私募基金基礎(chǔ)知識(shí)
私募基金基礎(chǔ)知識(shí)
私募基金主要包括了私募股權(quán)投資基金和證券投資基金兩大類(lèi)。那么你對(duì)私募基金了解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于私募基金基礎(chǔ)知識(shí)的內(nèi)容，希望大家喜歡!
私募基金基礎(chǔ)知識(shí)
1、什么是私募基金?
私募基金，是指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
2、私募基金有哪幾類(lèi)?
(1)私募證券基金，主要投資于公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種;
(2)私募股權(quán)基金，主要投資于非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán);
(3)創(chuàng)業(yè)投資基金，是私募股權(quán)投資基金的特殊類(lèi)別，主要對(duì)處于創(chuàng)業(yè)階段的成長(zhǎng)性企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的基金;
(4)其他類(lèi)別私募基金，投資除證券及其衍生品和股權(quán)以外的其他領(lǐng)域的基金。
3、私募基金的投資范圍有哪些?
私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。
4、私募基金的投資者人數(shù)有無(wú)限制?
根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定，合伙型基金投資者、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)50人;契約型基金投資者、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
5、何謂私募基金合格投資者?
私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;或投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且金融資產(chǎn)(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
6、基金業(yè)協(xié)會(huì)視為合格投資者的情形?
社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。上述基金業(yè)協(xié)會(huì)被視為合格投資者。
7、投資者人數(shù)穿透合并計(jì)算的情形?
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
8、豁免穿透核查投資者并不再合并計(jì)算人數(shù)的情形?
社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。上述投資者豁免穿透核查最終投資者是否為合格投資者并不再合并計(jì)算投資者人數(shù)，將其視為單一合格投資者。
9、對(duì)私募基金募集方式有何要求?
私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集。不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
10、自然人能否成為私募基金的管理人?
基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任，自然人不能登記為私募基金管理人。
11、私募基金管理人是否需要履行備案登記手續(xù)?
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記及私募基金的備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等私募基金的管理人，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)成為會(huì)員。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
12、私募基金是否可以承諾保本保收益?
私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
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