西方經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)論文(2)
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)論文
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)論文篇二
從虛擬經(jīng)濟(jì)看西方金融危機(jī)
摘要：美國這次金融危機(jī)是資本主義基本矛盾的反映，是虛擬資本天馬行空式的自我發(fā)展與實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫離的結(jié)果。虛擬經(jīng)濟(jì)惡性發(fā)展，形成嚴(yán)重泡沫，不僅使資本與勞動(dòng)的矛盾激化，而且使虛擬資本與實(shí)體資本矛盾激化，危機(jī)必然爆發(fā)。舉債和赤字財(cái)政是西方發(fā)展虛擬經(jīng)濟(jì)的重要形式和內(nèi)容。高額舉債，嚴(yán)重資不抵債，成為危機(jī)的重要因素。虛擬資本集中表現(xiàn)為美元霸權(quán)資本。美國憑借美元作為國際商品交換和儲(chǔ)備手段的地位，通過超發(fā)和貶值，掠奪國內(nèi)勞動(dòng)者特別是發(fā)展中國家財(cái)富，巨額財(cái)富就可收入自己囊中。
關(guān)鍵詞：金融危機(jī);債權(quán);美元霸權(quán)
中圖分類號(hào)：F039 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101(2012)03-0005-05
2008年美國爆發(fā)金融危機(jī)，至今已近四年，不僅使本國遭受重大損失，而且影響到全世界，形成一場世界災(zāi)難。這次金融危機(jī)為什么發(fā)生在美國?為什么它會(huì)迅速地向全球傳遞?這樣的危機(jī)今后還會(huì)出現(xiàn)嗎?我們從中可以接受一些什么經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?這都是值得深思研究的問題。學(xué)界對(duì)此已發(fā)表過許多重要見解，這里筆者通過重讀《資本論》第3卷，從金融危機(jī)與虛擬經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度，談一點(diǎn)淺見。
一、在虛擬經(jīng)濟(jì)的背后
美國這次金融危機(jī)是資本主義基本矛盾的反映，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性地出現(xiàn)，隔七八年必來一次，不自今日始，也不會(huì)至此結(jié)束。但這次金融危機(jī)有其特點(diǎn)，即是由次級(jí)房貸泡沫破裂引發(fā)的，是虛擬資本天馬行空式的自我發(fā)展與實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫離的結(jié)果。虛擬資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重背離，暴露出資本逐利的本質(zhì)，逐利達(dá)到反常的程度，不僅使資本與勞動(dòng)的矛盾激化，而且使虛擬資本與實(shí)體資本矛盾激化，虛擬資本之間的矛盾激化，危機(jī)必然爆發(fā)。
虛擬資本是資本主義發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。以股票、有價(jià)證券、債券為代表的虛擬資本，自身沒有價(jià)值，它所代表的資本的貨幣價(jià)值也是虛擬的，只是代表有權(quán)取得未來剩余價(jià)值的資本所有權(quán)證書。[1]股份制和債券制可以使資本與資本持有者分離，使資本持有者的資本在保持資本所有權(quán)和索取一定剩余價(jià)值權(quán)的基礎(chǔ)上與實(shí)有資本相結(jié)合，使閑散資本通過買賣、流通、集中、集聚重新組合，進(jìn)行優(yōu)化配置，提高使用效率，反映了社會(huì)化大生產(chǎn)的客觀需要。這是非股份制經(jīng)濟(jì)所不能完成的。股份制還可以促進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代管理結(jié)構(gòu)，改善經(jīng)營管理。虛擬資本這種可以分離、買賣、組合，所有權(quán)及剩余索取權(quán)含量會(huì)隨著其依附體及市場供求關(guān)系變化而變化波動(dòng)的特點(diǎn)，使之既具有集聚資本、促進(jìn)社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展作用的一面，又具有風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)和欺詐、破壞生產(chǎn)力的一面。由于股票等虛擬產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)受供求關(guān)系、輿論、政治形勢等多種因素的影響，與預(yù)期收益成正比，而與銀行利息成反比，可以脫離實(shí)體資本實(shí)際運(yùn)行狀況，這就不可避免地會(huì)產(chǎn)生投機(jī)和欺詐，成為資本榨取剩余價(jià)值的重要手段。[2]“因?yàn)樨?cái)產(chǎn)在這里是以股票的形式存在的，所以它的運(yùn)動(dòng)和轉(zhuǎn)移就純粹變成了交易所賭博的結(jié)果”和“欺詐勾當(dāng)”。[3]證券交易所“是資本主義贏利的頂峰，在那里所有權(quán)完全直接變成了盜竊。”[4]100多年后的今天，資本主義由自由競爭階段發(fā)展到壟斷階段，再發(fā)展到金融資本壟斷階段。資本主義的寄生性與腐朽性進(jìn)一步發(fā)展，資本主義虛擬資本及其欺詐性也有了新的更大發(fā)展。其生產(chǎn)職能下降，投機(jī)、欺詐職能上升;聚集資本的職能下降，虛擬逐利的職能上升;實(shí)體資本規(guī)模下降，虛擬資本規(guī)模上升。虛擬經(jīng)濟(jì)已完全制度化，現(xiàn)代化，瘋狂化，成為西方資本的一個(gè)主要特征和主要掠奪手段。
