期貨公司管理制度范文推薦
期貨公司管理制度范文推薦
為了提高期貨公司的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司發(fā)展，需要制定并實(shí)施相應(yīng)的管理制度。學(xué)習(xí)啦小編為你帶來(lái)了期貨公司管理制度范文，一起來(lái)看看吧。
期貨公司管理制度范文篇一
第一章宗旨
第一條根據(jù)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的總體要求，特制定期貨、期權(quán)套保的風(fēng)險(xiǎn)控制制度如下。全公司范圍內(nèi)對(duì)各類(lèi)期貨期權(quán)套保安排都適用本制度的規(guī)定，出現(xiàn)新的操作方式時(shí)必須首先申請(qǐng)修改制度后，在本制度的指引下進(jìn)行操作，任何情況下都不得以超出本制度規(guī)范的方式操作，否則視為對(duì)公司制度的重大違紀(jì)行為，公司保留追究當(dāng)事人相關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的權(quán)利。
第二條本管理制度適用于新希望六和股份有限公司及其所有分、子公司。
第二章期貨業(yè)務(wù)管理
第三條商貿(mào)原料部總經(jīng)理作為期貨指令下達(dá)人，負(fù)責(zé)期貨操作指令的下達(dá)和監(jiān)督指令的執(zhí)行情況。
第四條交易員負(fù)責(zé)按照指令進(jìn)行期貨操作，并及時(shí)向指令下達(dá)人匯報(bào)行情變化和走勢(shì);根據(jù)期貨日?qǐng)?bào)核對(duì)期貨交易記錄是否正確，按照要求編制和提供期貨日?qǐng)?bào)。
第五條財(cái)務(wù)部指定期貨財(cái)務(wù)專(zhuān)人負(fù)責(zé)期貨出入金有關(guān)資料的收集、初審、保管及通知期貨賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)公司辦理出入金手續(xù);負(fù)責(zé)期貨日?qǐng)?bào)的核對(duì)及匯總編制公司期貨日?qǐng)?bào)，并發(fā)送至財(cái)務(wù)總監(jiān)、商貿(mào)原料部總經(jīng)理、總裁和聯(lián)席董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)等。
第六條期貨賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)公司財(cái)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)安排專(zhuān)人準(zhǔn)確、及時(shí)按財(cái)務(wù)部通知辦理出入金手續(xù);負(fù)責(zé)準(zhǔn)確、規(guī)范對(duì)期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行核算。
第七條期貨管理的基本原則是：
新希望六和股份有限公司及各分、子公司的商品期貨只能是與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有直接關(guān)系的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種。
第八條期貨資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和管理原則是：
(一)公司及子公司開(kāi)展所有期貨期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的總體額度由公司董事會(huì)審批，額度分配、開(kāi)立和撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)由公司商貿(mào)原料部總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)確定后報(bào)公司CEO/總裁審批后執(zhí)行。
(二)期貨保證金賬戶(hù)由商貿(mào)原料部和財(cái)務(wù)部共同管理。商貿(mào)原料部安排專(zhuān)人對(duì)每日下單情況進(jìn)行記錄，并每日核對(duì)期貨日?qǐng)?bào)交易記錄是否和期貨下單情況一致;財(cái)務(wù)部期貨負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)核對(duì)每一期貨保證金賬戶(hù)期貨日?qǐng)?bào)(月報(bào))中資金情況是否無(wú)誤，并對(duì)期貨日?qǐng)?bào)進(jìn)行匯總和內(nèi)部指定對(duì)象的發(fā)布。任何經(jīng)辦人員發(fā)現(xiàn)賬單錯(cuò)誤，都必須及時(shí)向商貿(mào)原料部、財(cái)務(wù)部總監(jiān)匯報(bào)，商貿(mào)原料部在期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議，直至更正錯(cuò)誤。
第九條套保方案設(shè)計(jì)原則是：
(一)杜絕投機(jī)行為;
(二)期貨多頭頭寸持有量應(yīng)不大于本品種上月實(shí)際耗用量的1倍;
(三)每日下午收盤(pán)前，對(duì)當(dāng)日期貨市場(chǎng)收盤(pán)后與下一日開(kāi)盤(pán)前的采購(gòu)情況進(jìn)行預(yù)估，可以在當(dāng)日期貨市場(chǎng)收盤(pán)前通過(guò)合適的期貨合約對(duì)這些采購(gòu)量進(jìn)行預(yù)先套保。下日開(kāi)盤(pán)前的檢查執(zhí)行本條第一款原則;
(四)交易時(shí)間之外的已套保的現(xiàn)貨發(fā)生消耗或銷(xiāo)售，必須在下一交易日開(kāi)市后，立即通過(guò)買(mǎi)入或平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行對(duì)沖，使得頭寸平衡;
