歐美國家推進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策解析及啟示
關(guān)鍵詞：歐美國家，中小企業(yè)，自主創(chuàng)新，對策
一、歐美國家推進(jìn)中小企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新政策的價(jià)值取向
市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是以市場為基礎(chǔ)手段實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，這也是歐美國家中小企業(yè)政策的價(jià)值取向。美、英、法國家的政策目標(biāo)主要側(cè)重于防止壟斷，為中小企業(yè)創(chuàng)造公平競爭、機(jī)會(huì)均等的環(huán)境，使其有能力參與激烈的市場競爭，有均等機(jī)會(huì)獲取自身利益最大化，同時(shí)客觀地促進(jìn)資源的優(yōu)化配置?？墒?，競爭與壟斷、公平與效率是貫穿市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終的難以協(xié)調(diào)的矛盾。從歷史上看，“機(jī)器排擠工人”的18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命，淘汰了效率低而落后的以手工業(yè)為主的小企業(yè)，從此公平競爭的格局被壟斷所取代，企業(yè)兼并是歷史發(fā)展之必然。19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，壟斷占據(jù)統(tǒng)治地位，大企業(yè)兼并吞并小企業(yè)的過程愈演愈烈。隨著鋼鐵、化工、造船等適合規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的興起，歐美國家認(rèn)為，“大”即“好”，因?yàn)榇笃髽I(yè)適應(yīng)現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展的需要。歐美政府對設(shè)備落后、技術(shù)落后的小企業(yè)漠不關(guān)心，任其自生自滅，甚至采取歧視態(tài)度，政府鼓勵(lì)并組織大企業(yè)吞并、改組小企業(yè)。銀行認(rèn)為，小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大，傾向于將資金投向大企業(yè)，小企業(yè)難以在金融市場籌集資金，生存環(huán)境相當(dāng)惡劣，得不到起碼的政策保護(hù)。二戰(zhàn)后，歐美國家對小企業(yè)的認(rèn)識有所轉(zhuǎn)變，開始對小企業(yè)采取保護(hù)政策，政策轉(zhuǎn)變的原因在于20世紀(jì)30年代世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)集中暴露出了壟斷的弊端，不同社會(huì)生產(chǎn)力的現(xiàn)實(shí)是中小企業(yè)生存與發(fā)展的土壤。隨后美國、德國都相繼制定實(shí)施諸如《反壟斷法》、《反卡特爾法》，其目的在于保護(hù)競爭，限制壟斷，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這些立法在一定程度上改善了中小企業(yè)的生存環(huán)境，客觀上為中小企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新提供了相對公平的環(huán)境。
20世紀(jì)70年代以來的新技術(shù)革命，大批中小企業(yè)開創(chuàng)了許多知識密集型、技術(shù)密集型的產(chǎn)品，為中小企業(yè)開拓了新的生存與發(fā)展的空間。新技術(shù)革命使得大企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢有所削弱，任何“大而全”的企業(yè)也缺乏競爭力，企業(yè)競爭的手段主要是非價(jià)格因素的競爭。中小企業(yè)認(rèn)識到只有實(shí)施自主創(chuàng)新才能獲得更好的發(fā)展空間，同時(shí)歐美大企業(yè)及政府認(rèn)識到應(yīng)按照專業(yè)化、協(xié)作化的要求將零部件分包給小企業(yè)生產(chǎn)，形成以大企業(yè)為中心、小企業(yè)協(xié)作配套的生產(chǎn)系列，從而使大企業(yè)與小企業(yè)之間形成相互利用、相互配合的關(guān)系。此時(shí)，政府對中小企業(yè)政策扶持的視野也更加寬闊，已經(jīng)從單一的保護(hù)政策向建立較為完善的政策體系轉(zhuǎn)變。
二、歐美政府推進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的主要政策
歐美政府推進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新政策的主要目標(biāo)，是通過政府的直接或間接扶持為小企業(yè)構(gòu)建一個(gè)相對公平的競爭環(huán)境，創(chuàng)設(shè)有利于中小企業(yè)的生存環(huán)境，促進(jìn)中小企業(yè)組織創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，加快中小企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新的步伐，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新的競爭力。下面具體從法律手段、行政手段、經(jīng)濟(jì)手段三個(gè)方面來分析。
