淺析亞投行的形勢與政策論文(2)
淺析亞投行的形勢與政策論文
淺析亞投行的形勢與政策論文篇二
《從TPP和亞投行看中美戰(zhàn)略博弈》
摘 要：TPP和亞投行作為分別由美國和中國主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)一體化平臺，在中美戰(zhàn)略博弈中具有重要作用。亞投行雖然從提出倡議至今只有不到兩年的時間，但發(fā)展勢頭迅速。與之相比，當(dāng)前TPP的發(fā)展則遇到了障礙。究其原因，主要在于二者在原動力與立足點、利益契合度以及運行準(zhǔn)則和機(jī)制等方面存在顯著差異，由此反映出中美兩國對于當(dāng)前國際政治經(jīng)濟(jì)形勢的認(rèn)識以及戰(zhàn)略思路方面的差異。本文運用博弈論分析后認(rèn)為，亞投行的成立使中國目前在與美國的戰(zhàn)略博弈中占據(jù)了一定優(yōu)勢，而日本成為最大的輸家。盡管如此，亞投行未來的運行與發(fā)展仍將面臨諸多挑戰(zhàn)，本文就此提出了相關(guān)建議。
關(guān)鍵詞：跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議 亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行 戰(zhàn)略博弈
跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議(以下簡稱TPP)和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(以下簡稱亞投行)分別作為美國“重返亞洲”戰(zhàn)略和中國“一帶一路”戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)支點，在中美兩國的戰(zhàn)略博弈中具有重要作用。TPP在誕生之初曾經(jīng)備受關(guān)注，國內(nèi)學(xué)者從不同維度對其進(jìn)行了深入研究。根據(jù)研究內(nèi)容大致可分為四個方面：一是關(guān)于美國推進(jìn)TPP的動因研究。其中具有代表性的學(xué)者包括陸建人、趙金龍、饒蕓燕等人，基本結(jié)論是美國推動TPP對內(nèi)的目的在于重振經(jīng)濟(jì)，對外的目的在于主導(dǎo)區(qū)域整合，重塑國際領(lǐng)導(dǎo)力。二是關(guān)于TPP對中國宏觀經(jīng)濟(jì)影響的研究。劉欣從經(jīng)濟(jì)總量、貿(mào)易總量及貿(mào)易結(jié)構(gòu)等多角度對TPP國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了比較分析，認(rèn)為TPP將對中國產(chǎn)生巨大的貿(mào)易歧視與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。部分學(xué)者運用量化方法研究了TPP對中國的影響，但結(jié)論并不一致，其中萬璐運用GTAP模型估測了TPP對中國的影響，認(rèn)為美國和日本加入TPP將對中國宏觀經(jīng)濟(jì)變量產(chǎn)生較大的負(fù)面影響;而沈銘輝基于CGE模型的研究則認(rèn)為TPP對中國的負(fù)面影響有限;周?；贕TAP模型的研究則認(rèn)為加入TPP會導(dǎo)致中國總產(chǎn)出下降，貿(mào)易條件惡化。三是關(guān)于TPP對亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的影響研究。劉重力和楊宏、全毅均認(rèn)為TPP已經(jīng)影響了亞太區(qū)域一體化進(jìn)程，中國必須據(jù)此調(diào)整自身的戰(zhàn)略并做好加入TPP的準(zhǔn)備，而王金強(qiáng)則認(rèn)為TPP與RCEP作為兩種不同的區(qū)域合作機(jī)制，體現(xiàn)了美國、中國和東盟三方在亞太地區(qū)合作主導(dǎo)權(quán)問題上的爭奪。四是關(guān)于TPP的條款、進(jìn)展及發(fā)展前景的研究。宋穎慧分析了TPP的內(nèi)在動力與現(xiàn)實困境，認(rèn)為相關(guān)國家可能在2015年左右達(dá)成初步協(xié)議，吳澗生等通過歸納推進(jìn)TPP的有利因素和不利因素，認(rèn)為TPP各國間共識大于分歧，最終簽署協(xié)議的可能性較大。
雖然在TPP提出伊始學(xué)界普遍對其持樂觀態(tài)度，然而2014年之后，由于談判進(jìn)展緩慢，TPP逐漸淡出人們的視野，而亞投行作為新生的多邊金融機(jī)構(gòu)迅速推進(jìn)，引發(fā)各方關(guān)注。TPP與亞投行究竟有何差異，其背后又體現(xiàn)著中美兩國怎樣的戰(zhàn)略思路，亞投行未來的前景與挑戰(zhàn)如何?本文基于比較研究，對上述問題進(jìn)行深入剖析，并針對亞投行未來的發(fā)展提出了相應(yīng)的政策建議。
一、TPP與亞投行的進(jìn)展比較