西方發(fā)達(dá)國家虛擬資本發(fā)展到了什么程度?用一句話來表達(dá)：就是已上升到占整個(gè)經(jīng)濟(jì)的80%以上，成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)和支配力量。請(qǐng)看幾個(gè)數(shù)字：二戰(zhàn)以來，西方國家GDP年平均增長不到4%，全球貿(mào)易額年平均增長6%，但貨幣量則以年15%以上的速度增長。2010年全球經(jīng)濟(jì)增長4%，股市值增長達(dá)到14.8%。2010年全球貨幣交易額超過1 000萬億美元，其中與物質(zhì)生產(chǎn)有關(guān)的僅占1%，貨幣存量比GDP高16倍。2007年，世界外匯資本和金融衍生品交易量為3 259萬億美元，是當(dāng)年世界GDP的67倍;2009年，全球外匯市場日均成交量4.2萬億美元，是商品和服務(wù)量日交易量的90倍;金融衍生品場內(nèi)交易日成交量10萬億美元，達(dá)到產(chǎn)品和服務(wù)日交易量的200多倍。美國這個(gè)最大金融帝國，虛擬經(jīng)濟(jì)更是瘋狂發(fā)展。其金融衍生品總量1998年為72萬億美元，2008年增長到672萬億美元，10年中增長了9倍，而GDP只增長了1倍。金融衍生品高于GDP的倍數(shù)，由1998年的2.9倍，上升到2009年的10.4倍，其中僅債券和資產(chǎn)券就達(dá)GDP的6.8倍。由于虛擬經(jīng)濟(jì)瘋狂發(fā)展，實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重下降。美國制造業(yè)的產(chǎn)值占GDP的比重由1960年的29.7%，下降為1980年的23.5%，1987年的20%，2007年的不到12%，虛擬經(jīng)濟(jì)和服務(wù)業(yè)的產(chǎn)值占GDP的比重則從1950年的11%上升為88%，而金融、房地產(chǎn)服務(wù)業(yè)的利潤占到總利潤的70%。
美國本來是世界上最大的物質(zhì)生產(chǎn)國家，能源、鋼鐵、汽車、制造業(yè)都居世界首位，這些年來這些產(chǎn)業(yè)都逐步衰落了。煤礦礦井減少了1/3，煤礦工人減少了1/7，石油產(chǎn)量下降了1/3，煉化廠減少了1/3，鋼產(chǎn)量降低到不到中國的1/6，制造業(yè)不斷“空洞化”，而證券業(yè)、軍事工業(yè)以及與軍事有關(guān)的高科技研究則瘋狂發(fā)展。美國一直保持著規(guī)摸龐大的軍隊(duì)。到2010年6月，有武裝人員161萬人，海外駐軍幾十萬人，分別駐扎在上百個(gè)海外軍事基地;每年軍事開支高達(dá)5 000多億美元，軍事開支占世界軍事開支的46.5%。越來越多的人口從實(shí)體資本中脫離出來，從事虛擬資本經(jīng)營，依靠剪息票、搞投機(jī)生活，不勞而獲的寄生人口迅速增長。美國有7 000多家保險(xiǎn)公司，2 000多家對(duì)沖基金，從事保險(xiǎn)業(yè)的230萬人，從事證券業(yè)的超過百萬人。他們不僅寄生在本國人民身上，更寄生在世界勞動(dòng)人民身上和發(fā)展中國家人民身上，成為全世界的寄生蟲，寄生國，寄生壟斷資產(chǎn)階級(jí)。
西方國家虛擬資本過去主要是采取股票、債券和其他信用券三種形式，現(xiàn)在則以“金融創(chuàng)新”的名義推出期貨、期權(quán)、合約、互換、外匯期貨期權(quán)、股票期權(quán)、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、債務(wù)抵押證券、住房抵押貸款證券等五花八門的匯率、利率、股票衍生品及抵押貸款、商業(yè)票據(jù)信用證券化產(chǎn)品;它拉長虛擬鏈，由虛擬資本生產(chǎn)虛擬資本，設(shè)定讓人眼花�亂、看上去無限光明卻設(shè)下巨大陷井的游戲規(guī)則，制造泡沫，從泡沫中獲利，泡沫破裂，制造新泡沫，把泡沫吹的更大;再破裂，再制造。他們玩弄制造泡沫，并不是不知道泡沫的風(fēng)險(xiǎn)和巨大危害性，而是一來因?yàn)橐研纬筛窬?，為維持自己的利益，必須不間斷維持，否則就會(huì)露餡;更主要的是，這樣能夠更方便地支配經(jīng)濟(jì)過程，攫取掠奪。這種以貨幣、證券或符號(hào)為代表的紙上運(yùn)動(dòng)，只有資本形式，沒有實(shí)體內(nèi)容，完全與實(shí)體經(jīng)濟(jì)脫離，自行運(yùn)動(dòng)，以無化有，用少套多，以票子套票子，用符號(hào)換真實(shí)的財(cái)富，讓善良的人們上鉤上當(dāng)。在西方國家，把從事這種虛擬經(jīng)濟(jì)作為一種最能發(fā)大財(cái)?shù)氖聵I(yè)，把炮制金融衍生品稱之為“金融工程技術(shù)”，甚至出現(xiàn)所謂“金融工程專業(yè)”。誰最會(huì)編造公式、數(shù)字摸型，最能用鼠標(biāo)套利榨取，誰就有本事。從事投機(jī)、欺詐形成為一個(gè)個(gè)掛著各種金融公司、證券中介、基金工程等招牌的專業(yè)和行業(yè)，成為操縱西方社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)以至全球的主要壟斷勢力。
