對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討論文
基于博士研究生申請(qǐng)學(xué)位時(shí)要求發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況的調(diào)查及其統(tǒng)計(jì)結(jié)果,就發(fā)表學(xué)術(shù)論文的規(guī)定要求、實(shí)施效果,以及學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評(píng)判、導(dǎo)師作用等多方面問題進(jìn)行系統(tǒng)分析,并結(jié)合學(xué)位授予工作實(shí)踐,闡述了當(dāng)前發(fā)表學(xué)術(shù)論文的階段性作用,探索了現(xiàn)行學(xué)位授予制度的改進(jìn)方向和途徑。 以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家精心準(zhǔn)備的：對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討相關(guān)論文。內(nèi)容僅供參考，歡迎閱讀!
對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討全文如下：
【摘 要】 本文針對(duì)國(guó)內(nèi)高校普遍要求博士研究生在學(xué)位論文答辯時(shí)，應(yīng)發(fā)表一定數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，不少業(yè)內(nèi)人士對(duì)這樣的要求持反對(duì)意見的現(xiàn)實(shí)，闡述了要求博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的依據(jù);論證了學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文的關(guān)系;分析了矛盾存在的原因，說明博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文有一定的必要性。提出改進(jìn)的建議：引導(dǎo)博士生正確認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系;制定完善的學(xué)位申請(qǐng)審核和評(píng)價(jià)體系;制定更加細(xì)致的科研成果評(píng)價(jià)體系。
【關(guān)鍵詞】 博士生;學(xué)術(shù)論文;要求
《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》實(shí)施三十年來，我國(guó)的博士學(xué)位授權(quán)單位達(dá)到347所，累計(jì)為我國(guó)培養(yǎng)了33.5萬博士，分布在各行各業(yè)，成為領(lǐng)軍人物和骨干力量[1]。伴隨著國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)的需要，各學(xué)位授予單位也更加關(guān)注高層次創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)。國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分高校要求博士研究生在申請(qǐng)學(xué)位時(shí)，必須取得一定數(shù)量和質(zhì)量的科研成果，包括公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、科研獲獎(jiǎng)、發(fā)明專利等。這其中，又以學(xué)術(shù)論文為科研成果的主要表現(xiàn)形式。對(duì)于這樣的要求，有不少業(yè)內(nèi)人士持反對(duì)意見，認(rèn)為導(dǎo)致博士生學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)較重、學(xué)習(xí)研究效果下降、博士生在發(fā)表論文時(shí)出現(xiàn)逆向選擇以及高校在論文要求改革上的博弈態(tài)度等問題[2]。那么是否對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求已經(jīng)沒有必要甚至必須取消?應(yīng)該如何正確看待學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系?本文試從以下幾點(diǎn)進(jìn)行分析和探討。
一、要求博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的依據(jù)
1、國(guó)家規(guī)定的授予博士學(xué)位的條件中，體現(xiàn)出有關(guān)要求的意愿
《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》在第六條中，對(duì)于授予博士學(xué)位的研究生應(yīng)達(dá)到的學(xué)術(shù)水平描述為：“在本門學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí);具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力;在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。” 各高校針對(duì)上述要求，對(duì)博士生制定了培養(yǎng)方案：通過課程學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí);通過參加科研工作訓(xùn)練具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力;通過發(fā)表學(xué)術(shù)論文并最終撰寫學(xué)位論文，來證實(shí)攻讀博士學(xué)位期間取得了一定的科研成果。
