有效的利用各種因素水平可以實現企業(yè)各種資源良性互動，提高和完善企業(yè)自主創(chuàng)新體系。
三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展路徑和體系指標構成
企業(yè)自主創(chuàng)新能力是一個綜合性的概念，它是企業(yè)在進行創(chuàng)新過程中形成的一種綜合能力，要想提高綜合創(chuàng)新能力，就必須平衡和協調各方面的創(chuàng)新力，由此形成一個完整的企業(yè)創(chuàng)新體系，并且探索出一條適應我國企業(yè)發(fā)展的自主創(chuàng)新道路，因此構建企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展路徑和指標體系具有一定的現實意義。王小產(2006)認為在“十一五”期間重點是提高集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新路徑分兩步：首先重點提高集成創(chuàng)新能力，形成一批有自主知識產權(綜合技術)和優(yōu)勢品牌的企業(yè)，同時全面提升中小創(chuàng)新型企業(yè)的模仿創(chuàng)新能力。然后在集成創(chuàng)新特別是優(yōu)勢品牌形成的基礎上，在原始創(chuàng)新能力上形成戰(zhàn)略突破。即自主技術創(chuàng)新要激進式發(fā)展，由中間突破逐步升級，形成最終的大突破，還要加強形成與消費偏好相適應的技術偏好路徑的建設。宋河發(fā)(2006)認為特有的國情決定我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的路徑演進不能等同于韓國和日本，我國企業(yè)自主創(chuàng)新的模式應當是：確立自主創(chuàng)新目標-自主創(chuàng)新設計-存量技術掃描- 創(chuàng)新-獲得自主知識產權-必要的知識產權引進-自主實施的模式演進。從國際經驗來看, 任何一個后發(fā)優(yōu)勢實現技術趕超的國家與地區(qū)，都是在總體技術水平已達到世界先進水平, 經濟實力已經十分強大以后才真正轉向自主創(chuàng)新為主。而我國雖然經過20多年經濟快速發(fā)展，但經濟水平總體上仍較為落后，是一個發(fā)展中國家，多數行業(yè)技術水平落后于國際先進水平15年到20年。從技術創(chuàng)新的角度，模仿的空間還很大，模仿是一個理性選擇。但是要合理處理引進吸收與自主創(chuàng)新的關系，引進要強調選擇性和有效吸收性，更要提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識，避免在企業(yè)競爭過程中受制于人而處于不利地位。
構建科學、系統(tǒng)、全面的評價指標體系是衡量一個企業(yè)自主創(chuàng)新能力客觀依據，而采用一個單項指標或某幾個指標必然具有一定的片面性和主觀性；而采取的統(tǒng)計指標過多，又會在具體評價時存在操作上的困難。為此，在選擇自主創(chuàng)新能力評價指標時應遵循指標選取科學性與現實性、可比性、可操作性相結合的原則。《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報告》從技術創(chuàng)新的角度分析一個企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標體系包括四個二級指標：1.潛在技術創(chuàng)新資源指標，包括人力資本存量和經濟資源存量；2.技術創(chuàng)新活動評價指標包括科研經費占產品銷售收入的比例；3.技術創(chuàng)新產出能力指標，包括申請專利數量和擁有發(fā)明數量，新產品銷售收入占總收入的比例；4.技術創(chuàng)新環(huán)境指標，包括財政資金占國家總資產投入的比重等。陳昌柏(2006)從信息利用能力評價、創(chuàng)新資源的投入與產出能力評價、創(chuàng)新管理能力評價、創(chuàng)新成果的市場價值評價等四個二級指標和52個三級指標對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行了綜合和全面的評價。此外孫冰(2006)等也以大中型工業(yè)企業(yè)為實例研究了地區(qū)自主創(chuàng)新能力評價指標體系。由于對創(chuàng)新力的不同理解，我國學者采用不同的指標體系或者不同的權重值對企業(yè)自主創(chuàng)新能力測評所得到的結論將會有所差異，但是建立和完善自主創(chuàng)新體系是提高自主創(chuàng)新能力的根本保證，企業(yè)可以對以有的成果合理地借鑒，根據自己的現實特點，理順內部各單位、各部門的關系，尤其是研發(fā)部門同其它部門的關系，建立保證技術創(chuàng)新有效運行的體制，形成市場調查預測、科研開發(fā)、生產轉化、市場營銷一體化的自主創(chuàng)新機制，通過強化管理，保證創(chuàng)新資源合理有效使用，以形成和完善有利于本企業(yè)發(fā)展的自主創(chuàng)新能力體系指標。
四、提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的政策與建議
對于如何提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，我國學者從不同角度提出了很多有益的建議和意見。司金鑾(2001) 提出可以從七個方面提高企業(yè)創(chuàng)新能力，包括以加快企業(yè)體制改革為突破口；優(yōu)化企業(yè)技術創(chuàng)新的宏觀環(huán)境；實施“智力資本積累優(yōu)先”戰(zhàn)略,高效配制智力資本結構；高強度加大企業(yè)技術創(chuàng)新投資,建立風險資本投資體系；真正確立以企業(yè)家為創(chuàng)新主體的技術創(chuàng)新機制；確立企業(yè)技術創(chuàng)新擴散機制,進行率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新；推行以市場需求為導向的跨國企業(yè)集團自主技術創(chuàng)新；全面提升高新區(qū)創(chuàng)新體系的運行質量。自主創(chuàng)新絕不是閉門造車，我們既要引進吸收，又要強調自主，還要以開放的態(tài)度進行合作創(chuàng)新，這已在學術界和實務界形成共識。