西方國家虛擬資本如此瘋狂地發(fā)展，是資本主義制度發(fā)展的必然結(jié)果，是資本主義寄生性、腐朽性、垂死性發(fā)展的集中表現(xiàn)。社會(huì)發(fā)展史告訴我們，物質(zhì)生產(chǎn)是人類社會(huì)存在發(fā)展的基礎(chǔ)，也是虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提。虛擬經(jīng)濟(jì)建立在實(shí)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，有實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，才能有虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求自行發(fā)展，必定造成泡沫，成為生產(chǎn)力發(fā)展的障礙。虛擬資本惡性發(fā)展是形式，目的在于追求更大的剩余價(jià)值。之所以用這樣的形式，是由于采取這樣的形式比在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中榨取剩余價(jià)值更方便，而資本主義上層建筑、經(jīng)濟(jì)制度及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展又為其發(fā)展提供了相應(yīng)的條件、保障和動(dòng)力。金融資本與國家政治完全結(jié)成為一體。金融資本在前臺(tái)，國家機(jī)器在后臺(tái)，立法設(shè)制，出人、出資、出政策、造輿論，給以支撐。不要看西方國家有時(shí)會(huì)對(duì)少數(shù)幾個(gè)玩弄騙術(shù)玩得太離譜的金融大家動(dòng)手術(shù)，大多是做給人看的，不得已而為之。實(shí)際上所有金融規(guī)則都是西方國家制定的。金融泡沫是由國家玩的，金融投機(jī)手段都得到法律保障，依靠國家的支持運(yùn)行。美聯(lián)儲(chǔ)是美國金融資本的總后臺(tái)，也是最大的金融泡沫玩家，金融資本運(yùn)動(dòng)規(guī)則的決定者和操縱者。金融資本家通常也是國家政策的操縱者、制定者，他們主宰國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和輿論，政府及其官員、議員不過是他們的代理人和傳聲筒。誰得不到資本的支持，誰就站不住腳;誰觸犯了資本的利益，誰就要下臺(tái)。實(shí)際上，美國財(cái)政部門的歷屆領(lǐng)導(dǎo)人都是過去的大投資家。官員下臺(tái)當(dāng)資本家，資本家上臺(tái)成為政治家，是西方國家通常的現(xiàn)象。
二、舉債是虛擬經(jīng)濟(jì)的重要形式
舉債和赤字財(cái)政是西方發(fā)展虛擬經(jīng)濟(jì)的重要形式和內(nèi)容。西方一些國家一向靠債務(wù)起家，把借債作為投資發(fā)展的條件，現(xiàn)今尤甚。2009年，美國國債達(dá)到7.5萬億美元，占GDP的53.1%：2010年，國債上升到11萬億美元，2011年再上升到15.3萬億美元，加上其他債務(wù)超過50萬億元，占GDP的比重達(dá)70%和稅收的674%。2009年，美國債務(wù)占全球債務(wù)的39%，居全球第一位。美國財(cái)政部每年必須再支付其債務(wù)的一半以上，國債券利息占到債務(wù)負(fù)擔(dān)的34%。不僅國家負(fù)債，老百姓也負(fù)債。美國家庭私人負(fù)債由1979年占GDP的46%，上升為2007年98%，負(fù)債比自有資金高50多倍。[5]1974―2008年，美國家庭負(fù)債由6 800億美元增至14萬億美元，[6]平均每個(gè)家庭負(fù)債21.7萬美元。其他西方發(fā)達(dá)國家也是債務(wù)大國。2010年全球債券市場超過100萬億美元，是全球GDP的1.9倍。[7]歐洲的公債相當(dāng)于GDP的80%，其中英國為100%，日本為204%，加拿大為100%，法國為77%，意大利為106%，希臘為135%，其中2/3是欠國外的。高度負(fù)債，入不敷出，成為經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生和漫延的重要原因。舉債其實(shí)就是用別人的錢辦自己的事，或是用未來的錢賺錢。借債經(jīng)濟(jì)是一種信用經(jīng)濟(jì)，借債是有條件的，前提是借者有足夠的信用和實(shí)力，能夠用借來的錢創(chuàng)造出超過債務(wù)的物質(zhì)財(cái)富，按照預(yù)定歸還期足額及時(shí)償還，并付給債權(quán)人一定的使用報(bào)酬即利息。借債額必須保持在一定范圍，即要保證有足夠?qū)嵙?、能力和信譽(yù)歸還，因?yàn)榻鑲怯酗L(fēng)險(xiǎn)的，不保持一定額度，無限舉債，到時(shí)還不上，必定會(huì)給債權(quán)人造成損失;高額舉債，嚴(yán)重資不抵債，必會(huì)形成危機(jī)和災(zāi)難。
