經(jīng)濟(jì)類職稱論文發(fā)表(2)
經(jīng)濟(jì)類職稱論文篇二
犯罪經(jīng)濟(jì)論
摘要：本世紀(jì)50年代以來(lái)，隨著新自由主義 經(jīng)濟(jì) 學(xué)的日漸成熟，西方 經(jīng)濟(jì)學(xué) 界出現(xiàn)了一個(gè)新的 發(fā)展 趨勢(shì)，那就是以“芝加哥學(xué)派”為代表的“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”即“加里·S·貝克革命”的逐步興起。“經(jīng)濟(jì)分析 ”作為一種方法 和思維工具日益滲透到廣泛的“非經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域的人類行為的研究 中，象對(duì)婚姻、犯罪、種族、習(xí)俗等問(wèn)題 的研究。并以其獨(dú)特的思維視角和準(zhǔn)確的 數(shù)學(xué) 計(jì)算 而顯示出強(qiáng)勁的生命力。對(duì)犯罪進(jìn)行經(jīng)濟(jì)上的分析的理論 正是在這一思潮中應(yīng)運(yùn)而生。
對(duì)犯罪進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的首創(chuàng)者是美國(guó)芝加哥大學(xué)的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者：加里·S·貝克。他首先系統(tǒng)的，規(guī)范地對(duì)犯罪作了經(jīng)濟(jì)學(xué)上的行為分析。他認(rèn)為“犯罪”可以看作是一種重要活動(dòng)或產(chǎn)業(yè)1。他把犯罪行為與其它經(jīng)濟(jì)行為如消費(fèi)、生產(chǎn)等等同起來(lái)，認(rèn)為其中也存在 成本 收益及最優(yōu)狀態(tài)等典型的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，同時(shí)他把懲罰看成是與犯罪行為相輔相成的產(chǎn)物，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上看它是 社會(huì) 的一種產(chǎn)出，懲罰所需的費(fèi)用也就是社會(huì)實(shí)施懲罰行為所付的成本，懲罰收益也就是它能在多大程度上制止及 預(yù)防 犯罪，兩者結(jié)合在一起就構(gòu)成了犯罪和懲罰的社會(huì)總成本和社會(huì)總收益2。貝克的這一分析體系為從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)犯罪進(jìn)行分析理論的創(chuàng)立和發(fā)展提供了最基本的框架，他的后繼者如埃利奇、考特等雖然對(duì)他的理論進(jìn)行了補(bǔ)充和修正，但始終沒(méi)有突破這一體系。象羅伯特·考特與托馬斯·尤倫所著的《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》3 中對(duì)犯罪和刑罰的描述大量的借鑒了貝克的分析方法。
長(zhǎng)期以來(lái)人們習(xí)慣于從 社會(huì)學(xué) 和 法學(xué) 的角度去研究犯罪問(wèn)題，但到本世紀(jì)60、70年代，有關(guān)犯罪與懲罰的社會(huì)學(xué)、法學(xué)研究卻走到了一個(gè)階段性的盡頭。對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活中暴露出來(lái)的一些新問(wèn)題、新現(xiàn)象，已有的理論似乎顯的蒼白無(wú)力4。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野出發(fā)來(lái)探討犯罪無(wú)疑對(duì)犯罪的研究提供了新的能量。“最大化行為，理性人，效率標(biāo)準(zhǔn)”等概念的導(dǎo)入，為 犯罪學(xué) 的研究開(kāi)辟了全新的領(lǐng)域。從本質(zhì)上講，所謂就是指從經(jīng)濟(jì)效益的角度出發(fā)，綜合運(yùn)用“最大化假定、理性、成本、收益、偏好等經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念、判斷和方法對(duì)犯罪的產(chǎn)生原因、運(yùn)行過(guò)程、社會(huì)危害進(jìn)行分析，并進(jìn)而尋求實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化的犯罪控制策略的理論，也就是說(shuō)對(duì)犯罪進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析。由于出發(fā)點(diǎn)和視角的不同，這一理論在對(duì)犯罪這一社會(huì)矛盾的綜合反映進(jìn)行探討的過(guò)程中表現(xiàn)出以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)。