(五)止損平倉(cāng)原則：針對(duì)每一個(gè)品種，當(dāng)價(jià)格下跌達(dá)到建倉(cāng)均價(jià)的10%時(shí)或資金絕對(duì)虧損額達(dá)到30%時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制人員應(yīng)及時(shí)止損平倉(cāng)出場(chǎng)。如有特殊情況達(dá)到上述條件需繼續(xù)持有頭寸的應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司總裁，由董事長(zhǎng)或聯(lián)席董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，同意后重新制定相應(yīng)交易方案審批后執(zhí)行。
第三章審批權(quán)限
第十條所有遠(yuǎn)期采購(gòu)必須由采購(gòu)經(jīng)理編制具有交易目的、交易方案、方案可行性分析、資金需求、風(fēng)險(xiǎn)因素、止損措施等內(nèi)容的采購(gòu)套保方案。
第十一條期貨業(yè)務(wù)操作部門(mén)提供套保方案--商貿(mào)原料部總經(jīng)理審核--財(cái)務(wù)總監(jiān)審核--總裁審批。
各品種單月單邊方案涉及套保資金投入在5，000萬(wàn)元以下的方案由總裁審批;超過(guò)5，000萬(wàn)元的，需要聯(lián)席董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)審批。
第十二條各審批部門(mén)負(fù)責(zé)人必須保證在收到方案后2小時(shí)內(nèi)回復(fù)。通過(guò)后由財(cái)務(wù)部安排資金辦理。
第四章方案執(zhí)行和匯報(bào)原則
第十三條期貨交易員必須嚴(yán)格按照審批確定后的方案進(jìn)行期貨操作，并按日編制期貨交易報(bào)告。期貨交易報(bào)告必須包括所有現(xiàn)貨和期貨的交易，且期貨交易報(bào)告必須按日提交財(cái)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人和上述審批人員。
第十四條與期貨相關(guān)的匯總報(bào)告由財(cái)務(wù)部期貨項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出具并按時(shí)提供給董事長(zhǎng)、聯(lián)席董事長(zhǎng)、總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)和商貿(mào)原料總經(jīng)理。任何人發(fā)現(xiàn)方案執(zhí)行偏差都有責(zé)任第一時(shí)間告訴商貿(mào)原料總經(jīng)理，由商貿(mào)原料總經(jīng)理直接指令期貨交易員進(jìn)行糾正。期貨交易員必須無(wú)條件執(zhí)行。
期貨公司管理制度范文篇二
第一章總則
第一條為規(guī)范浙江新世紀(jì)期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)期貨連續(xù)交易(暨夜盤(pán)交易，以下統(tǒng)稱(chēng)連續(xù)交易)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)交易所連續(xù)交易細(xì)則和連續(xù)交易業(yè)務(wù)操作指引、實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條參與連續(xù)交易品種的交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等優(yōu)先適用本制度的規(guī)定，本制度沒(méi)有規(guī)定的，適用公司原有業(yè)務(wù)制度。
第三條公司指定交易風(fēng)控部和技術(shù)工程部負(fù)責(zé)人作為連續(xù)交易期間交易所的業(yè)務(wù)聯(lián)系人，交易風(fēng)控、結(jié)算、技術(shù)工程等相關(guān)部門(mén)連續(xù)交易期間應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)值班人員，并完善內(nèi)部工作流程，做好連續(xù)交易的運(yùn)維和日夜盤(pán)的交接工作。
第四條公司各部門(mén)、客戶(hù)應(yīng)遵守本制度。
第二章連續(xù)交易品種和交易時(shí)間
第五條“連續(xù)交易(暨夜盤(pán)交易)”是指除日盤(pán)之外由交易所規(guī)定交易時(shí)間的交易。連續(xù)交易品種為交易所規(guī)定的期貨品種。
第六條“交易日”是指從前一個(gè)工作日的連續(xù)交易開(kāi)始至當(dāng)天日盤(pán)結(jié)束。上海期貨交易所交易日的第一節(jié)是指從前一個(gè)工作日的連續(xù)交易開(kāi)始至當(dāng)天日盤(pán)的第一節(jié)結(jié)束。大連商品交易所的每一個(gè)交易日分為夜盤(pán)和日盤(pán)交易時(shí)段，夜盤(pán)交易設(shè)一個(gè)夜盤(pán)交易小節(jié)，日盤(pán)交易分三個(gè)交易小節(jié)。
第三章客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示和補(bǔ)充協(xié)議
第七條客戶(hù)參與連續(xù)交易需簽訂《關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議》(見(jiàn)附件1，簡(jiǎn)稱(chēng)《補(bǔ)充協(xié)議》)，揭示連續(xù)交易期間與日盤(pán)在交易時(shí)間、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制以及應(yīng)急處置等方面存在的差別。