TPP的前身是新加坡、文萊、新西蘭、智利四國(P4)于2005年7月簽署并于2006年5月生效的“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”(TPSEP)。在誕生之初，該協(xié)定不過是亞太地區(qū)眾多的次區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)之一。2008年美國宣布加入TPSEP后，成為該協(xié)定實際的主導(dǎo)者，并于2009年推動TPSEP更名為TPP。美國憑借其在亞太地區(qū)的強(qiáng)大影響力，吸引越來越多的國家加入TPP談判。2013年7月，日本宣布加入TPP談判后，TPP成員國達(dá)到12個，一度成為亞太地區(qū)最具吸引力的FTA。不僅韓國、菲律賓、泰國等APEC成員國紛紛表達(dá)加入意向，甚至連非APEC 成員的哥倫比亞等國都對 TPP頗感興趣，美國政府因此樂觀地認(rèn)為2013年底就可以完成所有談判。
然而實際談判的難度明顯超出了美國的預(yù)期，由于TPP各參與國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異巨大且在市場準(zhǔn)入、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)等議題上互不讓步，致TPP談判進(jìn)展緩慢。經(jīng)過多輪磋商，2015年10月5日美國貿(mào)易代表邁克爾・弗羅曼終于宣布TPP談判達(dá)成基本協(xié)議，但是這一部長級會議上達(dá)成的基本協(xié)議仍需得到相關(guān)各國的批準(zhǔn)，這一過程預(yù)計將花費數(shù)月甚至更長時間。
與TPP的“先揚后抑”相比，亞投行的發(fā)展則呈現(xiàn)明顯的“先抑后揚”走勢。2013年10月，主席在同印度尼西亞總統(tǒng)蘇西洛會談時提出籌建亞投行的倡議，旨在促進(jìn)亞洲區(qū)域建設(shè)互聯(lián)互通化和經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，并且加強(qiáng)中國及其他亞洲國家和地區(qū)的合作。雖然亞投行的倡議得到了多國響應(yīng)，但最初的參與國均為亞洲國家，而且多為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家。至2014年10月24日，包括中國、印度、新加坡等在內(nèi)的21個國家作為首批意向創(chuàng)始成員國在北京簽署了《籌建亞投行備忘錄》。此后一直到2015年3月，印度尼西亞、新西蘭、沙特阿拉伯、塔吉克斯坦和約旦等國才相繼提出加入申請。由于當(dāng)時參與亞投行的國家除新西蘭外，均是亞洲國家，因此亞投行一度被西方媒體稱為是亞洲國家的“自娛自樂”。然而，2015年3月12日英國政府突然宣布申請加入亞投行。這一事件成為亞投行發(fā)展中的重要轉(zhuǎn)折，歐洲其他發(fā)達(dá)國家對亞投行的態(tài)度隨之發(fā)生了根本性改變。此后法國、德國、意大利等國紛紛提出加入申請，亞投行成員迅速增加。根據(jù)財政部公布的數(shù)據(jù)，截至2015年4月15日，亞投行的意向創(chuàng)始會員國已經(jīng)多達(dá)57個，涉及五大洲、三大洋，人口超過46億。除東盟10國和金磚5國悉數(shù)加入外，還覆蓋了G7集團(tuán)的4個國家，G20集團(tuán)的14個國家以及歐盟的14個國家。僅用了1個月左右的時間，亞投行就從亞洲國家的多邊機(jī)構(gòu)升級為國際性多邊機(jī)構(gòu)。
二、 TPP與亞投行的比較分析
TPP與亞投行之所以呈現(xiàn)出截然不同的發(fā)展軌跡，主要是由于二者在原動力與立足點、利益契合度以及運行準(zhǔn)則和機(jī)制等方面存在顯著差異，而這種差異直接反映出中美兩國對于當(dāng)前世界政治經(jīng)濟(jì)形勢的理解以及戰(zhàn)略思路的差異。
(一) 原動力與立足點不同
二戰(zhàn)結(jié)束后直至20世紀(jì)80年代，美國憑借政治、經(jīng)濟(jì)和軍事上的絕對優(yōu)勢，成為全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定者和維護(hù)者，而關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT)以及后來的世界貿(mào)易組織(WTO)則是美國塑造全球貿(mào)易秩序的重要工具。雖然20世紀(jì)90年代以后，以歐盟為代表的區(qū)域一體化浪潮對美國的主導(dǎo)力形成了一定挑戰(zhàn)，美國不得不由多邊貿(mào)易體系轉(zhuǎn)向構(gòu)建區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)，但是憑借著在FTA中的不對稱優(yōu)勢，美國仍可將超WTO規(guī)則引入?yún)f(xié)定，以維護(hù)自身的利益。