發(fā)行國債向全球發(fā)售，對(duì)美國來說是一本萬利的事情。因?yàn)槠渌麌屹徺I美國國債使用的美元是用出口物質(zhì)產(chǎn)品換取的，其他國家用美元購買美國國債，使美元又流回美國，等于其他國家用真實(shí)的物質(zhì)財(cái)富，換回的是一張作為欠條的紙。國債到期，可以續(xù)發(fā)新債抵舊債，實(shí)質(zhì)是不需要支付本金，可連續(xù)使用借來的錢。不僅如此，通過匯率變動(dòng)，美元貶值，可以使債額不斷貶值。我國作為持美國國債的第一大國，購買美國上萬億美元的國債已貶值20%多，損失了幾千億美元。國債的利率很低，利息遠(yuǎn)低于貶值數(shù)。有人說：“美國舉債是典型的損人利已行為，保護(hù)本國利益，損害債權(quán)國利益”，“是用中國人的錢買中國的東西。”這種“損人利己行為”，是資本金融霸權(quán)的典型表現(xiàn)，也是資本主義寄生性、腐朽性進(jìn)一步發(fā)展和暴露。它利用美元儲(chǔ)存手段的地位，通過舉債在經(jīng)濟(jì)上、金融上稱霸世界、掠奪世界，從軍事上、政治上稱霸世界。在經(jīng)濟(jì)上、金融上稱霸世界是在軍事上、政治上稱霸世界的后盾，在經(jīng)濟(jì)金融上進(jìn)行掠奪是在軍事上政治上稱霸世界的目的。金融資本發(fā)展為金融霸權(quán)，以金融霸權(quán)表現(xiàn)政治霸權(quán)，說明資本主義金融資本的掠奪性和侵略性上升到何等程度，資本主義寄生性和腐朽性發(fā)展到何種程度，資本主義虛擬經(jīng)濟(jì)的惡毒性和欺騙性發(fā)展到何種程度?？辞暹@一點(diǎn)，才能看清美國國債的本質(zhì)。
西方國家的內(nèi)債也好不了多少。美國金融危機(jī)發(fā)生前，次級(jí)債有2萬多億美元，普通房貸10多萬億美元，企業(yè)債60萬億美元，金融衍生品就更多了。這么多債券在市場上流通顯然在規(guī)模上已經(jīng)極大地超出了經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的要求，問題還不僅是規(guī)模，而是債的內(nèi)容在一開始設(shè)計(jì)時(shí)就具有詐騙性質(zhì)，而且隨著債務(wù)鏈的延長，詐騙內(nèi)容和手法也不斷擴(kuò)大延長。這就不能不給普通勞動(dòng)者帶來極大損害。次級(jí)房債只是一個(gè)例子。巴賽爾協(xié)議規(guī)定銀行信貸資產(chǎn)的資本充足率至少為8%，但美林、雷曼兄弟為追求高額利潤，則用30倍的杠桿發(fā)放次級(jí)貸款，并由此衍生出住房抵押貸款支持證券，打包出售給其他機(jī)構(gòu)投資者。各種基金、銀行購買后以它作抵押再次向銀行貸款，爾后再次進(jìn)行投資。本來沒有那么多錢，虛構(gòu)出更多的錢，借給別人，才能取得高額利息和利潤;把虛構(gòu)的錢打包成天文數(shù)字，反復(fù)出售，就可以取得更多的利息和利潤。美林、雷曼兄弟為此發(fā)了大財(cái)，各種基金和銀行也發(fā)了大財(cái)。但房價(jià)不漲反跌，貸款者無錢還貸，金融衍生品泡沫被拆穿，于是危機(jī)產(chǎn)生了。次貸泡沫產(chǎn)生說明，在西方國家，舉債早已超出經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行范圍，成為投機(jī)和欺詐的重要手段。
歐洲出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)與美國有所不同，但同樣表現(xiàn)出了資本主義制度的弊病，是資本主義內(nèi)在矛盾的表現(xiàn)和虛擬經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。歐洲本來是最早工業(yè)化的，工業(yè)產(chǎn)值占世界的一半以上，后來制造業(yè)逐步衰落，第三產(chǎn)業(yè)上升為主要地位。希臘、意大利、西班牙、萄萄牙等國第三產(chǎn)業(yè)都高于70%，而制造業(yè)下降到不到20%。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶有必然性;但產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“空心化”現(xiàn)象，服務(wù)業(yè)和虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，則是不正常的。這次金融危機(jī)發(fā)生，使希臘等國航運(yùn)業(yè)和旅游業(yè)收入下降，財(cái)政收入受到嚴(yán)重影響;而這些國家為應(yīng)付工人罷工，又建立了從搖籃到墳?zāi)沟母吒＠贫?，支出降不下來，形成了債臺(tái)高筑，入不敷出的局面。由于歐盟國家受歐盟協(xié)議的制約不能像美國那樣隨意印票子轉(zhuǎn)嫁債務(wù)，又不能再借債應(yīng)對(duì)，于是形成債務(wù)危機(jī)。歐洲債務(wù)危機(jī)表明，任何國家發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和虛擬經(jīng)濟(jì)都不能脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，脫離就會(huì)受挫;脫離過遠(yuǎn)，必定形成危機(jī)。而這種脫離對(duì)資本主義制度來說帶有必然性;只要存在私有制，資本出自那里最容易賺錢便奔向那里的本性，必然由實(shí)體經(jīng)濟(jì)向虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由創(chuàng)造到投機(jī)、欺詐發(fā)展，金融危機(jī)或債務(wù)危機(jī)出現(xiàn)就勢在必然了。
