創(chuàng)業(yè)板上市流程
創(chuàng)業(yè)板上市流程
創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場即第二股票交易市場，是與主板市場不同的一類證券市場。小編給大家整理了關于創(chuàng)業(yè)板上市流程，希望你們喜歡!
創(chuàng)業(yè)板上市流程
一. 上市流程
1. 組建機構：組建企業(yè)上市工作小組，確定小組成員及工作分工
2. 選聘中介：保薦機構(券商)、會計師事務所、律師事務所、評估師事務所等(分工協(xié)
作)
3. 企業(yè)改制：設立股份有限公司(改制)
——確定改制方案
——引進戰(zhàn)略投資者
——董事會、股東會改制決議
——創(chuàng)立大會：股款繳足后30日內(nèi)召開(選舉董事、獨立董事、監(jiān)事)
——第一次董事會(選舉董事長、董秘)，第一次監(jiān)事會
——申請設立登記股份有限公司(創(chuàng)立大會后30日內(nèi))
4. 上市輔導
——將改制情況及上市意向報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(證管辦)備案
——信息披露(地方媒體刊登，公告舉報電話和通訊地址)
——券商履行輔導程序[授課20小時、6次以上]
——證監(jiān)會派出機構驗收
5. 上市申報：上市申請文件制作、報送(材料報送)
——公司董事會、股東大會：審議通過發(fā)行方案、募集資金投向、項目可行性報告等 ——中介機構：分別完成各自審核程序，出具相關鑒證報告
——保薦機構：完成內(nèi)核程序，出具保薦意見書
——企業(yè)：遞交創(chuàng)業(yè)板上市申報材料
——證監(jiān)會：在5日內(nèi)對申報材料給予反饋(受理、不予受理、補充修正)
【證監(jiān)會正式受理到創(chuàng)業(yè)板上會，至少需要3個月時間】
6. 初審(證監(jiān)會相關職能部門)(初審)
——征求發(fā)行人注冊地省級政府意見，投資項目還需征求當?shù)匕l(fā)改委意見
——面談溝通、專項核查、舉報核查、出具反饋意見(初審報告)
【初審時間不計算在行政許可的規(guī)定期限3個月內(nèi)】
7. 意見回復：落實、反饋初審提出問題和意見
——積極配合，逐一回復，如實澄清
——中介機構分別對反饋意見出具相關報告。
8. 信息預披露
——申請文件受理后、上會前，發(fā)行人應將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預
先披露
9. 發(fā)審委審核(過會)
——專家?guī)鞂＜覍徍?/p>
——企業(yè)陳述、答辯
10. 等候核準：(發(fā)審委核準)預計需要2-3周時間
——已核準：等候證監(jiān)會根據(jù)市場情況出具準予公開上市發(fā)行批文
——未核準：自證監(jiān)會作出不予核準之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出發(fā)行申請
11. 批準發(fā)行：自取得證監(jiān)會準予公開上市發(fā)行批文之日起6個月內(nèi)上市發(fā)行。
——批準后、發(fā)行前，如有重大事項，應暫緩或暫停發(fā)行，并報告證監(jiān)會、公開披露
12. 信息披露：在證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)址、網(wǎng)站公告披露招股說明書全文
13. 市場推廣：在中介機構協(xié)助下路演、詢價、定價
——準備投資價值研究報告
——向特定機構投資者詢價，確定發(fā)行價格
(詢價結束后，提供有效報價的詢價對象不足20家的，應當中止發(fā)行)
——向公眾投資者進行推介
14. 公開發(fā)行：網(wǎng)下和網(wǎng)上申購。(認購、發(fā)行)
15. 資金到賬：發(fā)行人應按規(guī)定建立募集資金專項存儲制度，將募集資金存放于董事會決定
的專項賬戶
16. 掛牌上市：深交所敲鐘儀式(上市交易)
17. 情況反饋：承銷商在證券上市后10日內(nèi)向證監(jiān)會報備承銷總結報告
18. 持續(xù)督導：承銷商在企業(yè)上市后持續(xù)對該企業(yè)進行三年督導
二. 基本條件
(該條件根據(jù)本人經(jīng)驗杜撰，和政策規(guī)定無關)
1. 企業(yè)至少持續(xù)經(jīng)營三年，主營業(yè)務突出，管理團隊穩(wěn)定，有良好發(fā)展前景;
2. 主營收入和利潤不依賴有重大不確定性的客戶或關聯(lián)方，凈利潤主要來自主營業(yè)務;
3. 近三年主營業(yè)務收入和凈利潤年均增長速度不低于30%;
4. 最近三年持續(xù)盈利，凈利率10%以上;
5. 最近一年的主營業(yè)務收入不少于2億元，凈利潤不低于2000萬元;
6. 所從事的行業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，企業(yè)在本行業(yè)有一定的地位和知名度;
7. 企業(yè)近三年沒有被政府主管部門處罰，包括稅務、工商、勞動人事、環(huán)保等;
8. 企業(yè)法人、總經(jīng)理沒有任何違法、犯罪等不良記錄(要記得按時還款哦);
9. 公司資產(chǎn)產(chǎn)權清晰，無擔保、訴訟、仲裁等重大或有事項，無重大償債風險;
10. 企業(yè)和企業(yè)高管沒有官司纏身;
11. 企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范，會計核準符合準則要求，財務數(shù)據(jù)無水分;
12. 現(xiàn)金流持續(xù)、穩(wěn)定，自有資金充足(上市有成本，沒錢就別玩，小心把自己玩殘了)
13. 無重大關聯(lián)交易，如內(nèi)部銷售、股東借款、資產(chǎn)占用、挪用資金、相互擔保等。
中國創(chuàng)業(yè)板上市流程
(一)改制階段
企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、土地評估機構、律師事務所[企業(yè)主板上市、深圳創(chuàng)業(yè)板上市(010)8629-0776] 。
(1)各有關機構的工作內(nèi)容
擬改制公司
擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，其主要工作包括：
全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構以及各中介機構[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、深圳創(chuàng)業(yè)板上市(010)8629-0776]的關系，并全面督察工作進程;
配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產(chǎn)評估工作;
與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等;
負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告;
完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。
券商
制定股份公司改制方案;
對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進行操作指導和業(yè)務服務;
推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務關系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人;
起草、匯總、報送全套申報材料;
組織承銷團包A股，承擔A股發(fā)行上市的組織工作。
會計師事務所
各發(fā)起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告;
負責協(xié)助公司進行有關帳目調(diào)整，使公司的則務處理符合規(guī)定：
協(xié)助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度;
對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進行審計，以及審核公司的盈利預測。
對公司的內(nèi)部控制制度進行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價報告。
資產(chǎn)評估事務所
在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報告。
土地評估機構
對納入股份公司股本的土地使用權進行評估[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、深圳創(chuàng)業(yè)板上市(010)8629-0776]。
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