然而進(jìn)入21世紀(jì)之后，新興經(jīng)濟(jì)體的興起對美國的貿(mào)易霸權(quán)地位形成了實質(zhì)性挑戰(zhàn)。2006年7月，由于以美國為代表的發(fā)達(dá)國家與巴西、印度等新興市場國家在農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品準(zhǔn)入等關(guān)鍵問題上無法達(dá)成一致，持續(xù)近5年的WTO多哈回合談判一度被迫中止。與此同時，東亞地區(qū)區(qū)域貿(mào)易一體化進(jìn)程明顯加快，眾多FTA協(xié)定相繼簽署，由此產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)令美國的出口舉步維艱。尤其是2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后，由于國內(nèi)失業(yè)率居高不下，內(nèi)需萎縮，美國迫切需要通過重振出口走出危機(jī)，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)。因此，國際貿(mào)易地位的下降、區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合主導(dǎo)權(quán)的喪失以及后危機(jī)時代經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的壓力成為美國推出TPP戰(zhàn)略的主要源動力。美國政府認(rèn)為，只有立足于“貿(mào)易自由化”，充分發(fā)揮美國當(dāng)前在技術(shù)、金融等方面的優(yōu)勢，才能夠強(qiáng)化美國處于價值鏈頂端的國際分工體系，才能夠重奪區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合的主導(dǎo)權(quán)，才能夠通過“出口驅(qū)動”促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。如能實現(xiàn)上述戰(zhàn)略目的，美國當(dāng)前遇到的難題也就迎刃而解。因此TPP作為“區(qū)域貿(mào)易秩序范本”，在誕生之初便成為奧巴馬政府“重返亞洲”戰(zhàn)略和“五年出口倍增計劃”的重要支柱之一。
中國提出建立亞投行的原動力與美國有所不同。2010年中國的GDP規(guī)模超過日本之后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了不同于之前30年的新特征，即所謂的“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”。在此背景下，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的重要難題之一，就是如何化解產(chǎn)能過剩和國內(nèi)資本回報率降低的困境，實現(xiàn)工業(yè)和資本對外輸出。解決這一難題如果單純依靠中國經(jīng)濟(jì)的自我調(diào)節(jié)，需要耗費較長的時間和成本。與此同時，金融危機(jī)之后的世界經(jīng)濟(jì)也遇到了發(fā)展瓶頸。一方面，以南亞、中亞地區(qū)為代表的廣大發(fā)展中國家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上存在巨大需求。例如，印度2014年提出了鐵路升級計劃，計劃投入大約1370億美元對65000公里的鐵路基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行換代;哈薩克斯坦2014年提出“光明大道”新經(jīng)濟(jì)計劃，計劃投資約28億美元推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，其核心就是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);東南亞地區(qū)的印度尼西亞、越南和泰國等國家也相繼提出了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計劃，預(yù)期累計投資金額接近1萬億美元。根據(jù)亞洲開發(fā)銀行測算，2010年到2020年間，亞洲國家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的投入至少需要8萬億美元。另一方面，由于資本供給的結(jié)構(gòu)性短缺，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在巨大的融資缺口。據(jù)統(tǒng)計，南亞、中亞以及部分東南亞國家每年的資本形成總額約為1.4萬億美元(如表1所示)。根據(jù)經(jīng)驗，投向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金約占一國資本形成總額的20%，據(jù)此推算亞洲發(fā)展中國家每年在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上的實際投資不超過3000億美元。而且這些國家的資本形成率(資本形成總額占GDP的比重)只有26%，靠自身的資金能力根本無法滿足實際需求。與此同時，亞洲地區(qū)中高收入國家的巨額儲備和儲蓄資金由于缺乏投資途徑，大多流向歐美金融市場。歐美發(fā)達(dá)國家雖然存在過剩資本，但由于其早已通過“去工業(yè)化”將制造業(yè)轉(zhuǎn)移至其他國家，缺少資本輸出的平臺和渠道。世界銀行和亞洲開發(fā)銀行等國際金融機(jī)構(gòu)投向亞洲區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金也非常有限。