1.法律手段是進(jìn)行市場調(diào)控的必要手段。歐美國家通過法律保護(hù)中小企業(yè)利益，規(guī)范中小企業(yè)的行為。例如美國于1953頒布了《小企業(yè)法》，它奠定了中小企業(yè)的政策基礎(chǔ)，確定了對中小企業(yè)扶持的一系列方案?！缎∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)法》(1982)規(guī)定，聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)在簽訂研究與發(fā)展項(xiàng)目合同時(shí)，小企業(yè)必須占有法律規(guī)定的最低的百分比。根據(jù)該法律，聯(lián)邦政府有10個(gè)機(jī)構(gòu)的研究與發(fā)展預(yù)算超1億美元，必須執(zhí)行“小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究計(jì)劃”，將其授予的小企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)逐漸提高到預(yù)算總額的1.25%，此外，還有其他一系列法律，如《小企業(yè)投資獎(jiǎng)勵(lì)法》等。這一系列法律為中小企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。英國20世紀(jì)60年代末在工黨內(nèi)閣設(shè)立了中小企業(yè)調(diào)查委員會(huì)，稱“波爾頓委員會(huì)”，波爾頓委員會(huì)在調(diào)查基礎(chǔ)上向政府提出了報(bào)告書。報(bào)告提出發(fā)展中小企業(yè)的基本措施和政策主張，是英國中小企業(yè)法律和政策的重要依據(jù)?？傊?，這些法律客觀上為中小企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新提供了法律保障。
2.行政手段是政府對中小企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新的有效手段之一。主要是通過組織建設(shè)，成立相關(guān)政府機(jī)構(gòu)，成立組織支持系統(tǒng)，研究中小企業(yè)狀況，負(fù)責(zé)中小企業(yè)工作，積極支持中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。歐美政府在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，主要按行政職能進(jìn)行分類，而不按行業(yè)、部門或所有制分類；在行政管理上，主要是執(zhí)行法律和政策，協(xié)調(diào)政府部門及其與中小企業(yè)的關(guān)系，支持中小企業(yè)發(fā)展并為中小企業(yè)提供各種咨詢服務(wù)，但不直接干預(yù)中小企業(yè)的經(jīng)營管理。美國參眾兩院都設(shè)立“小企業(yè)委員會(huì)”，聯(lián)邦政府設(shè)立小企業(yè)管理局(廳)。小企業(yè)管理局的主要任務(wù)是提出中小企業(yè)政策建議，與參眾兩院的中小企業(yè)委員會(huì)及全國中小企業(yè)委員會(huì)保持經(jīng)常的工作聯(lián)系，與其他政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)中小企業(yè)問題的工作協(xié)調(diào)，對中小企業(yè)政策執(zhí)行情況及有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查。法國政府在20世紀(jì)70年代設(shè)立了企業(yè)創(chuàng)設(shè)廳，鼓勵(lì)創(chuàng)辦中小企業(yè)，成立了中小型工業(yè)技術(shù)委員會(huì)為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。
3.完善經(jīng)濟(jì)政策，形成金融、財(cái)政、技術(shù)和信息支持系統(tǒng)，為中小企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新提供資金支持、技術(shù)支持、信息支持。資金短缺一直是困擾中小企業(yè)發(fā)展的主要問題，在金融信貸上扶持中小企業(yè)是外國政府制定和實(shí)施中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策的重要內(nèi)容。美國在20世紀(jì)50年代建立了中小企業(yè)資金援助制度。美國中小企業(yè)管理局在許可范圍內(nèi)可直接向中小企業(yè)貸款，貸款基金來自財(cái)政預(yù)算，形式主要有協(xié)調(diào)貸款、直接貸款、保證貸款，貸款利率都低于市場利率。美國設(shè)立小企業(yè)投資公司。小企業(yè)投資公司是受小企業(yè)管理局特許和資助而由私人所有和經(jīng)營的公司，這種公司專門向具有較高風(fēng)險(xiǎn)而難于從一般渠道得到投資支持的小企業(yè)提供貸款和投資。法國對中小企業(yè)金融信貸支持主要是通過地方投資公司給予優(yōu)惠信貸，貸款總額不能超過投資總額的70%，或者中小企業(yè)用發(fā)行股票的方式向私人公司借錢，由投資公司擔(dān)保。財(cái)政支持系統(tǒng)是指給中小企業(yè)以一定財(cái)政支持和稅收優(yōu)惠，這是外國政府普遍采取的經(jīng)濟(jì)政策措施。法國對中小企業(yè)采取了財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免政策。技術(shù)支持系統(tǒng)是指外國政府從多方面給予小企業(yè)技術(shù)上的支持。