一、全面吸收了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的 邏輯 方法，將自己的理論建立在一系列的假定之上。第一假定是每一個(gè)行為人都是謀求自我利益極大化的理性主體，是自我利益的最佳判斷者，能夠在各種不同的機(jī)會(huì)面前作出實(shí)現(xiàn)自己利益最大化的選擇。同樣犯罪也是行為人經(jīng)過(guò)理性判斷后作出的決策。第二個(gè)假定是犯罪必須受到可能的相應(yīng)的懲罰，可能性從0%到100%。第三個(gè)假定是犯罪越嚴(yán)重懲罰越嚴(yán)重。將這一系列假定導(dǎo)入犯罪學(xué)后，對(duì)犯罪主體的分析就舍棄了其主觀方面而將其作為完全的純粹的經(jīng)濟(jì)人，經(jīng)濟(jì)規(guī)律 是他所遵行的規(guī)則，正如貝克所說(shuō)“一種行之有效的犯罪行為理論只是經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的選擇理論的擴(kuò)展，用不著以 道德 的頹廢 心理 機(jī)能的欠缺和遺傳特征等因素來(lái)解釋犯罪行為”1。這些假定實(shí)際上也是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)犯罪進(jìn)行分析的理論基石和邏輯起點(diǎn)。只有以這些假定為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的其它理論和推論才能夠在犯罪學(xué)領(lǐng)域得以運(yùn)用，對(duì)犯罪進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的最終目標(biāo)：制定出能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)效益最大化的控制犯罪策略，才有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。
二、這一理論主要 應(yīng)用 定量分析，而不象犯罪社會(huì)學(xué)樣注重定性分析。對(duì)犯罪進(jìn)行分析的過(guò)程中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的投入產(chǎn)出理論入手，著重分析犯罪的成本和犯罪的收益。通過(guò)對(duì)兩者的比較和計(jì)算來(lái)尋求控制犯罪的最佳方法。
從廣義上講，犯罪的成本由兩部分組成，一是犯罪活動(dòng)使社會(huì)付出的成本代價(jià)，主要是指犯罪行為對(duì)社會(huì)造成的危害和團(tuán)體及私人為避免犯罪的侵害所進(jìn)行的花費(fèi)，除此之外還包括犯罪個(gè)體為實(shí)施犯罪所進(jìn)行的投入。二是因逮捕、拘押并判罪而產(chǎn)生的成本。從狹義上講，犯罪的成本僅指犯罪的個(gè)體為實(shí)施犯罪而支付的成本代價(jià)。它由犯罪的直接成本，犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本和犯罪的懲罰成本三部分構(gòu)成。直接成本，既犯罪人在犯罪過(guò)程中直接投入的物力和 人力 。犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本是指由于一個(gè)人把一部分時(shí)間用于犯罪，那么通過(guò)合法活動(dòng)謀利的時(shí)間就會(huì)減少，因此自動(dòng)放棄的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能產(chǎn)生的純收益既為犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本。懲罰成本 ，這是一種或然性成本，即犯罪被司法機(jī)關(guān)偵破并判處刑罰對(duì)犯罪人所造成的經(jīng)濟(jì)損失2 。狹義的犯罪成本和犯罪的收益相對(duì)應(yīng)，犯罪的收益僅是針對(duì)犯罪者個(gè)體而言，指犯罪人從犯罪中所得到的利益。通常通過(guò)對(duì)犯罪人個(gè)人成本的投入與收益的剖析來(lái)說(shuō)明犯罪的原因。
三、在正義和效益的關(guān)系上，崇尚效益，而不是正義。
的所有問(wèn)題都圍繞尋求一種皆在實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化的控制犯罪策略而展開(kāi)。在這一過(guò)程中，的思維始終按下圖中曲線3運(yùn)行3，并充分考慮上面所述的兩種成本的變化情況 ，尋找罪犯被逮捕和判罪的最佳概率，使社會(huì)在犯罪問(wèn)題上所付出的成本維持在最低點(diǎn)上。加里·貝克，喬治·史蒂勒和西蒙·羅頓伯格以及其他一些人在這方面進(jìn)行了許多有啟發(fā)性的研究4 。
在公平正義問(wèn)題上基本上繼承了社會(huì)法學(xué)派的正義觀，主張正義和效益的相互協(xié)調(diào)性。對(duì) 法律 進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的集大成者波斯納曾指出，有時(shí)公平的意義，也許是最普遍的意義，指的就是效益。我們應(yīng)當(dāng)清楚，當(dāng)人們描述一個(gè)人未經(jīng) 審判 被判刑或拿走財(cái)產(chǎn)未給予公正的補(bǔ)償情形是不公正的，這僅僅意味著這些行為浪費(fèi)了資源，而不是隱含著其他什么東西，甚至不公正的理念是從效益這一觀念中所演繹出來(lái)的 。衡量是非好壞的標(biāo)準(zhǔn)，就是看它是否有助于達(dá)到社會(huì)財(cái)富增殖這個(gè)目標(biāo)，追求效益是作為社會(huì)善的最高標(biāo)準(zhǔn)1 。由此可以看出，效益是所追求的最大目標(biāo)，評(píng)價(jià)一項(xiàng)控制犯罪的策略的好壞的標(biāo)準(zhǔn)也在于看是否具有效益，而不是看其是否能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)正義和公平。
四、犯罪經(jīng)濟(jì) 論主要是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論 ，方法 ，概念等對(duì)犯罪這一社會(huì) 現(xiàn)象進(jìn)行分析 。