如果任由上述矛盾發(fā)展，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)萎縮，而發(fā)達(dá)國家只能不斷通過信用杠桿發(fā)展虛擬經(jīng)濟(jì)，讓資本繼續(xù)在體內(nèi)循環(huán)。一旦虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展突破了實體經(jīng)濟(jì)的承受力，新一輪的經(jīng)濟(jì)危機(jī)將不可避免。與美國政府名為“自由貿(mào)易”實則“以鄰為壑”的戰(zhàn)略思路不同，中國政府認(rèn)為解決當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾，在于利用自身的工業(yè)能力構(gòu)建“資本輸出”的平臺，在世界范圍內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)整合和資源的優(yōu)化配置，進(jìn)而推動自身的發(fā)展。亞投行成為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間聯(lián)系的紐帶，在推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的同時，也為中國的“一帶一路”戰(zhàn)略提供了必要的融資支持。
(二) 利益契合度不同
TPP作為美國維護(hù)其霸權(quán)地位的戰(zhàn)略工具，盡管被標(biāo)榜為“21世紀(jì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的模板”，其實質(zhì)依然是美國貿(mào)易霸權(quán)的延續(xù)。美國在推動TPP過程中的單邊主義行動和過于宏偉的目標(biāo)，導(dǎo)致TPP在產(chǎn)生之初就成為多重矛盾的集合體，突出表現(xiàn)在以下方面：
首先，TPP參與主體之間存在矛盾。TPP中諸多的貿(mào)易準(zhǔn)則完全是美國按照自身條件設(shè)定，與其說是高標(biāo)準(zhǔn)，不如說是雙重標(biāo)準(zhǔn)或者美國標(biāo)準(zhǔn)。例如，美國在自身具有明顯優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)等方面提出了許多超出發(fā)展中國家(如越南、智利、秘魯?shù)?承受能力的高標(biāo)準(zhǔn)，而對于乳制品、糖類等自身競爭力較弱的農(nóng)產(chǎn)品，卻通過高關(guān)稅、進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證、出口補貼等措施提高其他國家的產(chǎn)品進(jìn)入美國市場的門檻。對此，澳大利亞、新西蘭等農(nóng)產(chǎn)品出口大國強(qiáng)烈不滿，紛紛要求美國限制農(nóng)產(chǎn)品補貼，并拒絕將農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易列為TPP的例外項目。在紡織品市場準(zhǔn)入方面，美國為保持織物和紗線的貿(mào)易順差，堅持嚴(yán)格的原產(chǎn)地規(guī)則，要求從紗到縫制的全部過程都必須在TPP國家完成，但是越南、馬來西亞等慣于從中國進(jìn)口原材料的國家則希望執(zhí)行更為寬松的原產(chǎn)地規(guī)則。另外，為了提升本國私營企業(yè)的競爭力，美國認(rèn)為應(yīng)在投資和競爭政策中加入約束國有企業(yè)的條款，但是這一倡議遭到了越南、新加坡等國有經(jīng)濟(jì)比重較高的國家的強(qiáng)烈反對。
其次，TPP參與主體內(nèi)部利益集團(tuán)之間存在矛盾。TPP作為一個區(qū)域性的自由貿(mào)易協(xié)定，在為各參與國的優(yōu)勢產(chǎn)品提供更為廣闊的國際市場的同時，也必然對各國弱勢產(chǎn)業(yè)造成沖擊，因此各參與國內(nèi)部利益集團(tuán)之間經(jīng)常圍繞是否加入TPP展開激烈博弈。以美國為例，盡管TPP大部分貿(mào)易規(guī)則均為美國“量身定做”，但是美國國內(nèi)的紡織業(yè)、橡膠制品以及部分農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)由于擔(dān)心自由貿(mào)易的沖擊，對TPP一直持反對態(tài)度。2015年5月12日，美國國會參議院以52票贊成，45票反對的表決結(jié)果駁回了旨在加速TPP談判進(jìn)程的貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)法案(TPA)。值得玩味的是，與奧巴馬同屬一黨的44名民主黨參議員中僅有1人投贊成票，而54名共和黨議員中卻有51人投下贊成票。民主、共和兩黨在TPP問題上的政治博弈可見一斑。日本國內(nèi)的情況也是如此，具有比較優(yōu)勢的工業(yè)、服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)一直積極游說政府加入TPP，而缺乏國際競爭力的農(nóng)業(yè)部門則擔(dān)心加入TPP后遭受損失。以日本農(nóng)協(xié)(JA)為代表的農(nóng)業(yè)團(tuán)體一直通過示威游行、簽名等方式向日本國會施加壓力。
