淺談施工企業(yè)在工程分包中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范論文
隨著社會(huì)的發(fā)展,施工管理手段的提高,工程分包對(duì)施工企業(yè)來(lái)說(shuō),提高了工程效率,但是,在法律層面上,由于分包、轉(zhuǎn)包過(guò)程中,存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn),因此分析和研究施工企業(yè)在工程分包中的法律風(fēng)險(xiǎn),并對(duì)其進(jìn)行防范,對(duì)各方均有重大意義。以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家精心準(zhǔn)備的：淺談施工企業(yè)在工程分包中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)論文。內(nèi)容僅供參考，歡迎閱讀!
淺談施工企業(yè)在工程分包中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范全文如下：
摘要：隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度的實(shí)施，大型項(xiàng)目數(shù)量的增加和施工周期的不斷壓縮，施工企業(yè)在面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和不斷壓縮的投資周期，從企業(yè)追求利潤(rùn)最大化及提高內(nèi)部收益率的角度考慮，依然會(huì)存在將工程分解后以不同的方式分包出去的現(xiàn)象。本文分析了現(xiàn)實(shí)中常見(jiàn)的三種分包行為，并結(jié)合實(shí)際提出了相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，為當(dāng)前施工企業(yè)工程分包的法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供借鑒意義。
按照建設(shè)部的總體工作目標(biāo)，從2009年開(kāi)始，在進(jìn)行工程勞務(wù)分包時(shí)，要求建筑施工企業(yè)必須分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)企業(yè)，對(duì)于《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》規(guī)范，要求建設(shè)行政主管部門(mén)必須全面貫徹執(zhí)行。“包工頭”將徹底退出建筑勞務(wù)市場(chǎng)。但是，由于大型項(xiàng)目數(shù)量的增加和施工周期的不斷壓縮，施工企業(yè)在面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和不斷壓縮的投資周期，企業(yè)從追求利潤(rùn)最大化及提高內(nèi)部收益率的角度考慮，實(shí)踐中仍然存在以勞務(wù)分包、掛靠等形式將工程分包或轉(zhuǎn)包的現(xiàn)象。筆者根據(jù)工作中處理相關(guān)合同糾紛的實(shí)踐以及對(duì)建筑工程分包合同相關(guān)法律問(wèn)題的研究，對(duì)現(xiàn)實(shí)中常見(jiàn)的三種分包行為及其法律風(fēng)險(xiǎn)的防范進(jìn)行探究，談?wù)勔患褐?jiàn)。
1 勞務(wù)分包的法律風(fēng)險(xiǎn)
依照建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》和《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見(jiàn)》對(duì)分包商的分包資質(zhì)有強(qiáng)制性要求，只有具備相應(yīng)分包資質(zhì)的分包商才可以承攬工程建設(shè)任務(wù)?！督ㄖ趧?wù)分包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》中包含木工、砌筑、混凝土等十三項(xiàng)企業(yè)資質(zhì)。按照相關(guān)規(guī)定，不具備相應(yīng)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包商與勞務(wù)發(fā)包商所簽訂的分包合同(包括企業(yè)或包工頭借用其它企業(yè)資質(zhì)的情況)，一律視為無(wú)效合同。分包期間所產(chǎn)生的勞務(wù)糾紛，法院會(huì)按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》，結(jié)合合同條款和合同的實(shí)際履行情況、實(shí)際結(jié)算情況來(lái)認(rèn)定其合同關(guān)系的本質(zhì)，經(jīng)認(rèn)定的無(wú)效分包合同視工程驗(yàn)收結(jié)果分別對(duì)待，還可能涉及利潤(rùn)收繳的問(wèn)題，最終根據(jù)承包人與分包人的過(guò)錯(cuò)來(lái)認(rèn)定損失賠償責(zé)任。
2 工程轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)