對小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新從融資、稅收，從補(bǔ)助金上給予優(yōu)惠；建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金，用于小企業(yè)高技術(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)投資以加快小企業(yè)設(shè)備更新，規(guī)定為小企業(yè)合理化而進(jìn)行的設(shè)備更新準(zhǔn)予特別折舊，為小企業(yè)購置現(xiàn)代化設(shè)備給予長期無息或低息貸款；舉辦各種技術(shù)交流會(huì)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)交流，動(dòng)員并誘導(dǎo)社會(huì)技術(shù)力量為小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步提供必要的服務(wù)，如對為小企業(yè)研究開發(fā)技術(shù)的人員實(shí)行補(bǔ)貼；培訓(xùn)小企業(yè)技術(shù)人才，如英國的人力服務(wù)委員會(huì)、成立專業(yè)機(jī)構(gòu)為小企業(yè)科學(xué)研究服務(wù)；向小企業(yè)提供科技資料，建立實(shí)驗(yàn)室專門提供小企業(yè)對原材料、產(chǎn)品進(jìn)行試驗(yàn)、檢查的條件。為促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)升級，提高產(chǎn)品競爭力，德國對中小企業(yè)的科研發(fā)展、環(huán)保及治理、節(jié)約能源及人才培訓(xùn)等方面均給予低貸款和幫助。據(jù)統(tǒng)計(jì)，德國每年撥款近10億馬克用于資助中小企業(yè)的發(fā)展業(yè)務(wù)。與此同時(shí)，歐洲特別復(fù)興計(jì)劃基金每年也撥出數(shù)億的低息貸款用于資助中小企業(yè)的發(fā)展。為鼓勵(lì)中小企業(yè)不斷研究技術(shù)和革新產(chǎn)品，德國對創(chuàng)新產(chǎn)品的中小企業(yè)給予50%的研究費(fèi)補(bǔ)助，并協(xié)助其將科技成果轉(zhuǎn)化為商品，盡快投入生產(chǎn)。德國政府意識到管理人員素質(zhì)的高低與企業(yè)發(fā)展的興衰息息相關(guān)，于是在各地建立起眾多的技術(shù)管理培訓(xùn)中心。培訓(xùn)中小企業(yè)的管理人員，使之成為掌握專業(yè)技術(shù)的企業(yè)骨干，并將培訓(xùn)范圍逐漸擴(kuò)大到所有工人，使工人逐漸適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步。信息支持系統(tǒng)是指建立中小企業(yè)的情報(bào)網(wǎng)絡(luò)，情報(bào)網(wǎng)絡(luò)向小企業(yè)提供國內(nèi)外有關(guān)的市場信息、技術(shù)信息、調(diào)查資料等；建立小企業(yè)的數(shù)據(jù)庫，中小企業(yè)可以免費(fèi)查詢政府儲(chǔ)存在電腦資料庫中的各種信息和數(shù)據(jù)資料。
三、歐美政府推進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策借鑒
借鑒歐美國家的經(jīng)驗(yàn)，必須結(jié)合我國的國情，博采眾長，為我所用，盡快制定推進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策措施。首先，要加強(qiáng)中小企業(yè)的立法工作，為中小企業(yè)的自主創(chuàng)新提供一個(gè)公平競爭的法律環(huán)境。近年來，我國的經(jīng)濟(jì)立法不斷完善，經(jīng)濟(jì)管理逐步納入法制軌道，但是專門針對中小企業(yè)發(fā)展的法律、法規(guī)很少。為了加強(qiáng)對中小企業(yè)的管理，應(yīng)加快制定有關(guān)促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的立法工作。其次，從行政層面來看，要理順管理體制。促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展，應(yīng)建立一個(gè)精干、高效的管理體制，這是當(dāng)務(wù)之急。因此，從中央到地方要明確加強(qiáng)統(tǒng)一管理各行業(yè)中小企業(yè)事務(wù)的政府部門，至少要建立起強(qiáng)有力的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，切實(shí)改變目前多頭管理、政出多門的問題。再次，從經(jīng)濟(jì)環(huán)境層面上來看，要建立中小企業(yè)融資體系，完善財(cái)政政策，特別是要利用財(cái)政補(bǔ)貼支持中小企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新。可以考慮劃撥專用款項(xiàng)對新建符合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型中小企業(yè)給予資金支持，著力培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。最后，健全服務(wù)體系。鼓勵(lì)發(fā)展各類為中小企業(yè)自主創(chuàng)新服務(wù)的社會(huì)服務(wù)組織及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)其為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、企業(yè)診斷、市場營銷、產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)支持、人員培訓(xùn)、對外合作、展覽展銷、法律咨詢等服務(wù)。積極扶持發(fā)展區(qū)域性、具有專業(yè)化服務(wù)特色的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)，人力開展市場信息服務(wù)、技術(shù)和產(chǎn)權(quán)評估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)等服務(wù)。積極鼓勵(lì)和扶持為中小企業(yè)服務(wù)的中介組織，對中小企業(yè)的資金融通、管理咨詢、技術(shù)開發(fā)、人才培訓(xùn)、信息交流等方面給以必要的政策支持。