在《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》中，也提到“申請(qǐng)博士學(xué)位人員在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上有重要著作、發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)向?qū)W位授予單位提交有關(guān)的出版著作、發(fā)明的鑒定或證明書等材料，”并且指出，在經(jīng)過一定的審核認(rèn)定程序后，“可以免除部分或全部課程考試。” 這說明，發(fā)表學(xué)術(shù)論文不僅僅是取得了科研成果，同時(shí)也反映出博士生掌握了堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)。
2、發(fā)表學(xué)術(shù)論文可以反映博士生科學(xué)研究的理論水平和創(chuàng)造性
申請(qǐng)學(xué)位的博士研究生，如何審查其理論水平?國(guó)內(nèi)高校有許多不同的做法。然而僅僅依靠課程考試來檢驗(yàn)，顯然是不全面的。張光進(jìn)等人的研究表明：學(xué)術(shù)論文是理論研究的主要產(chǎn)出形式，其質(zhì)量的高低基本能夠反映學(xué)者的理論研究水平[3]。也就是說，通過對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以從這樣一個(gè)角度進(jìn)行檢驗(yàn)。大家不約而同的選擇要求博士生將學(xué)術(shù)論文發(fā)表在核心期刊上，也是基于以下幾點(diǎn)考慮：(1)核心期刊在審稿時(shí)更重視論文的理論水平和研究前沿;(2)核心期刊所聘請(qǐng)的審稿人均為行業(yè)內(nèi)有一定影響力的專家;(3)核心期刊的發(fā)行量相對(duì)大一些，擁有更多的關(guān)注度和同行業(yè)讀者。博士生所撰寫的學(xué)術(shù)論文，一定是基于自己正在從事的科學(xué)研究工作提煉而成，如果課題本身缺乏理論研究深度，或者研究?jī)?nèi)容不是本學(xué)科前沿，就很難在高水平的期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文。
SCI(科學(xué)引文索引，Science Citation Index)、EI(工程索引，The Engineering Index)和 ISTP(科技會(huì)議錄索引，Index to Scientific & Technical Proceedings)被稱為世界三大檢索系統(tǒng)，從不同的側(cè)重點(diǎn)收錄世界各種公開發(fā)表的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，包括學(xué)術(shù)論文。其中，SCI在收錄、統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)時(shí)，也關(guān)注論文被引用的頻率。那么我們可以得出一個(gè)推論：高水平和學(xué)科前沿的學(xué)術(shù)論文將獲得更廣泛的關(guān)注。如果博士生發(fā)表的學(xué)術(shù)論文能夠被三大檢索(或其中部分)收錄，可以認(rèn)為作為一個(gè)科研人員，該博士生的理論研究水平和研究課題的創(chuàng)新性得到了普遍的認(rèn)可。這也是國(guó)際通行的一種對(duì)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的比較客觀、定量和易操作的指標(biāo)，在衡量……科研人員學(xué)術(shù)水平等方面發(fā)揮著一定作用。[1]
3、公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文有助于學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)監(jiān)督
博士生在進(jìn)行科學(xué)研究時(shí)，大多數(shù)時(shí)間，其學(xué)術(shù)交流范圍是在指導(dǎo)教師和其所處科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部?；谘芯空n題的不同，部分參與大型課題研究的博士生可以和一些校外同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，而這個(gè)范圍也非常有限。事實(shí)上，科學(xué)研究是比較忌諱閉門造車的。長(zhǎng)時(shí)間局限在自己的思維模式下，容易忽略一些細(xì)節(jié)問題和反面因素。將自己的階段性研究成果以學(xué)術(shù)論文的形式公開發(fā)表，可以彌補(bǔ)這個(gè)缺憾。研究人員會(huì)通過閱讀大量的與自身從事課題相近的文獻(xiàn)來推動(dòng)和校正自己的研究方式。學(xué)術(shù)論文在公開發(fā)表的同時(shí)，也提供了作者的聯(lián)系方式，為同領(lǐng)域的研究人員搭建了一個(gè)交流、溝通甚至合作的橋梁。事實(shí)上，相當(dāng)一部分共同獲得諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家，就是通過這種方式建立起了合作或者競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，從而促進(jìn)了自身的科學(xué)研究。學(xué)位論文則因?yàn)楣_的范圍有限，公開時(shí)課題研究已經(jīng)基本結(jié)束等原因，很難起到同樣的作用。
同樣的道理，學(xué)術(shù)論文在眾多同領(lǐng)域研究人員的關(guān)注之下，也可以起到非常重要的學(xué)術(shù)監(jiān)督作用。常見的學(xué)術(shù)失范行為如抄襲、剽竊、造假等，都會(huì)因?yàn)閷W(xué)術(shù)論文的高度公開而暴露在陽光下。韓國(guó)著名科學(xué)家黃禹錫的學(xué)術(shù)造假行為，最早就是其在高關(guān)注度學(xué)術(shù)期刊的論文中，被發(fā)現(xiàn)并揭發(fā)的。
二、學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文的關(guān)系