江小涓(2003)認為，在全球化背景下的中國產業(yè)技術發(fā)展的戰(zhàn)略與產業(yè)結構升級，可以充分利用經濟全球化的機遇，利用全球知識儲備，通過跨國公司的對外直接投資引進外國的先進技術推動產業(yè)結構調整，在引進過程中我們還要認真修煉自身內功，作好消化、吸收，并創(chuàng)出自己的特色。王子君(2005)也認為我們不能盲目地以為外資引進得越多越好，而應通過適當的政策規(guī)制和化解外資的單獨逐利性，其目的是促使和引導FDI走上能夠有助于我國自主創(chuàng)新的軌道上來，而不是像泰國和印度尼西亞一樣形成一個脆弱的依賴于FDI的經濟。胡曉鵬(2006)進一步指出，要全面提高地區(qū)的組織能力和學習能力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，還必須全面地拓展開放的廣度和深度。在這里，他特別地把開放定義為區(qū)域的開放、產業(yè)的開放和企業(yè)的開放三個層面。在開放與創(chuàng)新的關系上，他通過對上海自主創(chuàng)新能力的剖析提出了如下規(guī)律：“ 區(qū)域層面的開放帶來了物質資源、信息資源以及人力資源；產業(yè)層面的開放強化了企業(yè)創(chuàng)新主體的地位；企業(yè)層面的開放強化了企業(yè)間的合作；合作的結果促進了創(chuàng)新”。我國學者普遍認為：為了更好地推動企業(yè)創(chuàng)新, 提高企業(yè)的核心競爭力和整體經濟效益，首先要樹立創(chuàng)新意識，強化觀念創(chuàng)新。企業(yè)經營者應堅定以創(chuàng)新促企業(yè)發(fā)展的信念，主動地吸收外部新的信息，不斷提高自身綜合素質和風險承受能力。其次要改善創(chuàng)新環(huán)境，深化制度創(chuàng)新。政府應切實轉變職能,進一步推進國家人事制度改革，完善社會保障制度。企業(yè)也應主動積極參與制度創(chuàng)新,進行產權變革,建立起規(guī)范的現代企業(yè)制度。然后要增強核心競爭力, 推進技術創(chuàng)新。企業(yè)要繼續(xù)努力提高自主技術創(chuàng)新能力，掌握和發(fā)展核心技術,維護和運用知識產權,建立技術創(chuàng)新人才的激勵機制,多方面拓展技術創(chuàng)新融資渠道。最后要針對薄弱環(huán)節(jié),加強管理創(chuàng)新。管理創(chuàng)新工作是制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的保證。因此，企業(yè)應根據自身實際,針對薄弱環(huán)節(jié),不斷強化管理創(chuàng)新。企業(yè)在繼續(xù)做好組織創(chuàng)新、管理技術和方法創(chuàng)新的同時，還應逐步加強戰(zhàn)略管理、人力資源開發(fā)、資本運營和企業(yè)文化等深層次綜合性管理創(chuàng)新工作。
五、結論及未來可能研究的方向
從以上學者對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不同詮釋，我們可以得到以下幾點啟示：1.自主創(chuàng)新不完全等于技術創(chuàng)新，它具有鮮明的自主性、市場性和科技與經濟的融合性等特征?？紤]自主創(chuàng)新能力必須具有有效性和持續(xù)性的特征，還需要把制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、盈利模式創(chuàng)新作為自主創(chuàng)新能力的支持條件納入其能力架構之中。2.要提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力，并把創(chuàng)新型國家的建設落到實處，就需要將創(chuàng)新主體界定清楚，對它們進行恰當分工的基礎上，構造出適合中國國情的國家創(chuàng)新網絡。鑒于我國的具體情況，要把政府、企業(yè)、科研機構、高等院校和各種教育培訓機構、社會中介五點結合，突出企業(yè)在自主創(chuàng)新的主體和核心地位。3.提高自主創(chuàng)新能力并非一蹴而就之事，要在堅持從我國實際出發(fā)的前提下，以理性的態(tài)度正確對待不同的創(chuàng)新方式和技術形成模式，容忍失敗，認真走好引進、吸收、創(chuàng)新、合作的良性發(fā)展道路。4.提升自主創(chuàng)新能力的過程中，要協調各種資源，建立健全激勵監(jiān)督機制，科學地管理人才，不斷提高人才隊伍的競爭力。5.自主創(chuàng)新能力離不開組織能力和學習能力，而這些能力提升的前提是開放的、合作的和交流的過程。
總之，自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心, 也是企業(yè)發(fā)展壯大的根本，我國企業(yè)面臨自主創(chuàng)新的挑戰(zhàn)且又迫切希望了解自身創(chuàng)新能力。對于自主創(chuàng)新能力的以后研究方向可能集中于以下幾點。首先，借鑒相關研究成果，在學科交叉研究的基礎之上，提出并構建業(yè)界普遍認可的自主創(chuàng)新能力定義及內涵；其次，通過對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的特征研究, 總結企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素， 繼之， 構建企業(yè)自主創(chuàng)新能力確認、計量測度與評估指標體系, 并進行實證分析；最后, 根據理論研究與實證分析的結果，提出提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的方法與途徑，構建相應的政策支撐系統(tǒng)。這樣對于正確制定自主創(chuàng)新政策，提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，減少創(chuàng)新的不確定性具有重要意義。而以滿足企業(yè)通過對自主創(chuàng)新能力的決定因素的評價獲得對自身創(chuàng)新能力系統(tǒng)的了解，并及時作好企業(yè)診斷，發(fā)現企業(yè)自主創(chuàng)新能力的薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地解決自主創(chuàng)新能力的瓶頸，從戰(zhàn)略高度培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力也具有非常重要的借鑒作用。
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