隨著金融工具和反洗錢業(yè)務范圍的逐步擴大。作為期貨公司，應切實履行反洗錢義務，提高反洗錢工作的自覺性和針對性。

　　一、理順期貨公司的反洗錢工作關系

　　1、提高期貨公司對反洗錢工作的重要性認識

　　首先，期貨公司履行反洗錢義務，能夠促進和諧社會構建。隨著我國經濟市場化程度的加深, 毒品犯罪、黑社會性質的犯罪、走私犯罪以及《反洗錢法》新增的貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等洗錢罪上游犯罪案件不斷上升。嚴重損害了國家經濟肌體健康。做好反洗錢工作，可以從源頭上監(jiān)測與各種違法犯罪活動相關的異常和可疑資金流動,及時發(fā)現和截斷違法犯罪活動賴以生存的資金鏈條,防止其擴大和蔓延,實現預防和打擊相關違法犯罪活動、維護正常社會秩序的目標。

　　其次，完善內部控制，提高反洗錢工作水平。目前，一些期貨公司尚未正確理解追求效益和做好反洗錢工作的關系，反洗錢意識不強。內部控制機制不健全，由于考慮到利益和效益成本等因素，不愿意在反洗錢方面加大投入。期貨公司如果不能積極、審慎地開展反洗錢工作，就會被犯罪分子利用，甚至發(fā)生內部員工參與洗錢犯罪等行為。因此,對于期貨公司來說，必須把反洗錢工作放到依法合規(guī)經營的重要位置。

　　2、積極配合當地人民銀行的監(jiān)管工作

　　期貨公司作為資金流動的節(jié)點之一，處于反洗錢工作的前沿。因此, 對期貨交易各個環(huán)節(jié)的嚴格管理就成為反洗錢工作的重要手段,也是加快我國期貨業(yè)對外開放，推進我國期貨業(yè)風險內控管理與國際接軌，維護金融秩序和金融業(yè)穩(wěn)定的必要措施。同時, 期貨公司作為常見的金融機構之一，既是反洗錢工作的監(jiān)管對象，也是人民銀行開展反洗錢工作的同盟軍。因此，只有人民銀行和各期貨公司共同參與反洗錢的戰(zhàn)斗才能促進這一工作的健康開展。

　　另外，中國人民銀行頒布的《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，對金融機構履行反洗錢義務作了具體的規(guī)定，《中華人民共和國反洗錢法》還對未按規(guī)定履行反洗錢義務的金融機構定出了處罰措施?！斗聪村X法》進一步明確了政策性銀行、商業(yè)銀行、農村信用社、郵政儲蓄機構、證券公司、期貨經紀公司、保險公司等金融機構是預防監(jiān)控洗錢行為的核心義務主體, 因此,預防控制洗錢,遏制洗錢犯罪及其上游犯罪，維護金融秩序，保障國家經濟安全，期貨經紀公司是義不容辭,責無旁貸。

　　二、期貨公司反洗錢工作現狀和問題

　　1、期貨公司反洗錢工作現狀

　　期貨公司在人民銀行的監(jiān)督指導下，內控制度，客戶身份識別工作，可疑交易的分析能力，反洗錢宣傳培訓工作都有了新的進展，防范洗錢風險的能力也在不斷增強。

　　(1)強化內部控制制度和加強身份識別方面的監(jiān)控相結合的方法，是反洗錢工作的基礎。期貨公司不斷強化內部控制制度、細化業(yè)務操作規(guī)程、明確崗位職責。在期貨業(yè)務辦理過程中，把反洗錢工作的責任落實在每一個員工身上，如辦理銀期轉賬業(yè)務、密碼重置業(yè)務、客戶回訪等方面都按照規(guī)程進行客戶身份的識別和再次識別，為后續(xù)的可疑交易的判斷做好基礎排查工作。