第八條《補(bǔ)充協(xié)議》以期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的通知方式、或在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向客戶(hù)發(fā)出，客戶(hù)未提出異議的，協(xié)議即生效。
第四章交易、結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制
第九條連續(xù)交易品種開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在連續(xù)交易開(kāi)市前五分鐘內(nèi)進(jìn)行，日盤(pán)不再集合競(jìng)價(jià)。若連續(xù)交易不交易，則集合競(jìng)價(jià)順延至下一交易日的日盤(pán)開(kāi)市前五分鐘進(jìn)行，即8：55至9：00?？蛻?hù)的報(bào)價(jià)在一個(gè)交易日內(nèi)一直有效，在連續(xù)交易未成交的報(bào)價(jià)直接轉(zhuǎn)入該交易日的日盤(pán)，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被撤銷(xiāo)。
第十條連續(xù)交易期間交易所不設(shè)場(chǎng)內(nèi)席位，公司通過(guò)遠(yuǎn)程交易方式進(jìn)行交易。
第十一條連續(xù)交易期間公司只辦理入金業(yè)務(wù)，不辦理出金業(yè)務(wù)及有價(jià)證券提取業(yè)務(wù)，出入金的數(shù)據(jù)切換點(diǎn)為當(dāng)日17：00，該時(shí)點(diǎn)之前的出入金計(jì)入當(dāng)前交易日，該時(shí)點(diǎn)之后的出入金計(jì)入下一交易日。17：00之后的出入金計(jì)入當(dāng)日結(jié)算的，須向保證金監(jiān)控中心說(shuō)明。
第十二條客戶(hù)有效銀期轉(zhuǎn)賬時(shí)間：入金時(shí)間為交易日8：30—16：00，16：00后為結(jié)算時(shí)間，當(dāng)日結(jié)算完成后銀期重新開(kāi)啟至次日連續(xù)交易結(jié)束;出金時(shí)間為交易日9：05—16：00。
第十三條公司在每個(gè)交易日日盤(pán)結(jié)算完畢后向客戶(hù)發(fā)送該交易日的交易結(jié)算報(bào)告。對(duì)于參與連續(xù)交易的客戶(hù)，如果對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)在下一交易日連續(xù)交易開(kāi)始前三十分鐘以書(shū)面形式通知期貨公司，客戶(hù)如在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)沒(méi)有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議的，則視作客戶(hù)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)結(jié)果的確認(rèn)。
結(jié)算部接到客戶(hù)異議后應(yīng)及時(shí)核實(shí)并報(bào)告，公司應(yīng)及時(shí)予以處理。
第十四條每個(gè)交易日日盤(pán)結(jié)束后，結(jié)算部按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定方式向風(fēng)險(xiǎn)度≥100%的客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知書(shū)。參與連續(xù)交易的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在下一交易日連續(xù)交易開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)前及時(shí)追加保證金，否則公司有權(quán)對(duì)客戶(hù)的部分或全部未平倉(cāng)合約執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
第十五條連續(xù)交易期間，客戶(hù)應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，若行情劇烈波動(dòng)，客戶(hù)賬戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)度≥100%時(shí)，客戶(hù)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充保證金或自行減倉(cāng)。當(dāng)公司根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況認(rèn)為客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)要求客戶(hù)即時(shí)追加保證金，否則公司有權(quán)對(duì)客戶(hù)的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)至客戶(hù)賬戶(hù)可用金≥0(按即時(shí)價(jià)計(jì)算)。無(wú)論公司是否執(zhí)行強(qiáng)平，損失均由客戶(hù)承擔(dān)。
第十六條交易風(fēng)控部門(mén)應(yīng)切實(shí)履行客戶(hù)交易行為監(jiān)控職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告或制止客戶(hù)的異常交易行為。
期貨公司管理制度范文篇三
第一章總則