最后，TPP與現(xiàn)有FTA協(xié)定和貿(mào)易組織之間存在矛盾。TPP談判的初衷旨在達(dá)成一攬子多邊貿(mào)易安排，以緩解亞太地區(qū)一直存在的“意大利面條碗”效應(yīng)(Spaghetti bowl phenomenon)
“意大利面條碗”現(xiàn)象主要指傳統(tǒng)特惠貿(mào)易協(xié)議下，各協(xié)議之間由于優(yōu)惠待遇不同或標(biāo)準(zhǔn)不一而帶來的應(yīng)用障礙。。但是隨著越來越多的國家加入TPP談判，整體談判的難度越來越大，美國不得不放棄最初設(shè)想的多邊整體性談判方式，轉(zhuǎn)而采用復(fù)合談判方式，即某些部門或產(chǎn)品采用雙邊談判的方式，而另一些部門或產(chǎn)品實行整體談判，這種談判方式與傳統(tǒng)的雙邊談判方式相比并沒有明顯優(yōu)勢。而且部分TPP參與國在此之前已經(jīng)達(dá)成了雙邊FTA協(xié)定，每個協(xié)定的規(guī)則也不盡相同，如何實現(xiàn)TPP與現(xiàn)有FTA的無縫對接一直懸而未決。結(jié)果TPP不僅沒有解決“意大利面條碗”效應(yīng)，反而淪為“眾多面條碗中的一碗面條”
沈銘輝：《經(jīng)濟(jì)收益與政治博弈：跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定的廣譜視角》，載《中國社會科學(xué)院研究生院學(xué)報》2014年第6期，第126-136頁。。另外，美國在WTO談判遇阻的情況下，試圖通過TPP構(gòu)建一套不同于WTO的全新的貿(mào)易談判框架。這種做法使得TPP與WTO之間存在天然的競爭性關(guān)系，可能會損害現(xiàn)有的多邊貿(mào)易體系，令WTO談判雪上加霜。
與TPP相比，亞投行成功地兼顧了各方利益，各參與國以亞投行為紐帶形成了統(tǒng)一的利益共同體。中國可以通過亞投行加快工業(yè)和資本輸出，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合能力，同時加速人民幣國際化進(jìn)程;亞洲的發(fā)展中國家，尤其是南亞、中亞和東南亞的部分國家，由于在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面存在巨額融資需求，成為亞投行主要的投資目的地;英國、瑞士、法國等歐洲發(fā)達(dá)國家和以沙特阿拉伯、科威特、卡塔爾等為代表的西亞產(chǎn)油國可以實現(xiàn)資本輸出，獲取長期穩(wěn)定的基建收益;澳大利亞、巴西等資源出口國可以滿足亞洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對于礦產(chǎn)、能源等上游資源品的需求，以此提升其在大宗商品市場的出口份額;俄羅斯不僅能夠增加資源品出口，還能夠通過亞投行獲得基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金，有助于盡快擺脫因美國制裁而陷入的經(jīng)濟(jì)困境。除此之外，亞投行與世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和金磚國家開發(fā)銀行等現(xiàn)行多邊開發(fā)性金融開發(fā)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營定位和目標(biāo)市場等方面的側(cè)重點不同。例如，世界銀行和亞洲開發(fā)銀行主要以減貧為宗旨，而亞投行則側(cè)重于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);金磚國家開發(fā)銀行以“金磚五國”和其他新興市場為主要目標(biāo)，從實踐來看，大部分資金投向了以南非為代表的非洲國家，而亞投行的主要目標(biāo)市場則是亞洲發(fā)展中國家。因此，亞投行與這些金融機(jī)構(gòu)之間是互補而非競爭性關(guān)系。
(三) 運行準(zhǔn)則和機(jī)制不同
TPP的前身P4在設(shè)立之初，是一個開放性的自由貿(mào)易安排，在條款中專門設(shè)立了接納新成員的條件，規(guī)定所有APEC成員以及域外其他經(jīng)濟(jì)體，只要申請都可以加入。隨著美國加入多邊談判，其在TPP發(fā)展中的主導(dǎo)作用日益突顯。作為美國主導(dǎo)亞太地區(qū)貿(mào)易秩序的工具，TPP逐漸呈現(xiàn)出“封閉的地區(qū)主義”色彩
莊芮、楊亞琢、王悅媛：《APEC與TPP的路徑比較與中國策略分析》，載《亞太經(jīng)濟(jì)》2014年第2期，第21-25頁。。不僅協(xié)議條款內(nèi)容在最大程度上立足于美國的國家利益，運行規(guī)則也體現(xiàn)出明顯的美國意志。其奉行嚴(yán)格的“原產(chǎn)地規(guī)則”，從根本上杜絕了非TPP成員國通過貿(mào)易偏轉(zhuǎn)進(jìn)行“搭便車”的行為。在接受新成員方面，TPP的做法與WTO一脈相承，申請加入方需要與所有TPP成員國談判并征得所有成員國同意后方可加入?？紤]到美國在該組織中的實際影響力，這一規(guī)定相當(dāng)于讓美國擁有了一票否決權(quán)。另外，隨著TPP成員國的增加，后加入者的談判成本將越來越高，從而提高了TPP的進(jìn)入壁壘。雖然美國政府一再宣稱，TPP是一個開放的平臺，歡迎包括中國在內(nèi)的其他國家加入，但是同時不忘補充道，新加入的國家必須“符合TPP協(xié)定高的標(biāo)準(zhǔn)”。這些基于美國自身條件所設(shè)定的高標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了中國等新興經(jīng)濟(jì)體目前的承受能力，成為阻止其加入該協(xié)定的“天然門檻”。甚至一些西方學(xué)者也直言不諱地說，這些標(biāo)準(zhǔn)是專門針對中國設(shè)計的