三、美元霸權(quán)如何成為資本霸權(quán)
虛擬資本集中表現(xiàn)為美元霸權(quán)資本和印票子資本。美國憑借經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，取得了美元作為世界主要結(jié)算貨幣和儲(chǔ)存手段的客觀特殊地位。美元在國際貨幣儲(chǔ)備和國際貿(mào)易結(jié)算中各占70%，在外匯交易中占80%，在國際銀行交易中占90%以上。1944年布雷頓森林協(xié)定授予了美元世界結(jié)算貨幣和儲(chǔ)存手段的特殊地位。過去，美國還可以受到布雷頓森林協(xié)定美元與黃金掛鉤的制約，美元持有者如不愿再持美元，可按比例在美國兌換成為黃金?？墒亲圆祭最D森林體系崩潰，尼克松宣布美元不再兌換黃金以后，美國對(duì)外提供美元就不再有失去黃金儲(chǔ)備的后備之憂，從而失去了對(duì)外提供美元的約束。只要感到有必要，對(duì)自己有利，美國就可以通過開動(dòng)印刷機(jī)印刷票子，用一張張的紙，“交換”別國的物質(zhì)財(cái)富;別國向美國輸出物質(zhì)產(chǎn)品，卻只能得到一張張標(biāo)為美元的紙。它可不必再下那么大力氣從事物質(zhì)生產(chǎn)，憑借美元的交換、儲(chǔ)備手段的地位，巨額財(cái)富就可收入自己囊中，票子成為掠奪國內(nèi)勞動(dòng)者特別是發(fā)展中國家財(cái)富的手段。
這些年來，美國基礎(chǔ)貨幣無限制地增發(fā)，供應(yīng)量從1945年的326億美元，增長到1971年的698億美元，25年翻一番，年均增長3.1%;再從1986年的2 117億美元，增長到2006年的8 287億美元，10年翻一番，年均增長11.3%;又從2009年的16 957億美元，增長到2011年3月的24 183億美元，32個(gè)月增長了1.77倍，平均月增長3.2%。票子發(fā)行量遠(yuǎn)大于實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，加上各種債券、證券和金融衍生品，流通量就更大了。美國進(jìn)出口占世界的比重不到20%，而美元在國際貨幣儲(chǔ)備和國際貿(mào)易、外匯交易中占70%~90%。美元60%以上在全球流通，一半以上為外國人持有。這就形成了“美元持有者成為美國投資與消費(fèi)提款機(jī)”的局面。
美國前國務(wù)卿享利・基辛格說過：“如果你控制了石油，你就控制了所有國家;如果你控制了糧食，你就控制了所有的人;如果你控制了貨幣，你就控制住了整個(gè)世界。”貨幣本身是沒有價(jià)值的，它只是一種代表一定價(jià)值量的符號(hào)，而價(jià)值的背后是使用價(jià)值。只有貨幣發(fā)行量或曰流通量與實(shí)際產(chǎn)出和在市場上流通的使用價(jià)值的價(jià)值量相一致，用貨幣可以交換到相應(yīng)使用價(jià)值的時(shí)候，貨幣才能真正行使價(jià)值符號(hào)的職能，代表真實(shí)物質(zhì)財(cái)富。美元成為世界結(jié)算貨幣和儲(chǔ)存手段與黃金脫鉤，可以遠(yuǎn)離使用價(jià)值量印刷，使發(fā)行量或曰流通量與在市場上流通的使用價(jià)值的價(jià)值量偏離，實(shí)際上就擁有了在全球以美元交換和操縱使用價(jià)值的價(jià)值量的手段和權(quán)力，就形成為操縱、控制和掠奪世界的重要手段和權(quán)力。
美國通過印刷美元操縱、掠奪世界有多種手法。美元的特殊地位有“多借少還”、“少出多進(jìn)”、用別人的錢賺錢的作用。發(fā)行國債使別國用出口物質(zhì)產(chǎn)品取得的美元再流回美國，供它使用，并不斷貶值，只是其中的一種。通過赤字向外轉(zhuǎn)移，讓自己的開支、揮霍、腐朽和高消費(fèi)由世界承擔(dān)，是另一種。自20世紀(jì)以來，美國已連續(xù)幾十年出現(xiàn)貿(mào)易、經(jīng)常性賬目和財(cái)政赤字。貿(mào)易逆差由1999年的3 000億美元，上升到2011年的5 880億美元;經(jīng)常性賬目赤字由6 600億美元上升到8 567億美元;財(cái)政赤字由6 000億美元上升到16 000億美元。赤字財(cái)政在美國憲法上是不受限制的;出現(xiàn)赤字主要是由于軍事開支不斷增加和給富人減稅使財(cái)政收入不斷減少造成的。但高赤字和高債務(wù)并沒有引發(fā)通貨膨脹，原因就在于美元處于霸權(quán)地位，它可以通過貿(mào)易逆差和經(jīng)常性賬目赤字吸引外國資本和廉價(jià)商品不斷流入。據(jù)美國紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行的資料，2001-2005年，美國累計(jì)經(jīng)常賬戶逆差超過2.4萬億美元，但凈債務(wù)只有2 027億美元，2006年上半年償付的本息不過34億美元，只有凈債務(wù)總額的0.3%。這是因?yàn)?ldquo;美元貶值可以使美債縮水，而美國持有的以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)則相對(duì)升值”。通過印刷美元，貿(mào)易赤字，使全球美元增加，再流回美國，以債的形式長期使用。雙赤字也罷，單赤字也罷，外貿(mào)逆差即使達(dá)到天文數(shù)字，它毫不在乎，通過印刷機(jī)就能取得“平衡”。而當(dāng)危機(jī)發(fā)生的時(shí)候，又可以通過操縱美元，把危機(jī)向外轉(zhuǎn)嫁。