轉(zhuǎn)包是指施工企業(yè)(主承包人)將所承包工程完全轉(zhuǎn)手給他人承包的行為。《合同法》第二百七十二條規(guī)定：“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。”《建筑法》第二十八條規(guī)定：“禁止承包單位將承包的全部工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。”最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》中第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。”在轉(zhuǎn)包過(guò)程中，由于無(wú)法準(zhǔn)確把握承包者的承包資質(zhì)和工程質(zhì)量，因而我國(guó)法律明令禁止轉(zhuǎn)包行為。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十六條雖然規(guī)定：“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任”。但是由于我國(guó)建筑市場(chǎng)“僧多粥少”，施工企業(yè)(主承包人)競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，實(shí)踐中由業(yè)主(發(fā)包人)承擔(dān)連帶責(zé)任的情形并不多見(jiàn)，因?qū)訉臃职?轉(zhuǎn)包)的欠款糾紛大多由施工單位(主承包人)直接承擔(dān)責(zé)任或承擔(dān)連帶責(zé)任。由此可見(jiàn)，建筑工程轉(zhuǎn)包不僅隱藏著質(zhì)量安全隱患，對(duì)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，同時(shí)也隱藏著極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。
3 企業(yè)被掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)
所謂掛靠，通常情況下是指施工企業(yè)或個(gè)人不具備相關(guān)工程項(xiàng)目的施工資質(zhì)，為了承攬工程，需要借助具有相關(guān)資質(zhì)的施工企業(yè)的名義，同時(shí)向其支付一定的管理費(fèi)。通過(guò)掛靠的方式承攬工程，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)，通常情況下，并不對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施真正的管理。但是這種掛靠行為在法律上存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：
3.1 對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
一是在施工過(guò)程中，如果建設(shè)工程達(dá)不到相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而在一定程度上產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失，掛靠人和被掛靠的企業(yè)共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;二是在施工過(guò)程中，出現(xiàn)的各種損失，通常情況下，由被掛靠企業(yè)與掛靠人承擔(dān)。在施工現(xiàn)場(chǎng)如果發(fā)生人員傷亡事故，給被掛靠企業(yè)帶來(lái)的損失將難以預(yù)測(cè)，甚至在一定程度上給被掛靠企業(yè)帶來(lái)毀滅性的后果。
3.2 對(duì)掛靠方的對(duì)外債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任
在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，假設(shè)掛靠人用自己的名義簽訂材料采購(gòu)合同或機(jī)械租賃合同，通常情況下須自行承擔(dān)相應(yīng)的債務(wù)責(zé)任。但是，在實(shí)際操作過(guò)程中，無(wú)論是知名度，還是商業(yè)信譽(yù)，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)都比較高，在這種情況下容易獲得供應(yīng)商的認(rèn)可，加之被掛靠企業(yè)疏于管理，因此，掛靠方經(jīng)常以被掛靠企業(yè)的名義(如××公司項(xiàng)目經(jīng)理部)，或者以其代理人(如××公司項(xiàng)目經(jīng)理)的名義或身份對(duì)外簽訂合同，由此構(gòu)成表見(jiàn)代理，債務(wù)由被掛靠企業(yè)承擔(dān)。在實(shí)踐中，有些掛靠方不講誠(chéng)信，為了個(gè)人利益，進(jìn)一步對(duì)材料費(fèi)、租賃費(fèi)等進(jìn)行惡意拖欠，甚至通過(guò)私刻印章的方式騙取財(cái)物，在一定程度上給被掛靠企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，被法院判決承擔(dān)給付責(zé)任的被掛靠企業(yè)，若因無(wú)力承擔(dān)而不得不向掛靠人依法追償時(shí)，通常情況下都難以實(shí)現(xiàn)。
3.3 承擔(dān)工期違約責(zé)任
按照合同條款規(guī)定，工程項(xiàng)目需要定期完工，對(duì)于施工方來(lái)說(shuō)，這是應(yīng)盡的義務(wù)。在施工過(guò)程中，如果掛靠方受資金、管理和施工能力的影響和制約，在一定程度上拖延工程期限，根據(jù)合同相對(duì)性原則，其工期違約責(zé)任應(yīng)由被掛靠企業(yè)向業(yè)主方承擔(dān)，給被掛靠企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)上的巨大損失。
3.4 民工工資及安全事故責(zé)任及由此引發(fā)的其他損害 在施工過(guò)程中，掛靠方往往會(huì)大量招聘農(nóng)民工，或者再進(jìn)行層層的轉(zhuǎn)分包，雖然掛靠方與被掛靠企業(yè)之間可能會(huì)在協(xié)議中明確約定不得再進(jìn)行轉(zhuǎn)分包，或者掛靠人承擔(dān)農(nóng)民工的工資以及一切工傷事故，但是因?yàn)檫`反相關(guān)法律法規(guī)，此約定通常都不具有法律效力，最終還是由被掛靠企業(yè)承擔(dān)給付責(zé)任。另外，在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中，由于農(nóng)民工普遍缺乏法制意識(shí)，在勞務(wù)雇傭方面多數(shù)人都不知道應(yīng)該與掛靠人簽訂勞務(wù)合同，也不清楚直接招聘他的人是誰(shuí)，有時(shí)即使知道也裝糊涂，不能及時(shí)拿到工資時(shí)，就找工程承包人也就是被掛靠企業(yè)，在這種情況下，所有責(zé)任將由被掛靠企業(yè)承擔(dān)。