Matthew P. Goodman、孫東：《關(guān)于TPP的五大誤區(qū)》，載《國際經(jīng)濟(jì)評論》2013年第4期，第164-167頁。。不僅如此，美國還試圖將“投資者-東道國爭端解決機(jī)制”納入TPP協(xié)議中，這意味著投資者可以直接起訴東道國政府，從而使TPP協(xié)議的法律效力凌駕于國家主權(quán)之上。這種以犧牲成員國主權(quán)為代價的“高標(biāo)準(zhǔn)”，無疑也令后來者望而卻步。
與TPP相比，亞投行作為一個新興的多邊開發(fā)金融機(jī)構(gòu)，在成立之初就秉承“開放、包容、透明”的運行準(zhǔn)則，并沒有對參與國設(shè)置過高的門檻。中國政府也多次表示，對亞投行持“開放、包容”的態(tài)度，歡迎各國加入亞投行，共同促進(jìn)亞太地區(qū)發(fā)展。在運行機(jī)制上，亞投行也與現(xiàn)行金融機(jī)構(gòu)存在顯著差異。在目前兩大國際性金融機(jī)構(gòu)世界銀行和IMF中，歐美發(fā)達(dá)國家尤其是美國獲得了絕大部分投票權(quán)。雖然近年來在以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體的壓力下，歐洲國家讓渡了部分份額，但美國仍然占據(jù)15%以上的投票權(quán)份額。在“重大議題需85%以上通過率”的現(xiàn)行規(guī)則下，相當(dāng)于獲得了“一票否決權(quán)”。
與之相比，亞投行的規(guī)則充分體現(xiàn)了“多元包容、協(xié)商民主”的治理理念。根據(jù)目前已經(jīng)披露的信息，各參與國在亞投行的股份份額主要參考該國的GDP等指標(biāo)設(shè)定，但是亞洲區(qū)域以外的國家只能夠占有25%的份額，而亞洲區(qū)域內(nèi)國家則占據(jù)75%的份額。按照這一原則，結(jié)合目前相關(guān)國家2014年度的名義GDP數(shù)據(jù)，本文對各意向創(chuàng)始會員國在亞投行的股份份額進(jìn)行了初步測算，如表3所示
亞投行仍將接受其他國家申請以一般會員國身份加入，因此各國實際份額占比可能與測算結(jié)果有所出入。。如果按照這一規(guī)則，即使考慮到今后新成員國的加入，中國在亞投行也將占據(jù)“第一大股東”的地位。但是中國政府已經(jīng)明確表示，將努力通過協(xié)商一致的方式達(dá)成決策，不尋求“一票否決權(quán)”。與此同時，亞投行的股份分配規(guī)則更多地照顧了亞洲廣大發(fā)展中國家的利益。印度、韓國、印度尼西亞、土耳其、巴西等新興經(jīng)濟(jì)體也能得到與德國、英國、法國等發(fā)達(dá)國家?guī)缀跸嗤墓煞莘蓊~，從而在亞投行獲得更多的話語權(quán)。
表3 亞投行各意向創(chuàng)始會員國份額占比預(yù)測
三、 中美戰(zhàn)略博弈分析
TPP和亞投行作為中美之間戰(zhàn)略博弈的縮影，不僅會影響中美兩國的國家政策，而且對于除中美之外的其他國家也會產(chǎn)生重要影響。各國必須基于其他博弈方的策略，做出最符合本國利益的戰(zhàn)略選擇，通過構(gòu)建基于完全信息的雙人靜態(tài)博弈模型，我們可以對各國戰(zhàn)略博弈行為進(jìn)行深入分析。
(一) 博弈模型的構(gòu)建
以美國成立TPP為例，中國和除中美之外的其他國家必須針對美國的這一舉動選擇各自的策略，由此構(gòu)成了一個典型的雙人博弈模型。為了更好地分析各方的得益情況，本文做出如下假設(shè)：
1. 無論是中國(博弈方1)還是其他國家(博弈方2)，都有“加入”或“不加入”兩種策略可供選擇;
2. 無論是中國還是其他國家，加入TPP均能夠從自由貿(mào)易中獲得經(jīng)濟(jì)利益，設(shè)為V;
3. 由于TPP由美國主導(dǎo)，加入TPP意味著國家政策的制定要受制于美國，因此在政治層面會受到負(fù)面影響，設(shè)為L;
4. 如果一方加入TPP而另一方不加入TPP，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，加入一方的收益V-將超過雙方都加入時的收益V，即滿足V->V;而未加入一方經(jīng)濟(jì)上將遭受損失，設(shè)為C;
5. 如果雙方都選擇不加入TPP，而依然通過雙邊FTA發(fā)展貿(mào)易或者單獨組建區(qū)域合作組織，雙方經(jīng)濟(jì)上會獲利V′，而且此時不用付出政治上的代價。