美元還可以通過加印、匯率變動(dòng)、計(jì)價(jià)和貿(mào)易赤字，使全球貨幣增發(fā)，導(dǎo)致石油、糧食等戰(zhàn)略資源價(jià)格上漲，從價(jià)格投機(jī)中受益。投機(jī)資本不光操作虛擬資本，也經(jīng)營物質(zhì)產(chǎn)品，特別是原油、玉米、大豆以及房產(chǎn)、軍火等。它是從政治上控制世界，在經(jīng)濟(jì)上榨取世界的手段?？刂剖澜绫仨毧刂茟?zhàn)略資源，占領(lǐng)世界必須占領(lǐng)戰(zhàn)略資源，他們從這種控制、占領(lǐng)、爭奪中控制了世界，又從控制、占領(lǐng)、爭奪中取得巨額利潤。原油、玉米、大豆、房產(chǎn)期貨、期權(quán)，以及由美元計(jì)價(jià)引起的大宗戰(zhàn)略產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)，用微薄的手續(xù)費(fèi)大量經(jīng)營，即使很小的差價(jià)也能獲得巨額利潤。美國還借助于美元的特殊地位，通過金融中介和壟斷集團(tuán)到世界各地投資收購，用借來的債賺錢。買賣企業(yè)不是目的，以美元“兼并重組”的名義收購企業(yè)，低價(jià)進(jìn)，高價(jià)出，轉(zhuǎn)手就能獲得巨額利潤。
美元的這種霸權(quán)地位是資本主義本性的一種特殊表現(xiàn)，也是資本主義制度掠奪性、寄生性和腐朽性進(jìn)一步發(fā)展的反映。美國人口只占全球人口的1/30，產(chǎn)值占比不到1/3，但美元在國際貨幣儲(chǔ)備和國際貿(mào)易、外匯交易中競占主導(dǎo)和統(tǒng)治地位。資本擴(kuò)張為貨幣擴(kuò)張，經(jīng)濟(jì)霸權(quán)表現(xiàn)為貨幣霸權(quán);貨幣霸權(quán)后面是資本及資本霸權(quán)的政治目的在起作用。金融壟斷資本是壟斷資本發(fā)展的新階段，美元的霸權(quán)地位又是金融壟斷資本發(fā)展的新階段，是金融壟斷資本高度發(fā)展和集中的結(jié)果。不過這種高度發(fā)展和集中，并不是表明資本主義進(jìn)步了，而是表明它的掠奪性、寄生性和腐朽性進(jìn)一步發(fā)展了。它通過美元將國內(nèi)矛盾向世界輸出，將國內(nèi)問題向世界轉(zhuǎn)移，用這種巧取豪奪的方式來操縱、掠奪世界，寄生在別人身上，散發(fā)銅臭氣;還用作推銷資本主義的一套手段，分化瓦解工人斗志和社會(huì)主義制度。但客觀規(guī)律是無法違背的，貨幣霸權(quán)并不能使本身內(nèi)部固有的矛盾消失，而注定會(huì)使自身矛盾及其與外部的矛盾擴(kuò)大和激化，從而走向反面。連基辛格也不得不承認(rèn)：“經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)了自省和改革，美國民眾和政黨都在爭論需要多大的政府及誰為其付費(fèi)這些根本性問題。沒有人認(rèn)為我們會(huì)重新回到以前的模式。”[8]
四、幾點(diǎn)看法
西方金融危機(jī)發(fā)展?fàn)顩r表明，資本主義制度發(fā)展到今天，雖然仍有自我調(diào)節(jié)和發(fā)展的潛力，發(fā)展生產(chǎn)力的方法及經(jīng)營管理的具體制度方法也有許多可資借鑒之處，但作為一種社會(huì)制度已走進(jìn)了死胡同，走到了生產(chǎn)力發(fā)展的反面，失去進(jìn)步性。它的基本矛盾日益尖銳達(dá)到無法解決的程度，虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)惡性發(fā)展只是其中一種表現(xiàn)。資本瘋狂追逐利潤的本性，使大量實(shí)體資本轉(zhuǎn)化為虛擬資本，使一般資本壟斷轉(zhuǎn)化為金融資本壟斷，直接阻礙生產(chǎn)力發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步;并且在全球橫行游蕩，成為全球發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的阻力和破壞力量。
社會(huì)發(fā)展史告訴我們，物質(zhì)生產(chǎn)是人類社會(huì)存在發(fā)展的基礎(chǔ)，也是人們物質(zhì)文化生活水平提高的前提。人們要生存和發(fā)展，就必須進(jìn)行生產(chǎn)，而生產(chǎn)首先是生產(chǎn)物質(zhì)資料，包括生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料。發(fā)展物質(zhì)資料，主要是生產(chǎn)使用價(jià)值。使用價(jià)值是價(jià)值的物質(zhì)基礎(chǔ)和承擔(dān)者。有使用價(jià)值的產(chǎn)品，才能滿足需求;否則只能是一堆廢物，形不成生產(chǎn)力，也不能構(gòu)成商品。社會(huì)財(cái)富從根本上看是由使用價(jià)值構(gòu)成的。各種產(chǎn)品的使用價(jià)值量，構(gòu)成社會(huì)財(cái)富量;使用價(jià)值的結(jié)構(gòu)，構(gòu)成社會(huì)財(cái)富結(jié)構(gòu);使用價(jià)值的質(zhì)，構(gòu)成社會(huì)財(cái)富的質(zhì)。其總和構(gòu)成社會(huì)財(cái)富總水平，形成一國的綜合國力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，決定著社會(huì)發(fā)展水平，發(fā)展階段，也決定著社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)和更迭。