3.5 管理費(fèi)可能被沒(méi)收
最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》中第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。”被掛靠企業(yè)的“非法所得”即指向掛靠人收取的管理費(fèi)及因掛靠獲得的其他利益，該利益均會(huì)被沒(méi)收。
3.6 可能面臨行政處罰、資質(zhì)等級(jí)降低或吊銷資質(zhì)證書(shū)
《中華人民共和國(guó)建筑法》第66條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)。”在這種情況下，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)，將會(huì)面臨行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。在施工過(guò)程中，如果監(jiān)控不到位，將會(huì)進(jìn)一步引發(fā)訴訟，并且對(duì)日后投標(biāo)資格的審查極為不利;在資質(zhì)審核過(guò)程中，有重大質(zhì)量安全事故史的被掛靠企業(yè)，其資質(zhì)輕則會(huì)被降低，重則會(huì)被吊銷，這對(duì)被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)就是不可承受之重。
4 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
4.1 制定并推行合同示范文本，從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)
按照現(xiàn)行的法律、法規(guī)，建筑施工企業(yè)需要結(jié)合自身的實(shí)際情況和建設(shè)施工實(shí)務(wù)中的交易慣例制定合同示范文本。一定要在進(jìn)行分包時(shí)嚴(yán)格按(參)照該文本與勞務(wù)承包方簽訂勞務(wù)分包合同。該文本帶有一定的通用性，但在使用時(shí)要認(rèn)真研究并靈活運(yùn)用，不斷地在實(shí)踐中對(duì)其逐步修訂和完善，減少并逐漸杜絕簽訂合同過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)漏洞。
4.2 勞務(wù)分包合同條款不可突破其合法性
與工程總承包和專業(yè)承包相比，勞務(wù)分包存在一定的差異，其關(guān)鍵在于勞務(wù)分包只包工不包主料。因此，對(duì)于勞務(wù)分包的合法性，在合同條款中約定的內(nèi)容盡量不突破，如有必要，還須另行簽訂材料委托采購(gòu)合同、機(jī)械設(shè)備委托租賃合同等，進(jìn)而在一定程度上對(duì)原有合同進(jìn)行補(bǔ)充，進(jìn)一步降低勞務(wù)分包合同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
4.3 安全生產(chǎn)監(jiān)管措施要嚴(yán)格
在施工現(xiàn)場(chǎng)，施工主承包單位作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，在施工過(guò)程中，一旦發(fā)生人員傷害事故，對(duì)于賠償責(zé)任問(wèn)題，工程承包單位與勞務(wù)分包方勢(shì)必出現(xiàn)爭(zhēng)議，法院會(huì)根據(jù)兩方的過(guò)錯(cuò)依法做出責(zé)任認(rèn)定。因此，企業(yè)在施工中要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，就必須加強(qiáng)施工管理。結(jié)合以往案例，防范該風(fēng)險(xiǎn)的措施主要有以下幾點(diǎn)：一是組織特殊工種及時(shí)參加培訓(xùn)，確保持證上崗。當(dāng)發(fā)生質(zhì)量、安全事故確定責(zé)任時(shí)，法院會(huì)依法認(rèn)定勞務(wù)作業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)，繼而判定其需要承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任;二要對(duì)于入場(chǎng)前書(shū)面安全、技術(shù)交底等證據(jù)需要安全保留，并且要求每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行簽字。在施工過(guò)程中，因不遵守安全施工規(guī)范，施工作業(yè)不配帶安全帽、安全帶等防護(hù)用品，可以約定由勞務(wù)作業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)的人身?yè)p害責(zé)任。三是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的方式，監(jiān)督勞務(wù)分包方可以進(jìn)一步轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)損失。
4.4 采用內(nèi)部承包方式對(duì)掛靠項(xiàng)目實(shí)施管理
不采用掛靠方式發(fā)包建設(shè)工程，這是建筑施工企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的根本措施，在施工過(guò)程中，通過(guò)內(nèi)部承包協(xié)議的方式進(jìn)行施工，因?yàn)榉稍试S內(nèi)部承包，通過(guò)這種方式可以將掛靠項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂许?xiàng)目。
