債券調(diào)換或合并債券業(yè)務是什么
債券調(diào)換或合并債券業(yè)務是一種什么樣的業(yè)務呢？債券調(diào)換或合并債券業(yè)務的流程是什么呢？下面學習啦小編來告訴大家。
1.債券調(diào)換或合并債券定義
債券調(diào)換是指債券持有人根據(jù)發(fā)行文件按一定的比例將可調(diào)換選擇權債券(以下稱換出債券)轉換為另一期債券(以下稱換入債券)的業(yè)務。如國開行發(fā)行的030218與030219可以在規(guī)定的換券日相互進行調(diào)換。
含利率掉期期權債券——目前的形式為債券發(fā)行時是浮動利率(或固定利率)，同時約定在未來某一時點或多個時點可以按照約定的價格調(diào)換成固定利率(或浮動利率)。該種債券為投資人提供一種既滿足即期收益又能夠在一定程度上規(guī)避市場風險的債券品種，同時也為推出債券利率掉期工具奠定了基礎。
債券合并是指國債登記公司根據(jù)發(fā)行文件在指定的日期將一期債券(以下稱并出債券)并入另一期債券(以下稱并入債券)的業(yè)務。如國開行發(fā)行的040204券，作為040203的增發(fā)，在上市日并入040203。
2.債券調(diào)換業(yè)務流程
(1)債券調(diào)換公告：在規(guī)定的債券調(diào)換申請期限前數(shù)個工作日，國債登記公司通過中國債券信息網(wǎng)向結算成員發(fā)布。
(2)申請債券調(diào)換：在規(guī)定的期限內(nèi)，結算成員填寫“債券調(diào)換申請書”，其中甲類和乙類結算成員簽章加密押后傳真給國債登記公司，丙類結算成員簽章后交其結算代理人，由代理人簽章加密押后傳真給國債登記公司。
(3)債券調(diào)換業(yè)務密押公式備案：申請債券調(diào)換的債券持有人應在申請受理期限內(nèi)將密押公式提交給國債登記公司，也可事先提交。
(4)債券調(diào)換操作：在債券調(diào)換操作日，國債登記公司對于債券可用余額足夠的，辦理換出債券退托管和換入債券增托管手續(xù);對于債券可用余額不足的，不辦理債券調(diào)換手續(xù)。
(5)債券調(diào)換結果公告：債券調(diào)換操作日的次一個營業(yè)日，國債登記公司通過中國債券信息網(wǎng)向結算成員公布。如換出債券是部分調(diào)換，則該債券繼續(xù)流通;如全部調(diào)換，則該債券注銷。
3.債券合并業(yè)務流程
在規(guī)定并券日，國債登記公司對并出債券和并入債券進行合并操作，辦理并出債券的退托管和并入債券的增托管手續(xù)，并于次一個營業(yè)日通過中國債券信息網(wǎng)向結算成員公告。
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