實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展是人們物質(zhì)文化生活水平提高的源泉，也是虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提。虛擬經(jīng)濟(jì)建立在實(shí)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，是適應(yīng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而產(chǎn)生和發(fā)展的。有實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，才能有虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。虛擬經(jīng)濟(jì)的根本任務(wù)是為發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，如果虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求自行發(fā)展，不僅是無用的，而且是有害的，必定造成泡沫，成為生產(chǎn)力發(fā)展的障礙。實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)關(guān)系的背后是生產(chǎn)關(guān)系。不論實(shí)體經(jīng)濟(jì)，還是虛擬經(jīng)濟(jì)及其相互之間的聯(lián)系和關(guān)系，都反映著一定的生產(chǎn)關(guān)系，其性質(zhì)和內(nèi)涵都是由生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)決定的。西方金融危機(jī)爆發(fā)，不是虛擬經(jīng)濟(jì)一般意義上脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，而是資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展的必然和資本主義基本矛盾日益發(fā)展的結(jié)果。列寧指出：“帝國主義的特點(diǎn)，恰好不是工業(yè)資本而是金融資本”，“金融資本是一種存在于一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系和一切國際關(guān)系中的巨大力量，可以說是起決定性作用的力量”[9]。馬克思說：“金融資本渴求貨幣這一唯一的財(cái)富，就像鹿渴求清水一樣”;“如果一個(gè)囊中如洗的人一夜之間變成了百萬富翁，那必然有一千個(gè)擁有一千元的人在一日之內(nèi)淪為乞丐，這種變化，神奇的交易轉(zhuǎn)瞬之間就能辦到，完全不用依賴現(xiàn)代工業(yè)的緩慢集中財(cái)富的方式。”[10]資本主義由國家壟斷資本階段發(fā)展到金融壟斷資本階段，金融壟斷資本勢力更加強(qiáng)大，玩弄神奇交易的辦法更多，手法更老辣狡猾熟練，加上互聯(lián)網(wǎng)和通訊手段的進(jìn)步，金融詐騙及虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)必然得到高度發(fā)展，金融危機(jī)就難以避免。
西方金融危機(jī)告訴我們，金融危機(jī)是資本主義制度的產(chǎn)物，它不會(huì)因這次出現(xiàn)今后就不再發(fā)生;也不會(huì)因這次危機(jī)給世界帶來災(zāi)難今后就不再影響世界。資本的本性和資本主義制度固有的矛盾決定了，它還會(huì)發(fā)生，形式不同，爆發(fā)點(diǎn)不同，但實(shí)質(zhì)沒有區(qū)別，而且往往一次比一次激烈。當(dāng)今世界是經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，我國經(jīng)濟(jì)溶入全球化日深，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是西方大國經(jīng)濟(jì)的任何劇烈波動(dòng)都會(huì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。因此，我們必須十分關(guān)注世界經(jīng)濟(jì)形勢，認(rèn)真研究國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易金融關(guān)系規(guī)律，正確處理我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的關(guān)系，堅(jiān)持獨(dú)立自主與平等合作、互利共贏的方針，警惕資本的橫行欺詐和對(duì)我國發(fā)展的破壞干憂，避免外部各種風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的沖擊和影響。