　　(2)加強反洗錢工作宣傳與業(yè)務拓展相結合的方法，尋求投資者對期貨公司的了解、信任和支持。期貨行業(yè)是新興的行業(yè)，對于期貨公司的監(jiān)管情況和法律責任，很多投資者不清楚。只有在讓投資者了解到期貨公司作為一個正規(guī)的金融機構，期貨公司的社會責任，期貨公司的法律義務，才能得到投資者的理解和支持。同時在系統內主動開展各種宣傳活動,創(chuàng)新宣傳手段, 擴大社會效應，不斷擴大反洗錢工作的影響。

　　2、期貨公司反洗錢工作中存在的問題

　　盡管期貨公司按照《反洗錢法》、《反洗錢非現場監(jiān)管辦法》等法律法規(guī)，積極落實反洗錢工作，履行了反洗錢義務，取得了階段性的成果，但是能夠做好做細，還面臨許多問題。

　　(1)在內控制度建設方面，一些期貨公司在內控制度方面只注重了反洗錢責任和義務及處罰等條款，卻沒有激勵機制，造成部分期貨公司員工反洗錢認識不足、意識薄弱，不能夠切實履行反洗錢義務。

　　(2)在投資者身份識別方面，建立期貨業(yè)務時，投資者持有本人身份證，才能辦理開戶業(yè)務。期貨公司采集投資者的影像資料和身份證的復印件，但是對于身份證真?zhèn)坞y以辨別。另外，在辦理商品期貨賬號時，投資者的資金來源的合法性判斷方面也是一個重要問題。

　　(3)在可疑交易識別方面，期貨公司對可疑交易缺乏針對性。根據《金融機構大額交易及可疑交易報告管理辦法》第十二條第九款的規(guī)定“客戶頻繁的以同一種期貨合約為標的，在以一價位開倉的同時相同或者大致相同價位、等量或接近等量反向開倉后平倉出局，支取資金”。該款定位行為類似期貨交易中的短線套利行為，以此為標準篩選查處的可疑交易經過人工審核后往往不是真正的可疑交易。

　　三、期貨公司加強反洗錢工作的對策及建議

　　期貨交易的特殊性,要求期貨公司反洗錢操作必須具有針對性、獨特性。

　　1、建立和完善期貨公司反洗錢內控規(guī)章

　　期貨公司應完善內部控制制度, 包括大額交易和可疑交易報告內部管理辦法及操作規(guī)程、崗位責任、獎懲制度等,加強對期貨公司內控制度考核。執(zhí)行嚴格的懲戒條款,使利益體的違法成本大于違法收益,以此引導期貨公司認真貫徹執(zhí)行反洗錢法律法規(guī), 使其自覺地修正經營管理目標。

　　2、加快期貨公司反洗錢系統開發(fā)進程

　　期貨公司的反洗錢監(jiān)控平臺應結合期貨交易的特點另行開發(fā), 也可以對目前的期貨交易所實時交易檢測系統進行改造升級, 使之成為集賬戶管理、交易監(jiān)測、信息收集、聯網核查公民身份信息和自動上報等多項功能于一身的技術平臺。使該系統成為期貨市場防止“黑錢”流入的“防火墻”。

　　3、加強反洗錢隊伍建設

　　隊伍建設是反洗錢工作的根本保障,目前開展期貨業(yè)、反洗錢的關鍵在于人才培養(yǎng)。這要從兩方面著手,一要培養(yǎng)期貨業(yè)反洗錢人才,二要培養(yǎng)央行期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管人才。央行和期貨公司可采取各自獨立辦班培訓、定期不定期組織員工業(yè)務交流、組織人員互相進行業(yè)務操作實地考察和觀摩等多種方法相結合的方式,全面提高反洗錢隊伍的整體素質。

　　總之，反洗錢工作是法律賦予期貨公司的社會責任，期貨公司應團結社會各團體，不斷擴大反洗錢工作的影響,形成全社會共同預防、控制、打擊洗錢犯罪行為的合力，共同防范洗錢風險維護金融穩(wěn)定。