4.4.1 將掛靠人聘為企業(yè)員工。施工企業(yè)和企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理作為內(nèi)部承包協(xié)議的簽訂雙方，也就是說(shuō)，與企業(yè)簽訂內(nèi)部承包協(xié)議的主體只能是企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理。在這種情況下，通過(guò)簽訂勞動(dòng)合同、購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)等方式，企業(yè)與掛靠人建立勞動(dòng)關(guān)系。同時(shí)需要注意，在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議的過(guò)程中，確保項(xiàng)目經(jīng)理具備相應(yīng)的資質(zhì)。作為合同的擔(dān)保人，實(shí)際掛靠人需要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任，進(jìn)而在一定程度上確保企業(yè)的權(quán)益。
4.4.2 施工企業(yè)要組織、派遣項(xiàng)目的具體管理人員。在施工過(guò)程中，施工企業(yè)自行派出建設(shè)工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核算負(fù)責(zé)人等人員，進(jìn)而在一定程度上協(xié)助掛靠單位管理項(xiàng)目。
4.4.3 對(duì)工程款加強(qiáng)管理。在施工過(guò)程中，實(shí)際承包人從發(fā)包方直接領(lǐng)取款項(xiàng)出逃的現(xiàn)象在實(shí)踐中頻繁發(fā)生，給施工企業(yè)帶來(lái)的損失難以預(yù)測(cè);或者掛靠人通過(guò)各種方式套取工程款，用作他用，進(jìn)而為工程項(xiàng)目施工設(shè)置障礙。在這種情況下，由施工企業(yè)(被掛靠企業(yè))進(jìn)行對(duì)建設(shè)資金進(jìn)行收支和具體管理，這是防控風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法。對(duì)此，在施工承包合同中，可以進(jìn)行約定：為了保證工程款進(jìn)入施工企業(yè)的賬戶，進(jìn)一步確保項(xiàng)目資金完全用于項(xiàng)目支出，規(guī)定所有工程款必須進(jìn)入施工企業(yè)(被掛靠企業(yè))的指定賬號(hào)。在企業(yè)的財(cái)務(wù)體系中，需要納入承包項(xiàng)目的支出，同時(shí)根據(jù)合同的相關(guān)規(guī)定，核定票據(jù)支出，進(jìn)而在一定程度上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。
4.5 對(duì)實(shí)際承包人加強(qiáng)授權(quán)管理和印章管理
在確定項(xiàng)目承包關(guān)系時(shí)，建筑施工企業(yè)需要嚴(yán)格管理對(duì)外簽訂合同的授權(quán)以及項(xiàng)目印章。在項(xiàng)目所需的范圍內(nèi)，施工企業(yè)可以授予實(shí)際承包人對(duì)外洽商經(jīng)營(yíng)性合同，但要注意合同的簽訂必須加蓋企業(yè)印章，同時(shí)報(bào)企業(yè)進(jìn)行備案，避免發(fā)生以項(xiàng)目部名義或代理人名義簽訂合同。在印制項(xiàng)目印章的過(guò)程中，注明不得用于簽訂合同，并且印章必須進(jìn)行備案處理，進(jìn)而在一定程度上防止私刻印章。
4.6 嚴(yán)格控制合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。
施工企業(yè)要成立專門(mén)的項(xiàng)目管理組，對(duì)分包、轉(zhuǎn)包、掛靠的項(xiàng)目部進(jìn)行工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、財(cái)務(wù)管理、勞務(wù)管理的嚴(yán)格控制，更要嚴(yán)格監(jiān)控掛靠方與第三方的經(jīng)濟(jì)往來(lái)。要增強(qiáng)合同意識(shí)，內(nèi)部做好合同交底，相關(guān)部門(mén)充分了解合同內(nèi)容、了解自己的權(quán)利義務(wù)界限，以便提前發(fā)現(xiàn)合同問(wèn)題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)從法律證據(jù)的角度思考、理解合同的履行。還要注意合同履行中的文書(shū)語(yǔ)言的規(guī)范，文意表達(dá)要清楚，避免產(chǎn)生歧義，埋下糾紛隱患。
5 結(jié)語(yǔ)
經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)是相生相伴的，風(fēng)險(xiǎn)不可能完全被消滅。施工企業(yè)的工程分包法律風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期存在，各種預(yù)防措施也只能提供一個(gè)大致的預(yù)防思路，并不能完全覆蓋到每一個(gè)角度，每一個(gè)具體問(wèn)題都要具體分析，特別要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，盡可能的執(zhí)行法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)完善內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)分包管理，綜合實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)防范措施，才能保證企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈和復(fù)雜多變的市場(chǎng)中，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步、安全、可持續(xù)的健康發(fā)展。
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