學(xué)位論文是博士生整個(gè)攻讀學(xué)位期間，科研成果的系統(tǒng)性匯總，學(xué)術(shù)論文則是這個(gè)系統(tǒng)性的科學(xué)研究中，創(chuàng)新點(diǎn)的凝練。國(guó)內(nèi)的博士學(xué)位授予單位一般都要求博士學(xué)位論文有若干個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，并且將這些創(chuàng)新點(diǎn)作為博士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)的重要關(guān)注點(diǎn)。因此，學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文是相輔相承的關(guān)系。高水平的課題研究可以催生若干有創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文;優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文的成果進(jìn)行優(yōu)化組合，最終形成高質(zhì)量的學(xué)位論文。學(xué)術(shù)論文如同各種高性能的芯片，學(xué)位論文就是要通過合理高效的電路和電子元件，將這些芯片組合成高性能的計(jì)算機(jī)。
原中國(guó)科協(xié)副主席馮長(zhǎng)根教授曾撰文，認(rèn)為“發(fā)表學(xué)術(shù)論文是攻博(科學(xué)研究)的有機(jī)組成，作為博士生而參與發(fā)表學(xué)術(shù)論文，首先是得到了寫作論文的專業(yè)技能方面的重要經(jīng)驗(yàn)，然后你在冠名于所從事的工作方面搶得了先機(jī)。”[2]印證了學(xué)術(shù)論文本身就是學(xué)位論文研究工作中的重要內(nèi)容。
基于上述關(guān)系，學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量完全可以從側(cè)面反映學(xué)位論文的水平。筆者在多年的博士學(xué)位申請(qǐng)審核工作中，發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)較高的博士學(xué)位論文，都會(huì)附帶高質(zhì)量的相關(guān)學(xué)術(shù)論文。全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文是目前公認(rèn)的國(guó)內(nèi)高水平學(xué)位論文的代表，其都對(duì)應(yīng)發(fā)表有相當(dāng)數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。有研究機(jī)構(gòu)通過對(duì)1999-2006年12個(gè)工學(xué)學(xué)科獲全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文作者在讀期間發(fā)表的數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，從其中最具代表性的SCI收錄期刊數(shù)據(jù)來看，電子科學(xué)與技術(shù)獲獎(jiǎng)?wù)撐娜司鵖CI期刊11.94篇;信息與通訊工程獲獎(jiǎng)?wù)撐娜司鵖CI期刊5.83篇，控制科學(xué)與工程獲獎(jiǎng)?wù)撐娜司?.2篇，材料科學(xué)與工程獲獎(jiǎng)?wù)撐娜司鵖CI期刊11.09篇。[3]這也證明了學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量完全可以從側(cè)面反映學(xué)位論文的水平。
三、矛盾存在的原因
既然發(fā)表學(xué)術(shù)論文對(duì)于博士生的科學(xué)研究如此天經(jīng)地義，為什么業(yè)內(nèi)人士對(duì)于要求博士生公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文會(huì)有不同的認(rèn)識(shí)?爭(zhēng)論的焦點(diǎn)大多集中在以下幾個(gè)方面。
1、認(rèn)為攻讀學(xué)位有限的時(shí)間和繁重的研究工作之間存在矛盾
持有這種觀點(diǎn)的人，顯然是將學(xué)術(shù)論文撰寫和博士生的課題研究剝離開來思考的，忽略了發(fā)表學(xué)術(shù)論文和開展攻博課題研究是一個(gè)有機(jī)整體的概念。一般情況下，想要撰寫高水平學(xué)術(shù)論文，就必須涉及本學(xué)科的前沿課題，往往需要較長(zhǎng)時(shí)間才能完成。[4]劉朝暉在對(duì)西南交通大學(xué)授予博士學(xué)位人員發(fā)表學(xué)術(shù)論文的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，攻讀博士學(xué)位時(shí)間超過5年的博士生，不僅人均發(fā)表論文數(shù)有所增加，并且學(xué)術(shù)論文的國(guó)際認(rèn)可度也有顯著的提升。這其中一個(gè)重要原因是：在高水平學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文，從撰寫到投稿、審稿和刊登，需要經(jīng)歷較長(zhǎng)的一段時(shí)間，而國(guó)內(nèi)博士生的正常學(xué)習(xí)年限一般是3-4年。但是僅僅基于這樣的原因就放棄對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，顯然不太合理。對(duì)我校近幾年授予學(xué)位的博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)就博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量而言，制定在讀期間發(fā)表論文超過4篇/人的最低控制標(biāo)準(zhǔn)，既不難完成，也很有必要，否則無法從制度上糾正博士生急于畢業(yè)拿學(xué)位的功利心態(tài)。[5]
2、重形式而輕質(zhì)量的現(xiàn)象普遍存在