如果用下角標(biāo)1代表與中國有關(guān)的變量，用下角標(biāo)2代表與其他國家有關(guān)的變量，由上述假設(shè)可以推斷，當(dāng)中國和其他國家均選擇加入TPP時，雙方在獲得經(jīng)濟(jì)利益的同時要付出政治代價，因此得益分別為V1-L1和V2-L2;當(dāng)中國選擇加入而其他國家不加入時，中國雖然付出了一定的政治代價，但是將獲取較高的經(jīng)濟(jì)利益，而其他國家將遭受經(jīng)濟(jì)損失，雙方得益分別為V-1-L1和-C2;當(dāng)其他國家選擇加入而中國不加入時，中國將遭受經(jīng)濟(jì)損失，而其他國家在付出政治代價的同時獲得經(jīng)濟(jì)利益，雙方得益分別為-C1和V-2-L2;當(dāng)中國和其他國家均選擇不加入時，雙方得益分別為V′1和V′2。根據(jù)上述分析，我們可以得到中國和其他國家的得益矩陣。
基于亞投行的博弈分析與上述過程類似，只是博弈方1由中國變?yōu)槊绹?，具體分析從略。
(二) 納什均衡分析
為了分析表4中所示得益矩陣的納什均衡，我們必須對得益矩陣中的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行限定?；诮?jīng)驗事實，我們認(rèn)為如果中國能夠構(gòu)建獨立于TPP的區(qū)域合作協(xié)定，相比由美國制定貿(mào)易規(guī)則的TPP而言，將獲得更有利的貿(mào)易條件，所獲利益將高于加入TPP的總得益。同樣，對美國而言，如果能夠構(gòu)建符合自身利益的合作機(jī)制取代亞投行，也將獲得高于加入亞投行的總得益。
(三) 基于TPP和亞投行的博弈分析
美國在推出TPP之初，原本希望在短時間內(nèi)完成TPP談判，通過自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)利益吸引多數(shù)國家加入TPP，即實現(xiàn)情景1或情景3，令中國處于兩難選擇。如果中國選擇加入(情景1)，雖然能夠獲取一定經(jīng)濟(jì)利益，但是在以后的政策制定上必將受到美國制約;如果中國選擇不加入(情景3)，則要蒙受巨大的經(jīng)濟(jì)損失。然而正如前文所述，美國在貿(mào)易規(guī)則上的雙重標(biāo)準(zhǔn)侵害了其他國家尤其是眾多新興經(jīng)濟(jì)體的利益，使其他國家降低了加入TPP的預(yù)期得益。另一方面，以區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系(RCEP)為代表的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定充分考慮了各國的實際需求，反而更受發(fā)展中國家的歡迎，越來越多的國家傾向于構(gòu)建一個獨立于TPP的自由貿(mào)易體系，中國也通過與其他國家接連簽訂雙邊FTA對沖TPP的影響，最終實現(xiàn)的是情景4所示結(jié)果。因此，美國沒能通過TPP達(dá)到其最初的戰(zhàn)略目的。
反觀中國組建的亞投行，由于很好地貫徹了合作共贏的理念，各國普遍預(yù)期加入亞投行將獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益。而且中國多次表態(tài)將采取“協(xié)商一致”的原則解決爭端，各國無須擔(dān)心損失過多的政治利益，因此眾多國家在短時間內(nèi)紛紛加入。通過成立亞投行，中國成功地將選擇性難題拋給了美國――如果美國選擇加入亞投行(情景1)，雖然能夠獲取一定的經(jīng)濟(jì)利益，但這種選擇無異于承認(rèn)了中國制定的游戲規(guī)則，將付出高昂的政治代價;如果美國選擇不加入亞投行(情景3)，將錯失區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合的機(jī)遇，蒙受經(jīng)濟(jì)利益損失。從美國的實際選擇來看，目前更符合情景3的結(jié)果?？梢哉f，在這一輪的中美戰(zhàn)略博弈中，中國達(dá)到了戰(zhàn)略目的，占據(jù)了一定的主動。值得一提的是，日本在當(dāng)前中美戰(zhàn)略博弈中同樣面臨選擇性難題。如果日本加入亞投行，雖然能夠通過資本輸出獲得經(jīng)濟(jì)利益，但同時意味著日本所主導(dǎo)的亞洲開發(fā)銀行被徹底邊緣化，而且日本以后將失去美國的政治支持，這對于日本而言是無法接受的;而如果日本不加入亞投行，將失去巨大的經(jīng)濟(jì)利益，而且其損失將超過美國。因為日本是亞洲地區(qū)GDP僅次于中國的第二大國，按照亞投行目前的份額分配規(guī)則，如果日本選擇加入，將穩(wěn)獲第二大股東的位置。由于日本并未在截止日期到來之前提出加入亞投行的申請，其實相當(dāng)于放棄了這一機(jī)會，即使日本以后重新考慮加入亞投行，也只能以普通會員國的身份加入，失去在亞投行的話語權(quán)。從上述分析看，日本無疑成為本輪中美戰(zhàn)略博弈的最大輸家。
四、 展望與建議
亞投行的建立，不僅有利于通過合作共贏尋求新的經(jīng)濟(jì)增長點，還有利于逐步改善當(dāng)前國際政治經(jīng)濟(jì)格局。盡管57個意向創(chuàng)始會員國已經(jīng)塵埃落定，但在未來還會有更多國家(地區(qū))以一般會員國的身份加入亞投行。在此背景下我們要清醒地認(rèn)識到，隨著亞投行從設(shè)想倡議階段進(jìn)入實質(zhì)性的細(xì)節(jié)籌備階段，未來的發(fā)展和運行將面臨不少挑戰(zhàn)。