微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法經(jīng)過(guò)芝加哥學(xué)派的努力，不再是對(duì) 市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)中價(jià)格形成問(wèn)題 的有限研究 ，而是在社會(huì)相互作用制度中有關(guān)人的選擇和人的行為的一種普遍理論，并因此把傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展 到一個(gè)新的階段。這就為用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)分析人類的行為墊定了基礎(chǔ)。
對(duì)犯罪進(jìn)行分析的過(guò)程中，全面吸收了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中最大化、效益、均衡，供給與需求理論，成本與效益理論等概念和理論，使對(duì)犯罪的研究進(jìn)入到純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的軌道，從客觀的角度對(duì)犯罪作出評(píng)價(jià)。其中，最大化行為和均衡是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的“兩個(gè)基本概念”，者往往把犯罪描述為個(gè)人或機(jī)構(gòu)在追求最大化目標(biāo)的相互作用中達(dá)到的一種均衡2。
運(yùn)用以上 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 、概念對(duì)犯罪進(jìn)行分析的過(guò)程中涉及的內(nèi)容 主要有以下幾個(gè)方面：
(一)利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)對(duì)犯罪產(chǎn)生及其發(fā)展的原因進(jìn)行個(gè)體分析，認(rèn)為犯罪產(chǎn)生的原因在于犯罪人因?qū)嵤┓缸锼玫降氖找娲笥谄錇榉缸锼度氲某杀尽＜确缸锸找?gt;犯罪的直接成本+犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本+犯罪的懲罰成本×被判罪的概率。正象貝克所言，當(dāng)某人從事違法行為的預(yù)期效用超過(guò)將時(shí)間及另外的資源用于從事其他活動(dòng)所帶來(lái)的效用時(shí)，此人便會(huì)從事違法，因此，一些人成為“罪犯”不在于他們的基本動(dòng)機(jī)與別人有什么不同，而在于他們的利益同成本之間的差異3
(二)對(duì)和犯罪人在犯罪過(guò)程中所投入的成本有關(guān)的各種因素進(jìn)行分析，其中主要是對(duì)各種威懾手段進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察，以尋求最為適合的方法和手段來(lái)控制犯罪。在這一過(guò)程中研究的變量主要有刑罰的嚴(yán)厲程度，定罪的可能性，行為人偏好的變化等。在對(duì)犯罪進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析中一般的認(rèn)識(shí)是，定罪的可能性比罪行懲罰更有威懾力，也就是違法者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持偏重態(tài)度。
(三)基于上述兩項(xiàng)的分析，努力尋求實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化的犯罪控制策略。將社會(huì)因犯罪所消耗的成本維持在一個(gè)最低水平，既貝克所倡導(dǎo)的“最優(yōu)條件”。在這一水平上為控制犯罪投入的成本等于其邊際收益。
綜上所述，具有明顯的不同于從其它角度對(duì)犯罪進(jìn)行分析的各種理論的特點(diǎn)，同時(shí)正是這些特點(diǎn)使其具有自己的優(yōu)勝。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
一、能夠更加現(xiàn)實(shí)的對(duì)犯罪這一社會(huì)現(xiàn)象作出統(tǒng)一的分析，在一定程度上有利于制定切實(shí)有效的犯罪控制策略。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定出發(fā)，借助于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具從經(jīng)濟(jì)利益的角度對(duì)犯罪行為進(jìn)行探討。這樣就觸及了犯罪問(wèn)題的基礎(chǔ)。從這一根本的層面出發(fā)，把犯罪的原因最終歸結(jié)為犯罪的個(gè)人投入成本與犯罪的收益之間的差別，從而對(duì)犯罪問(wèn)題作出統(tǒng)一的解釋。正如貝克所說(shuō)：經(jīng)濟(jì)分析是最有說(shuō)服力的工具，這是因?yàn)椋軐?duì)各種人類行為作出一種統(tǒng)一的解釋1 。同樣我們可以從成本與收益這一點(diǎn)出發(fā)，去制定遏制犯罪的社會(huì)控制策略。從理論上講，這樣的策略應(yīng)該是具有可操作性和富有成效的，并且是經(jīng)濟(jì)的，因?yàn)樗幌蠓缸飳W(xué)的諸多學(xué)派樣把犯罪問(wèn)題歸結(jié)于人性或遺傳或其它難以左右的東西，而是將其作為一種社會(huì)的產(chǎn)出，用純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光來(lái)說(shuō)明犯罪的原因。