西方金融危機(jī)還告訴我們，社會(huì)制度是決定性的東西。虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展是金融危機(jī)的誘因，金融危機(jī)產(chǎn)生的根源在于生產(chǎn)資料資本主義私有制。只要存在生產(chǎn)資料私有制，存在資本主義制度，就必然存在生產(chǎn)資料私人占有與社會(huì)化大生產(chǎn)的矛盾，生產(chǎn)不斷擴(kuò)大與消費(fèi)相對(duì)不足的矛盾，就必然出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。消除產(chǎn)生金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源，才能從根本上消除金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。因此，我們必須堅(jiān)持社會(huì)主義道路，堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義制度。實(shí)踐表明，只有社會(huì)主義才能救中國，只有中國特色社會(huì)主義才能發(fā)展中國。社會(huì)主義使我國經(jīng)濟(jì)60多年來以年保持9.5%以上的增長速度，社會(huì)生產(chǎn)力迅猛增長，人民生活水平明顯提高，社會(huì)健康、安定、全面協(xié)調(diào)發(fā)展，充分表現(xiàn)了社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。我國在發(fā)展過程中雖有一些曲折教訓(xùn)，但那是由于缺乏經(jīng)驗(yàn)造成的，與社會(huì)基本制度無必然聯(lián)系。當(dāng)然，我們也要十分重視克服社會(huì)發(fā)展過程中的矛盾和正確處理實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的關(guān)系?？陀^規(guī)律告訴我們，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)律是不能違背的;違背了，即使在社會(huì)主義制度下，也可能出問題。因?yàn)樯鐣?huì)主義制度下仍存在私有經(jīng)濟(jì)，私有制的本性既會(huì)造成實(shí)體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，又可能帶來虛擬經(jīng)濟(jì)惡性發(fā)展。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，我們一定要注意處理公有制與多種所有制經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，堅(jiān)持公有制為主體不動(dòng)搖，堅(jiān)持多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展不動(dòng)搖。同時(shí)，尊重實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)律，處理好實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)關(guān)系，防止兩者相互脫節(jié)，防止虛擬經(jīng)濟(jì)惡性發(fā)展。
西方金融危機(jī)使我們看到，美元主導(dǎo)的國際金融體系存在嚴(yán)重缺陷，已嚴(yán)重落后于時(shí)代發(fā)展的要求。美國按照自己的利益制定貨幣政策，用美元綁架剝奪世界，使之為自己的利益服務(wù)，不應(yīng)再繼續(xù)下去。只有建立符合當(dāng)代實(shí)際和全球社會(huì)尤其是發(fā)展中國家發(fā)展要求的、多元競爭的國際金融體系，才能改變這種一種主權(quán)貨幣主導(dǎo)支配國際金融體系的反常扭曲現(xiàn)象。我國經(jīng)濟(jì)總量已居世界第二位，人民幣在國際支付、結(jié)算和貨幣儲(chǔ)備中應(yīng)該具有相應(yīng)的位置。我國已與一些國家和地區(qū)實(shí)行境外貿(mào)易和投資人民幣結(jié)算和貨幣互換;人民幣成為部分國家和地區(qū)的儲(chǔ)備貨幣。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和金融體制的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人民幣國際化，人民幣成為國際儲(chǔ)備貨幣是發(fā)展的必然趨勢。這是一個(gè)漸進(jìn)過程，不會(huì)自然形成，但客觀規(guī)律誰也阻擋不住。建立多元競爭的國際金融體系，實(shí)現(xiàn)人民幣國際化，我們要積極工作，深化改革，加強(qiáng)金融體制建設(shè)，防止金融自由化，防止國際金融風(fēng)險(xiǎn)向我國傳遞轉(zhuǎn)移。
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