首先，項目風(fēng)險不容忽視。亞投行既然以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主要投資方向，其投資項目必然存在投資回報周期長、融資額度大的特點。東南亞、南亞地區(qū)的部分國家作為亞投行主要的投資目的地，不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為滯后，而且時刻面臨政治沖突、宗教沖突、民族沖突和恐怖主義的威脅。很多國家的主權(quán)信用評級都在B級以下，且缺少必要的貸款擔(dān)保。如何克服地緣政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和信用風(fēng)險，保證投資項目，尤其是一些跨境項目的安全穩(wěn)定運行，將極大地考驗亞投行的項目風(fēng)險識別和管理能力。因此，亞投行必須構(gòu)建完善的貸款評估機(jī)制，嚴(yán)格項目貸款的審批、發(fā)放和回收。同時，必須創(chuàng)新融資模式以進(jìn)一步分散風(fēng)險。例如，可以與投資目的地民間資本開展PPP(公私合營模式)合作，利益共享、風(fēng)險共擔(dān);要求接受貸款的國家設(shè)立償還基金，保證債務(wù)及時償還，降低財務(wù)風(fēng)險。更為重要的是，通過外交手段增加各國之間的政治互信，使建設(shè)項目成為聯(lián)系各國的紐帶，通過項目合作加強(qiáng)彼此之間的經(jīng)濟(jì)往來，實現(xiàn)利益共贏。
其次，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步完善。眾多經(jīng)濟(jì)體的加入在推動亞投行迅速發(fā)展的同時，也加大了亞投行內(nèi)部治理的難度。目前，各國之間在亞投行內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題上的博弈逐漸升溫。亞投行采用股份銀行制的運行模式，其治理結(jié)構(gòu)主要包括理事會、董事會和銀行管理層三個部分。其中理事會是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和決策部門，由所有成員國的代表組成，而各成員國所占份額決定了其在亞投行的話語權(quán)。雖然目前中國已經(jīng)公布了股權(quán)分配的基本原則，但是在最終的章程達(dá)成之前，各國仍將圍繞具體的比例分配討價還價，以實現(xiàn)自身的最大利益。董事會由理事會選舉的總裁領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)日常事務(wù)的管理決策。與投票權(quán)份額相比，目前各國對于董事會席位的爭奪更為激烈，如何劃分選區(qū)以產(chǎn)生董事會席位，將成為下一階段的主要挑戰(zhàn)。就銀行管理層而言，主要包括行長、副行長及各職能部門主要負(fù)責(zé)人。雖然亞投行第一任行長已經(jīng)確定由中國人擔(dān)任，但是副行長的設(shè)置卻依然存在變數(shù)。英國、德國等歐洲大國在加入之初就曾表態(tài)，希望至少獲得一個副行長的職位，而以印度尼西亞為代表的部分新興市場國家也希望憑借自身的市場資源，謀求領(lǐng)導(dǎo)層職位。由于副行長的職位有限，肯定無法滿足所有國家的要求。另外，關(guān)于創(chuàng)始會員國的權(quán)力目前也尚無定論。根據(jù)現(xiàn)有國際組織的慣例，創(chuàng)始會員國一般具有訂立規(guī)則、設(shè)立“保留條款”以及新成員準(zhǔn)入等權(quán)力，而且在持股比例和董事會席位方面會占據(jù)一定優(yōu)勢。這些特權(quán)雖然保障了創(chuàng)始會員國的“先行者優(yōu)勢”，卻容易招致普通成員國的不滿。因此，中國必須與各參與方積極溝通，充分了解各方的重大關(guān)切，本著協(xié)商一致的原則妥善處理各種合理的利益訴求，互相信任，共謀發(fā)展?？梢灶A(yù)見，如何平衡各國之間的利益沖突，將極大地考驗亞投行領(lǐng)導(dǎo)者的智慧。
最后，充分應(yīng)對美國的挑戰(zhàn)。亞投行的成立，盡管使中國在當(dāng)前的中美戰(zhàn)略博弈上暫時占據(jù)了主動，但是美國不會坐視自身的領(lǐng)導(dǎo)力受到挑戰(zhàn)。隨著局勢的發(fā)展，美國對亞投行的態(tài)度從最初的批評轉(zhuǎn)為“支持”，但是同時又強(qiáng)調(diào)，希望亞投行在治理結(jié)構(gòu)方面體現(xiàn)“高標(biāo)準(zhǔn)”，而這些所謂的“高標(biāo)準(zhǔn)”不過是美國主導(dǎo)下的世界銀行的翻版?？梢灶A(yù)見，美國在未來仍將設(shè)置各種障礙，并可能利用亞投行內(nèi)部各國之間的矛盾，阻礙亞投行的順利運行，中國應(yīng)對此做好充分準(zhǔn)備。與此同時我們必須認(rèn)識到，直接沖突和對抗并非中美之間的最佳選擇。構(gòu)建“相互尊重、互利共贏”的新型大國關(guān)系不僅符合兩國的共同利益，而且有利于世界局勢的穩(wěn)定。因此中國可以通過亞投行這個平臺與美國開展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話，或者與世界銀行、IMF等國際金融機(jī)構(gòu)開展經(jīng)濟(jì)合作，進(jìn)一步提升亞投行的運行效率和內(nèi)部治理水平。
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