這樣使犯罪這一社會(huì)矛盾的綜合反映物從諸多的原因解釋中擺脫出來(lái)，進(jìn)入到一種新的境地，在這種境地中，對(duì)犯罪的理解不再斥諸于對(duì)道德、家庭、 教育 、 環(huán)境 等問(wèn)題的討論，而是簡(jiǎn)單的把它理解為人類的一種經(jīng)濟(jì)行為，和其它行為象商品的交易沒(méi)什么差別。同樣受經(jīng)濟(jì)規(guī)律 的支配。人們既然可以通過(guò)一系列的政策來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)行為的幅度和變化，同樣也可以利用經(jīng)濟(jì)規(guī)律來(lái)達(dá)到控制犯罪的目的。
二、的結(jié)論的應(yīng)用 有利于節(jié)約社會(huì)資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)投入成本的效益最大化。犯罪作為一種社會(huì)的越軌行為為各國(guó)社會(huì)所排斥，各個(gè)國(guó)家都投入一定的人力和物力對(duì)犯罪行為進(jìn)行遏制，但是怎樣才能使投入的這些人力物力發(fā)揮最大的作用，用盡可能少的社會(huì)消耗來(lái)取得盡可能大的效果則是困擾各國(guó)政府的一大難題。在一定程度上可以很好的解決這一問(wèn)題。在探討犯罪時(shí)始終將效益作為追求的最高價(jià)值目標(biāo)，通過(guò)對(duì)廣義的犯罪成本的分析來(lái)尋求遏制犯罪的最佳方法，爭(zhēng)取使每一單位的社會(huì)投入所得到的效益都大于或等于其成本，從而實(shí)現(xiàn)投入總成本的效益最大化。
三、在研究犯罪的過(guò)程中容易做到價(jià)值中立。長(zhǎng)期以來(lái)人們習(xí)慣于將犯罪和“惡” 聯(lián)系在一起，每當(dāng)看到犯罪想到的就是惡已成為人們的一種思維定勢(shì)。在犯罪學(xué)研究中研究主體倚重于“情感邏輯”及“價(jià)值涉入”的現(xiàn)象十分普遍，這種研究方法上的失當(dāng)，成為我國(guó)犯罪學(xué)研究信步徘徊的一大癥結(jié)所在2。這一癥結(jié)的存在不利于我們從一個(gè)超然的角度對(duì)犯罪問(wèn)題作出客觀的評(píng)價(jià)，不利于深入研究犯罪問(wèn)題。犯罪學(xué)是一門(mén) 經(jīng)驗(yàn)科學(xué) ，它所研究的是作為社會(huì)存在的犯罪現(xiàn)象，因此，其研究方法應(yīng)當(dāng)是價(jià)值無(wú)涉;其理論表述應(yīng)當(dāng)是描述性的，而不是評(píng)價(jià)性的3。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)犯罪進(jìn)行探討中由于其研究方法的獨(dú)特性則很容易坐到“價(jià)值無(wú)涉”。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，概念，理論的運(yùn)用使得形而上學(xué)毫無(wú)用武之地，人們用經(jīng)濟(jì)分析的方法對(duì)犯罪進(jìn)行研究的過(guò)程中遵循的是客觀存在的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而不是研究主體的主觀好惡。同時(shí)由經(jīng)濟(jì)學(xué)的特性所決定，對(duì)犯罪的表述也不可能是評(píng)價(jià)性的，只能是描述性的。
改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已獲得了空前的發(fā)展，已經(jīng)較為系統(tǒng)的引介了國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論和學(xué)說(shuō)，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際得到了一定的發(fā)展。同時(shí)，由于改革開(kāi)放引起的思想解放，已經(jīng)改變了人們對(duì)犯罪問(wèn)題的傳統(tǒng)的、片面的、僵化的認(rèn)識(shí)，人們的目光已經(jīng)從僅僅追求形式的完備轉(zhuǎn)移到追求經(jīng)濟(jì)效益上。忽視經(jīng)濟(jì)效益比較的犯罪政策選擇已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)我國(guó) 政治 經(jīng)濟(jì)改革的發(fā)展，從經(jīng)濟(jì)效益的角度選擇預(yù)防打擊犯罪政策的現(xiàn)實(shí)意義正逐步為大眾接受。可以說(shuō)在我國(guó)當(dāng)前具備了開(kāi)展犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)。另一方面，從80年代中期以來(lái)我國(guó)的犯罪率總體上程不斷上升趨勢(shì)，如何控制犯罪問(wèn)題已被一些學(xué)者稱作為中國(guó) 目前 亟待解決的問(wèn)題之一1。但始終不能找到治療 這一頑疾的有效 藥 方。在這種情況下，不妨加大從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)犯罪的研究，從一個(gè)全新的視角來(lái)審視犯罪問(wèn)題，也許會(huì)達(dá)到管中窺豹的效果。
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