目前很多高校仍對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文做了硬性的要求，一部分博士生將發(fā)表學(xué)術(shù)論文當(dāng)成了任務(wù)去完成。發(fā)表學(xué)術(shù)論文帶著強(qiáng)烈的功利性甚至商業(yè)性，著眼于期刊是否被學(xué)位授予單位認(rèn)可，論文刊登的周期是否符合自己申請(qǐng)學(xué)位的時(shí)間計(jì)劃，尋找最少的付出和最大的收益，以至于業(yè)內(nèi)曾有極端的觀點(diǎn)認(rèn)為“制定對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，相當(dāng)于將博士學(xué)位授予的審核責(zé)任轉(zhuǎn)嫁在期刊評(píng)委和編輯身上”。這種存在，既不利于博士生潛心研究，也違背了科學(xué)研究的客觀規(guī)律，甚至催生了新形勢(shì)的學(xué)術(shù)不端行為。對(duì)這種現(xiàn)象的主題進(jìn)行深入分析，可以發(fā)現(xiàn)這部分人抱有僅僅是為了拿博士學(xué)位這樣的思想，被動(dòng)的進(jìn)行科學(xué)研究。對(duì)于這樣的博士生，如果取消了學(xué)術(shù)論文的要求，那么他們投入課題研究的精力會(huì)更少，學(xué)位論文質(zhì)量更無從談起。
3、存在發(fā)表論文標(biāo)準(zhǔn)一刀切的不合理現(xiàn)象
對(duì)博士生及博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)系統(tǒng)不完善，沒有體現(xiàn)不同學(xué)科間的差異。量化的標(biāo)準(zhǔn)更公平且更有可操作性，但是同時(shí)也忽略了個(gè)性化的評(píng)價(jià)，忽略了學(xué)術(shù)論文數(shù)量和質(zhì)量上的區(qū)別。不過這個(gè)矛盾也并非不能化解，需要各高校結(jié)合自身的科學(xué)研究特點(diǎn)，制定更加細(xì)致、科學(xué)、合理的科研成果評(píng)價(jià)體系。
四、結(jié)論和建議
基于上述分析，可以看出，對(duì)博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求是很有必要的。從更加科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)博士學(xué)位申請(qǐng)者是否達(dá)到學(xué)位授予要求出發(fā)，高校在制定相應(yīng)的政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)。
1、充分發(fā)揮指導(dǎo)教師的作用，引導(dǎo)博士生正確認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系
在進(jìn)行課題研究中，尊重規(guī)律，循序漸進(jìn)，點(diǎn)滴積累。將學(xué)術(shù)論文的提煉回歸到學(xué)位論文研究的過程中。
2、制定完善的學(xué)位申請(qǐng)審核和評(píng)價(jià)體系
對(duì)學(xué)術(shù)論文等科研成果有所要求，但不能僅僅評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的數(shù)量或質(zhì)量。注重對(duì)學(xué)位論文本身質(zhì)量的評(píng)價(jià)，充分發(fā)揮同行專家的把關(guān)作用，嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)位論文預(yù)答辯、評(píng)審和答辯制度。筆者所在的高校一直非常重視學(xué)位論文的評(píng)審，以前對(duì)于博士學(xué)位論文的雙盲評(píng)審規(guī)定：對(duì)于新增學(xué)科、新增導(dǎo)師的首屆申請(qǐng)學(xué)位者和課程成績(jī)有不及格的現(xiàn)象或無碩士學(xué)位入學(xué)的博士生，在申請(qǐng)學(xué)位時(shí)，應(yīng)有6份學(xué)位論文進(jìn)行校外雙盲評(píng)審;同時(shí)，為了鼓勵(lì)博士生按期畢業(yè)，對(duì)于超出正常學(xué)習(xí)年限的博士生也進(jìn)行6份論文的校外雙盲評(píng)審;其他學(xué)位申請(qǐng)者為2份校外盲審和4份正常評(píng)審。這在一定程度上加劇了博士生急于畢業(yè)的不良心態(tài)，不利于博士生系統(tǒng)深入的完成課題研究。因此，學(xué)校在近幾年改變了學(xué)位論文盲審制度，對(duì)于有高水平學(xué)術(shù)論文的博士學(xué)位申請(qǐng)者，可以減免雙盲評(píng)審的份數(shù)，同時(shí)要求所有的評(píng)審專家均應(yīng)選擇校外專家，以此既能激勵(lì)博士生潛心研究，提煉高水平學(xué)術(shù)論文，又能保證論文評(píng)審環(huán)節(jié)的把關(guān)效果。
3、在上述基礎(chǔ)上制定更加細(xì)致的科研成果評(píng)價(jià)體系
筆者所在高校充分考慮科研獲獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利及學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量關(guān)系，并將不同影響力的學(xué)術(shù)期刊分為4檔，協(xié)調(diào)科研成果質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系，充分考慮學(xué)科間的差異，制訂了國(guó)際知名刊物I檔和II檔目錄，并根據(jù)博士點(diǎn)學(xué)科分布特色，選取了部分一級(jí)學(xué)會(huì)刊物作為指導(dǎo)性目錄，同時(shí)關(guān)注核心期刊和高水平國(guó)際會(huì)議的論文。在此基礎(chǔ)上，考慮學(xué)術(shù)論文發(fā)表的期刊檔次，允許博士生分別以1-4篇學(xué)術(shù)論文達(dá)到學(xué)位論文答辯的條件，并對(duì)科研獲獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利的權(quán)重做了相應(yīng)的規(guī)定。
博士生撰寫學(xué)術(shù)論文是從事科學(xué)研究過程中，必須訓(xùn)練并掌握的基本能力。通過合理的引導(dǎo)和全面且科學(xué)的評(píng)價(jià)，激勵(lì)博士生摒棄雜念，投身科學(xué)研究，是不斷提高博士學(xué)位授予質(zhì)量的重要舉措之一。
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