第一條為規(guī)范期貨套期保值業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)期貨業(yè)務(wù)的管理，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)套期保值的功能，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，按照《國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，結(jié)合我公司的具體情況，特制定本管理制度。
第二條公司在期貨市場(chǎng)只能從事鋅產(chǎn)品套期保值交易，不得進(jìn)行投機(jī)交易。
第三條期貨套期保值業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是公司總經(jīng)理辦公會(huì)，包括制定和執(zhí)行本公司有關(guān)內(nèi)部管理制度，確保其持續(xù)有效，確保相關(guān)人員遵守有關(guān)制度。
第四條公司對(duì)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行定期審查，確保制度能夠適應(yīng)實(shí)際運(yùn)作和新的風(fēng)險(xiǎn)控制需要。
第五條公司的管理制度應(yīng)傳達(dá)到每位相關(guān)人員，每位相關(guān)人員必須理解并貫徹執(zhí)行管理制度。與境外期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的每位人員，必須通過(guò)中國(guó)期貨協(xié)會(huì)的資格考核和公司有關(guān)制度的考核，方能上崗開(kāi)展業(yè)務(wù)。
第二章組織機(jī)構(gòu)
期貨業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置體現(xiàn)管理的垂直性、業(yè)務(wù)的相互制約性以及職責(zé)的分離性。
組織機(jī)構(gòu)及崗位的設(shè)置：
(一)總經(jīng)理對(duì)期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)。
(二)總經(jīng)理或其授權(quán)其它高層管理人員主管期貨業(yè)務(wù)。
(三)設(shè)專(zhuān)職期貨崗位和人員，負(fù)責(zé)公司的期貨的業(yè)務(wù)。
(四)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員2名，合規(guī)人員2名，交易人員2名,結(jié)算人員1名，資金調(diào)撥人員1名，會(huì)計(jì)核算人員1名，檔案管理人員1名。
第三章授權(quán)制度
第六條與代理機(jī)構(gòu)訂立的開(kāi)戶(hù)合同應(yīng)按公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策規(guī)定的程序?qū)徍撕笥煽偨?jīng)理批準(zhǔn)，并由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的人員簽署。
第七條期貨業(yè)務(wù)操作實(shí)行授權(quán)管理。期貨業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。保持交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)相互獨(dú)立。交易權(quán)必須與簽約權(quán)、資金調(diào)撥權(quán)分離。
第八條交易授權(quán)書(shū)須列明有權(quán)交易的人員名單、可從事交易的具體種類(lèi)和交易限額;交易合同簽約授權(quán)書(shū)須列明有權(quán)簽約的人員名單、可簽約交易種類(lèi)和限額;交易資金調(diào)撥授權(quán)書(shū)須列明有權(quán)進(jìn)行資金調(diào)撥的人員名單和資金限額。
第九條期貨業(yè)務(wù)授權(quán)書(shū)由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的人員簽署。法定代表人簽約及授權(quán)的時(shí)限為其任期時(shí)間;經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的人員簽約及授權(quán)的時(shí)限視法定代表人書(shū)面授權(quán)中的規(guī)定而定。
第十條授權(quán)書(shū)簽發(fā)后，應(yīng)及時(shí)通知被授權(quán)人和相關(guān)各方，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。被授權(quán)人只有在取得書(shū)面授權(quán)后方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。
第十一條如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效，應(yīng)立即由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的人員通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失效之時(shí)起，不再享有簽發(fā)授權(quán)書(shū)的權(quán)力。
第十二條如因各種原因造成被授權(quán)人的變動(dòng)，應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。被授權(quán)人自通知之時(shí)起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。
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